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私营经济有关学士学位论文,关于乡镇企业转制的原因:一个文献综述相关大学毕业论文范文
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3545;应.相反,研究者提出很多时候乡镇企业产权改革与否的选择更多取决于参与改制决策核心集团利益博弈结果,改制后企业的收益情况也主要由改制方式、利益补偿方向与核心层利益方向的契合度决定.这样,改制问题的关键就从企业自身的经济绩效转向地方性的利益博弈结构.有哪些人参与了乡镇企业转制决策?企业转制维护了谁的利益?得利群体又是如何对整个转制过程施加影响?这些问题成为了我们理解乡镇企业改制问题的关键点.Hongbin Li和Scott Rozelle实证发现多数乡镇企业转制决策完全取决于地方基层政府的“土”政策,基层干部意志控制了地方上92.2%的乡镇企业转制案例.可见,具体的转制政策与国家政策关联并不大,而政策的实施更是由地方干部一手主导.在关于乡镇企业转制利益的讨论中,研究者多涉及一个重要解释因素――地方政府与地方企业之间的非正式网络关系.
关于这一点,Wank首先分析了中国基层政府官员与地方私营经济企业主之间的关系.相比苏联等其他国家,中国经济转型历程更有利于地方政府与地方私人经济形成互惠网络关系,其原因在于中国经济改革历程具有“去中央化”、“政治稳定”特定,并伴以中国特有的“同”文化,中国地方政府官员容易与地方私人经济形成熟悉网络关系,并通过这一网络促进地方政府与地方民营经济之间的联系,Wank认为地方政府与地方私营经济之间的关系不仅能促进私营经济在地方上的发展,也将有利于地方市场环境的不断成熟.的确,虽然民营企业家本身并不直接参与乡镇企业的日常管理事务,但我们却有理由相信民营企业家的存在以及这一群体的生存状况显著地影响了当地乡镇企业转制进程.在对温州与苏南地区乡镇企业转制方式差异进行比较研究后,研究者指出缺乏民营经济基础的地区,其对乡镇企业转制的操作手段将会更为隐秘,利益群体显得更为封闭.在这些地区,乡镇企业转制并不没有像一些研究者所预期的那样动摇地方政府权威,地方原有政治精英与经济精英集团的联合反而得到更进一步强化.事实上,无论在哪个地区,发生在什么时间段内的乡镇企业改制,原来的企业经营者往往都成为了最后的赢家.企业转制过程排斥外部力量介入,地方政府、企业经营者、企业工人、社区居民、银行及参与投标方本都应成为乡镇企业转制过程中的利益涉及人,但地方政府与企业经营者之间的网络关系有效地将两者以外的社会及市场力量屏蔽在转制过程之外.在转制过程中,企业转制价格多由地方官员和“接手者”（多为原经营者）协商决定.有实证研究证明“转制价格”与“日后地方干部从企业中获得收益”之间呈现显著负相关,相关系数为-0.39.地方政府有意以低于企业实际资产的“优惠”价格将企业转手“新”人,这背后实际是为日后自己能从民营企业中获得非正式收益打下伏笔.更有研究严厉指出,在苏南,整个转制过程只考虑地方官员与企业经营者的利益.通过转制,地方官员依靠政治资本将乡镇企业“转手”至个人关系网络中.这种利益共同体关系的形成很好地补偿了基层政府因原有集体资源流失而形成的损失.
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四、经济发展与经济精英的崛起：精英阶层的解释
谈及地方政府与乡镇企业经营者、乡镇企业的关系时,我们很自然地联想起戴姆珍的“法团主义”及魏昂德的“政府即厂商”理论解释.两者都认为中国地方政府与地方经济之间存在着一种合作关系.这种合作关系既有利于企业经济发展,同时也保证了地方政府的财政收益,因此政府与企业之间很容易达成利益共识.然而,有研究就“法团”概念对中国情况的适用与否提出了质疑.所谓“法团”（Corporatism）其实质意义是指“在法律上相互独立的团体,特别是政府、公司面对某些重要议题时,双方往往能够通过谈判、协商实现利益妥协,并最终达成一致”.但是,在中国农村经济环境中,“法团”成立的前提条件便不能成立,企业对地方政府的“合作”态度更多地表现为一种非对等条件下的依赖关系,两者之间难以形成“谈判”、“协商”机制.地方政府占据各方资源优势,并借此掣肘企业经济行为,在地方政治-经济关系中享有绝对权威.
然而,随着乡镇企业实力的不断增长,企业经营者的社会地位也得到了相应提升.在一些地方官员看来,经营者的变化有时甚至让他们难以接受.在新的政府-企业关系下,行政性命令难以在企业中顺畅落实,政府对企业人事变动的成本不断上升,企业经营者或明或暗地表示了对地方官员的不满,有些不满甚至表现为对政府意志的直接对抗.乡镇企业规模和经济收益的扩大直接导致企业经营管理者作为一个社会阶层在地方的崛起.在耿署、陈陆辉关于山东济南地区的实证研究中我们就可以发现乡镇企业,特别是村办企业与地方政府的关系在市场化的进程中发生了最显著的正向改变.企业地位的提升使得企业管理者有能力改变过去垂直附属网络关系.同时,以企业年度上缴利润为筹码,管理者在整个谈判过程中逐渐占据主导地位,地方政府对企业家的控制力不断下降.乡镇企业经营者成为了地方阶层新势力,他们影响着地方财政收益,并涉足于地方资源分配,正因如此在乡镇企业转制过程中,改制方案多有利于地方经济精英.
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事实上,地方政府与乡镇企业（尤其是乡镇企业经营者）之间的矛盾由来已久.乡镇企业为何急于转制?一个很重要原因就在于原企业经营者的不断施压,这一解释对上述“地方政府主导乡镇企业改制”的说法提出了质疑.地方政府对乡镇企业的管理模式沿袭社队时期的集权体制,这一体制保证了早期政府官员能够在与企业发生利益矛盾的情况下占据主导地位,但是,双方利益博弈天平因为企业家实力的增长而逐渐失衡.获得越来越多自主权,并利用信息不对称优势,企业经营者占据了在与地方干部谈判过程中的强势地位,乡镇企业逐渐成为了一块脱离地方政府管理的“公有资产”.在缺少财政控制、银行信用监督的环境下,自主权的增长并不能保证经营者必然采取促进企业效益的行为.更为糟糕的是,因缺少有效市场监督,企业经营者可以轻易转移企业资产,实际效益良好的企业在转制时也往往显得“资不抵债”.生产经营信息严重不对称使得地方政府对于乡镇企业的控制力逐渐式微,企业经营者在转制过程中表现强势,如拒绝保留地方集体股和工人股、排斥其他竞标对手,迫使地方政府接受他所提出的转制方案.这种强势地位正是大量“靓女先嫁”现象存在的主要原因.而在这场利益博弈中,基层官员也存在背离政府利益行为,地方官员大量卷入地方私营经济或利用各种机会向企业寻租,这都使得政府在与地方企业家利益博弈的过程中腹背受敌.
五、财政激励、利益集团与经济精英：经济制度变迁的三重动力
乡镇企业改制已经成为了历史,在一定程度上,关于该问题的研究可以被视为某种对历史的回顾,这使得相关研究丧失了在议题方面的现实性价值.不过,一个有趣的事实是,尽管中国经济诸领域无论是总量、结构还是具体表现形式在近10多年来都发生了巨大变迁,但隐藏于变迁背后的某些深层动力却仍然支配着整个经济生活,如此,我们对逝去的经济历史的考察能够在更深层次让我们理解今天的经济生活.作为影响20世纪80-90年代乡镇企业转制进程的关键要素,财政因素、利益集团因素以及经济精英因素同样恰恰也是隐含于21世纪以来中国经济制度变迁背后的重要核心因素.这些因素取代了毛泽东时代的政治效用,成为了解释中国经济发展变迁的关键点.
在对社会经济事实的观察中,我们可以发现在一些领域,财政因素的作用要大于后两者,如对“土地经济”的观察.分税制环境下,地方政府热衷于土地转让、地产开发项目,这一行为本身体现了地方财政对地方政府行为的决定性影响作用.而在另外的事例中,我们似乎又能看到利益集团因素对我国经济发展的影响作用,以那些占据国家经济重要命脉的垄断行业为例,石油、天然气、煤炭、钢铁、电信、电力以及运输等行业的产品（服务）价格、生产收益率都游离于市场范围之外,其背后的经济收益由特定人员控制,专属特定利益集团.在关于国营企业转制的讨论中,研究者就曾指出那些“限制介入型国营企业”的利益不仅没有因大规模转制而遭受损失,反而因为其对国家资源的更集中占有而得到了进一步加强.无疑,一些大型利益集团本身就体现了国家力量与民众利益,但是,更多的利益集团则表现为特定群体的利益集合,其收益只在集团内部瓜分,类似集团的力量正在不断攀升,其影响力之大有时已远远超过了我们的想象.另外,经济精英的力量也不应该被忽视.随着资本金融市场在中国的不断发展,经济精英的影响力势如破竹.在过去的股市“热潮”中,我们就能够看到经济精英行为对中国经济的影响力.大量生产资金深陷金融市场,对各种金属、矿产甚至日常农产品的疯狂炒作,中国实业经济发展不力的背后,经济精英的这类以资本获利为导向的行为难辞其咎.目前政府加强了经济调控力度,出台各种政策鼓励金融资本回归生产实业,积极参与中西部生产经济发展,但是,从当前的发展情况来看这些政策的效力仍待检验.
当然,这三个因素并不截然分开地作用于各自领域,在更多的情况下,任何经济制度的延续或改革都可以说是决定于这三种力量的博弈结果.然而,我们仍要追问在这三种力量之中,哪一项将成为中国21世纪经济发展的主导力量?或者说,在什么样的特定制度环境下,其中的某一项力量将得到更进一步地强化?单从乡镇企业改制中反映出来的地方经济问题来看,笔者认为财政因素和利益集团因素的解释效力或许比经济精英因素来的更为显著.随着经济快速发展,民营实力不断扩张,中国地方治理正面临着新的挑战,即对民营企业如何实现“激励”与“控制”的平衡.正如上文所提到的,地方政府因为财政压力而多形成对地方企业的反向依赖关系,这在很大程度上与我国目前所采用的税收制度有关.20世纪80年代所实行的“分灶吃饭”到1994年后的分税制改革,中国财政环境中一直存在“事权”与“财权”分离现象,中央对地区、地区对省、省对市、市对县、县对乡镇,甚至乡镇对村,在整个科层结构中,责任被一级级下压、分包承担.面对如此压力,地方政府不得不根据自己的利益需求而对中央或上级政策规定做出“巧妙”理解与执行.研究者就曾描述了分税制改革下地方政府如何申请、调用、克扣、挪用专项补助资金,甚至与地方企业联合,通过各种手段将资金拆分为不同项目的地方“配套资金”以套取更多上级或中央的项目资助资金,这一过程实际反映了地方政府对于财政分配的角逐.在这样的情形下,地方上特殊利益集团就得到了生长空间.在突破了原有所有制形式限制后,地方政府与企业之间的联系更直接得表现为资本导向,强势民营经济与地方政府的结合就成为了自然选择.事实上依靠民营经济发展地方经济并不是90年代中国的首创,社会经济学中“赫斯曼”(Hischmanian)制度策略就是这一模式的最好代表.然而,在关于这一制度策略的讨论中,研究者就曾详细分析了该策略所带来的地方利益集团危害,研究强调在鼓励地方民营经济的同时,必须还要有强大的国家政治执行能力,以保证私人精英行动者特殊利益无法侵吞集体利益,而在这其中地方政府官员的角色至关重要.个体、民营经济为地方经济所做的贡献不可磨灭,但是,20世纪70年代末“赫希曼”制度策略在非洲、拉美及南亚的失败教训对于那些仍沉浸在民营资本中的中国地方官员而言无疑是前车之鉴.笔者认为,在财政压力不能得到有效缓解的情况下,地方政府容易与地方经济形成特定的利益集团,而这将显著影响中国日后的地方经济制度改革,并可能一定程度影响中国政治架构.在广东的一些地区,“老板”村官走马上任,虽然有研究者对此表示认同,但事实上这一做法将有益于地方利益集团的形成与巩固,导致地方利益垄断局面的进一步加剧.
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当然,财政、利益集团以及经济精英,这三种力量在何种制度环境中将更具主导性?不必讳言,对于这一问题,笔者只能就有限的观察而进行推演式讨论.我们仍需要有更具体的实证研究帮助我们建构起一个更具遍性意义的理论框架,以此对中国经济制度变迁背后的动力机制做出更具体的解释.(责任编辑：祁彩云)
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