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证券商方面有关论文例文,与网上证券交易风险其法律归属探究相关法学专业论文范文
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融券、融资.当投资者保证金不足时,证券商应通知投资者追加保证金.如果投资者不追加保证金,证券商可以停止交易,解除委托,或者对保证金不足部分强制平仓,直到投资者缴纳的保证金达到清算的要求.证券法的此项规定,在于减少整个证券市场的总体风险.在传统的券交易形式下,投资者应当承担以下三项义务：第一,缴纳保证金义务；第二,支付费用义务；第三,支付报酬义务.
由于网上证券交易形式的特殊性,技术的复杂性,进行网上证券交易时证券商应当承担更多的义务.《办法》对于在网上证券交易中的证券商的相应义务作出了更多的规定,包括如下几项：
1.提供安全交易的技术和设施
网上证券交易对于网络技术依赖很大,因此《办法》在对于证券商的义务中,规定了许多关于安全交易的技术和设施的内容.
（1）维护网上委托交易系统安全.《办法》第十四条规定,网上委托系统应有完善的系统安全、数据备份和故障恢复手段,在技术上和管理上要确保客户交易数据的安全、完整和准确.《办法》第十六条规定,证券公司必须对网上委托交易系统进行实时监控和防范非法访问的功能和设施,并保存记录.
（2）除维护网上委托交易系统外,证券商还应维护其他业务系统的安全.《办法》第十二条规定,证券公司应采取严格、完善的技术措施,确保网上委托系统和其他业务系统在技术上隔离,禁止通过网上委托系统直接访问证券公司的任何内部业务系统,从而防止其他业务系统遭受来自网络的攻击.
（3）制定完善的技术管理和内部制约制度.《办法》第十五条规定,证券公司应安排自己的专业技术人员负责管理、监督网上委托系统的运行,并建立完善的技术管理制度和内部制约制度.
（4）对投资者身份进行认证,对交易信息加密.《办法》第十八条规定,证券公司应采用可靠的技术或管理措施,正确识别网上投资者的身份,防止仿冒客户身份或证券公司身份,必须有防止事后否认的技术或设施.《办法》第十七条规定,在互联网上传输的过程中,必须对网上委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密.
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2.提示风险
网上证券交易除具有证券交易的传统风险外,还具有其特殊的风险.因此《办法》对于网上证券交易的特殊风险做了一些规定.《办法》第二十二条规定,证券公司应在人口网站和客户终端软件上进行风险揭示,揭示的风险至少应包括：因在互联网上传输的原因,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况,机构或投资者的身份可能会被仿冒,行情信息及其他证券信息,有可能出现错误或误导的风险以及证券监管机关认为需要披露的其他风险.
3.限制交易数额
为保证第三人恶意通过网络侵害投资者利益,《办法》第十九条规定,证券公司应根据具体情况,采取技术和管理措施,限制每位投资者通过网上委托的单笔委托最大金额、单个交易日最大成交总金额.实践中,每个证券商规定的具体数额各有不同.
4.提供书面对账单
证券交易无纸化在一定程度上也导致了投资者知情权的行使障碍,因此《办法》第九条规定,证券公司应定期向进行网上委托的投资者提供书面对账单.
5.提供真实信息
网络信息易于被篡改,真实度较低.《办法》第二十三条规定,证券公司开展网上委托业务的同时,如向客户提供证券交易的行情信息,应标识行情的发布时间或滞后时间；如向客户提供证券信息,应说明信息来源,并应提示投资者对行情信息及证券信息进行核实.
6.保存网上委托交易记录
《办法》第十四条规定,客户交易指令数据至少应保存15年,保存方式可以是能长期保存的、一次性写人的电子介质,也可以书面的形式保存.《办法》第十六条规定,证券公司应妥善存储网上委托系统的关键软件（如网络操作系统、数据库管理系统、网络监控系统）的日志文件、审计记录.
7.其他
除以上义务外,《办法》还规定了其他证券商在网上证券交易中应尽的义务. 五、网上证券交易的风险承担
明确投资者与证券商之间的法律关系,了解投资者、证券商各自的权利义务之后,我们可以对网上证券交易的风险承担有一个较为清醒的认识.
(一)操作风险的承担
操作风险,无论是在投资者自己的操作失误还是身份认证资料泄露造成损失,都应当由投资者个人承担.这种风险承担方式民商法的自己责任原则.证券商尽到义务,无过错,投资者有过错,则投资者承担风险.
(二)技术风险的承担
《办法》对于证券商在提供网上证券交易时需要具备的技术能力有了明确的要求,当证券商不能达到相应的技术能力,没有能够尽到其应尽的技术义务,因其提供的网上交易系统、操作系统存在问题,或没有尽到相应的说明义务,证券商构成违约,应当承担投资者由此造成的损失,承担风险.
(三)第三人侵权风险的承担
第三人侵入投资者电脑,窃取投资者身份认证资料的情况下,给投资者造成的损失,投资者只能自行承担.
在网络传输过程中,第三人侵入网络,截取并篡改投资者指令,导致投资者损失的情况下,风险承担的情况要考虑到证券商是否已履行其相应的义务.《办法》中要求证券商使用合格的认证和加密技术,如果证券商使用的技术都是符合国家相应标准的,仍然被第三人破坏,则证券商已尽到相应的义务,不该承担风险；反之,证券商构成违约,应当赔偿投资者损失.
当投资者交易指令到达证券商服务器后,证券商电脑系统被第三人攻击,由此造成的投资者损失,应当由证券商承担.投资者交易指令一旦到达证券商服务器,证券商就负有妥善保管的义务.第三人得以攻击证券商服务器并造成投资者损失,是证券商履行保管义务失当,对于造成的损失理应承担风险,负责赔偿.
(四)信息真实性风险的承担
对于网上的虚假信息或滞后信息,证券商并未
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