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摘 要：作为现代经济学的重大发展之一,制度经济学已深入考察了诸多经济问题.制度经济学溯源和演化都有多条路径,且它们之间尚有交叉和互补的趋势,但其中新制度经济学总体上还是具有较为明确的特征.它并未改变新古典经济学的范式,而是在继承其基本内核的同时又做了一些重要发展.它不仅改变了行为主体和分析对象,而且实现了企业和家庭、市场和企业以及政府和微观主体在分析上的统一.新制度经济学诸多分支都是围绕着一个核心定理展开的,它们只是从不同角度对科斯定理的具体延伸.而制度因素分析、比较制度分析和博弈分析等方法,也显示了新制度经济学的自身特色.
关 键 词：新制度经济学；范式；核心定理；分析框架
中图分类号：F019.8文献标识码：A文章编号：1003-1502（2013）02-0095-05
新制度经济学（NIE）是最近四十多年兴起的一门经济学子学科.虽然R·科斯早期的两篇文章为其发展指明了方向,但是却长期处于“引而不用”的尴尬地位.自20世纪60年代末以来,一批学者开始推进科斯的思想,逐渐实现了制度问题与经济分析的有机结合,有价值的成果不断涌现,从而形成了一个庞大而深刻的研究领域.人们习惯于将这些理论归入NIE之列,其中包括诸多分支,例如产权理论、交易成本理论、委托-代理理论、制度变迁理论等等.但这些理论所用的假设、概念、视角等并不完全一致,我们往往很难把握NIE的理论体系,以致NIE似乎只是一些松散观点的堆积.一些学者已试图归纳出NIE的分析框架,其中影响最大的是T·埃格特森的《经济行为与制度》以及E·弗鲁博顿和R·芮切特的《新制度经济学》.[1][2]这些工作加深了我们对NIE体系的理解和把握.不过,前者对各分支之间的关系还缺乏归纳和提炼,而后者虽然进一步归纳了它们之间的关系,但把基准立于不完全契约之上.除此之外,目前NIE还存在与传统制度经济学交叉和互补发展的趋势,S·鲍尔斯对此趋势做了理论概括.在这些研究的基础上,本文将从研究思路、内容和方法等方面来重新审视NIE,从而指出其分析框架的基本特征.
一、新制度经济学是新古典经济学的扩展
总体看来,20世纪以来研究制度问题的经济学者主要可分为两个阵营,即传统制度经济学（OIE）和新制度经济学（NIE）.M·卢瑟福用五个标准仔细区分了二者,即形式主义与非形式化、个人主义与整体主义、理性与规则遵循、演进与设计、规范性判断的基础及政府干预经济的适当作用.其中NIE强调形式主义方法,相信个人创造制度,强调理性行为,秉持自发过程、个人主义规范标准以及提倡政府的有限作用；OIE则强调非形式化的方法,相信制度造就个人,强调习惯和社会规范、集体选择,秉持社会规范标准以及提倡政府的更大作用.这种区分有助于我们把握它们的主要特征.[3]不过,根据这些标准,即使同一阵营学者的观点或方法也有差异,而不同阵营学者的观点和方法也有相通之处.换句话说,该标准很多时候并未能对二者进行准确概括和区分.
我们采用“范式”概念从学科的高度来把握这种差别.范式概念是由T·库恩最早提出,并经过了I·拉卡托斯的发展.[4]范式是科学家集团所共同接受的一组假说、理论、准则和方法的总和,它们形成了科学家的共同信念.库恩把范式的形成看作是一门学科成为科学的成熟标志.任何一门学科只有具有共同的范式,才可以称为科学,否则就不能称为科学或称前科学.而科学革命的实质则是一种范式向另外一种范式的转换.拉卡托斯继而提出了“科学研究纲领”.他把一门学科分为两个部分,即该范式不变的硬核和可变的防护带.对研究方式的修正是重新调整其保护带,而对内核要素的改变则是形成了新范式.从以上思路着眼,我们发现NIE与OIE的关键区别在于它们与新古典经济学的关系.一般而言,前者以新古典经济学为基本分析工具,而后者则与之关系松散甚至持排斥态度.进一步地说,NIE只是改变了新古典经济学的防护带,而没有改变其基本内核.
新古典经济学是在19世纪60年代随着古典经济学的解体和边际主义的兴起而发端的,到19世纪与20世纪之交已形成了较成熟的分析框架.它在秉持关注资源配置效率的经济学基本视角的同时,强调个体主义和理性精神,并采用边际和均衡分析方法.这些构成了新古典经济学的内核.而它的保护带则主要包括分析主体和客体两个方面,即行为主体是完全理性和自利的经济人,分析的基本单位是商品及其价格.作为新古典经济学的核心理论,一般均衡理论充分显示了这些特点.它表明在完全竞争条件下,社会资源可以达到最优配置.该状态实现所需的四个条件都是技术性的,并不涉及任何制度因素.或者说,无论市场经济还是计划经济都可以达到帕累托状态.而NIE在继承这些内核的基础上,又做了以下两个相互联系的重要发展.
其一是研究对象的改变.康芒斯首先对交易概念内涵和外延做了明确界定.他认识到生产和交易构成了人类经济活动的全部内容,并指出了二者之间的区别.生产反映了人与物之间的关系,而交易则反映了人与人之间的关系.与交换不同,交易是一种让予和取得标的物所有权的法律活动,实现的是对所有权的法律控制.因此,它的本质并不是商品的单纯让渡,而是财产权利的转移与控制.这一内涵使交易的外延大为扩展,大量的经济现象被包括进来.根据各主体之间地位或关系的差别,康芒斯把它们划分为三类,即买卖的交易、管理的交易和限额的交易,它们分别对应了市场上、组织内部以及政府与居民之间的经济活动.可见,通过从权利角度认识交易,社会经济活动的绝大部分就被纳入了一个统一的分析范畴.因此康芒斯视交易为经济活动的基本单位.这些分析被NIE学者继承和发展,从而成为其基本的研究对象.[5]
其二是行为假设的改变.F·奈特和R·科斯等学者对经济人假设提出异议,要求对它加以修正,以恢复实际的人的显著特征.根据对现实的理解,NIE提出了契约人的概念,即行为主体总是处于一定的交易关系中,该交易背后总是有某种契约支持.与经济人相比,契约人具有两个鲜明特征,即有限理性和机会主义.前者是指当事人“意图上追求理性,但客观上仅有限地做到这一点”的行为特征；后者则指人们利用一切机会来实现个人利益的行为,尤其是采取见机行事的不诚实或欺骗手段.这两个特征使我们研究问题的视角发生了很大转变.在完全理性和诚实的经济人假设下,当事人能够达成完全契约以保证交易顺利进行.可是,契约人的假设则意味着在很多情况下缔约成本如此之高,以至于契约不可避免地是不完全的.因此,研究如何建立不同的组织或制度,从而选择不同的契约以弥补事前契约的缺陷和解决事后争端,就成为一个极其重要的问题.可见,NIE只是对新古典经济学的扩展.它并没有形成新的理论范式,而是在新古典经济学理论的基础之上,修正了其分析主体和客体,从而实现了制度问题和经济分析的结合.
二、新制度经济学各分支之间的内在联系
目前归于NIE下的大量理论分支,往往被很多介绍性文献或教科书简单地分门别类叙述,而它们之间的关系却很少得到系统而明确的阐述.这使得我们在分别掌握它们的同时,也易于忽略从学科体系的高度来把握它们.总的来说,这些理论不管有多大程度的差异,它们都有一条主线贯串在一起,即科斯定理.我们下面结合NIE的几个主要分支来具体阐述这种关系.
科斯定理,这种提法最早出现在G·斯蒂格勒1966年出版的《价格理论》一书中,它来源
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