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关于风险管理类论文范文例文,与天津期货公司调查报告相关论文下载
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摘 要：近年来.在全国期货市场蓬勃发展的大背景下,天津期货市场也获得了较快发展.但与行业中许多优质公司相比,天津期货公司无论在风险管理能力、合规状况,还是市场影响力方面,都还有比较大的差距,本文在对天津期货公司运营情况全面调研的基础上,总结存在的突出问题,分析所具备的优势和发展机遇,并就如何进一步促进公司规范发展,提升服务实体经济能力等方面提出有关对策建议.
关 键 词：期货公司；发展；创新；调查
中图分类号：F831文献标识码：B文章编号：1007-4392（2013）06-0009-05
近年来,在全国期货市场蓬勃发展的大背景下,天津期货市场也获得了较快发展,期货公司注册资本、客户权益、成交额和成交量都有较大的增长.但与行业中许多优质公司相比.天津期货公司无论在风险管理能力、合规状况,还是市场影响力方面,都还有比较大的差距.而以分类监管制度为核心的差异化监管和扶优限劣政策,又使天津公司在当前市场产品创新和业务创新等抢抓机遇的竞争中处于不利地位,其生存和发展面临严峻的挑战.在当前期货市场从量变到质变发展的关键时期,如何推动、引导天津期货公司把握住期货市场发展机遇和天津滨海新区开发开放的改革先机,紧密结合区域优势,培育核心竞争力,在服务实体经济发展的基础上,实现自身的发展壮大,已成为监管工作的一项重要课题.本文在对天津期货公司运营情况全面调研的基础上,总结存在的突出问题,分析所具备的优势和发展机遇,并就如何进一步促进公司规范发展,提升服务实体经济能力等方面提出有关对策建议.
一、天津期货公司发展现状
（一）公司基本情况
1.资本实力及股东背景.天津现有期货公司6家,其中5家控股股东为国有,1家为民营.从控股股东行业属性看,券商2家,国资投资公司2家,现货相关行业企业2家,股东实力相对较强.但从资本规模上看,截至2011年底全国期货公司注册资本281.5亿元,较2010年214.23亿元增加了67.27亿元,增幅31%.161家公司中注册资本1.5亿元以上的公司有50家,1亿元至1.5亿元的26家,5000万至1亿元的71家,5000万以下的29家.平均注册资本达到1.75亿元.而天津6家公司实收资本为5.6亿元（和融期货2012年增资2000万元）,平均不到1亿元.净资本方面.截至2011年底,全国期货公司净资本合计328.85亿元,平均净资本2.04亿元.而天津公司净资本合计为4.95亿元.平均净资本0.83亿元.一方面是公司股东较强的资本实力和行业背景,而另一方面,却是期货公司自身较弱的资本实力,两者形成了鲜明的对比,反映出公司股东对公司投入意愿不足的现实状况.
2.业务资格和分支机构情况.目前,我国期货公司业务资格有四项,分别为商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询和资产管理试点.商品期货经纪业务方面.天津6家期货公司均具有上海、大连、郑州商品交易所的会员资格.但在金融期货经纪业务方面,天津公司状况并乐观.截至2012年5月,全国161家期货公司.具有金融期货经纪业务资格有145家,而天津6家公司中仅有3家公司取得中金所得会员资格.金谷、财达和津投期货尚未取得金融期货交易所的会员资格,无法开展金融期货经纪业务.在全国为数不多的16家不具备金融期货业务的公司中,天津公司就占到了3家.在投资咨询业务方面.截至2012年5月.全国有47家期货公司取得投资咨询业务资格,天津一德期货和象屿期货具有该业务资格.资产管理试点业务天津公司尚无申请.
分支机构方面,从全国范围看,营业部数量持续增长,截至2012年5月,已设营业部约1200家,期货公司平均营业部拥有量超过7家,少数公司超过30家.而天津期货公司营业部仅有16家,平均每家公司不足3家,与全国平均水平相去甚远,公司业务触角有限,网点扩张步伐停滞.
（二）公司经营情况
近三年,天津期货公司整体经营指标出现较大起伏,一方面反映出期货市场阶段性调整的共性问题,另一方面也反映出,相比全国整体水平.天津期货公司主要经营指标相对偏弱.
在营业收入方面,2011年全国期货公司营业收入153.49亿元,平均9500万元,天津公司营业收入1.24亿元,占
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交易规模方面,2009、2010年、2011年天津公司交易额分别为11446.11亿元、25405,97亿元和22525.37亿元,占全国市场总成交额的0.8%左右.
客户保证金规模方面,截至2011年底,全国期货公司客户保证金余额为1513.25亿元,平均每家公司保证金余额为9.40亿元.天津公司客户保证金余额14.37亿元,平均每家公司只有2,4亿元,辖区占全国期货公司客户保证金的比例仅为0.95%,且近三年呈相对下降趋势.
天津公司中,一德期货各项经营指标均排名第一.如果扣除一德期货造成的影响因素,则其他公司的各项指标平均值会出现更进一步的下降,其平均营业收入只有945万元.净利润平均为-100万元,客户保证金规模仅为0.7万元.
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（三）从业人员情况
1,从业人员基本情况.近年来.天津期货公司从业人员数量总体上呈增长态势,但与全国发展水平相比,还有一定差距.公司间发展不平衡性有所加剧,从业人员在区域内期货机构间的流动性增强,部分实力偏弱的公司关键岗位人员流失问题严重,行业人才聚集效应进一步显现.截至2012年5月,天津6家期货公司从业人员共计494人.其中,一德期货从业人员数量最多,达到222人,占天津公司从业人员总量的45%；金谷期货最少,只有34人,占天津公司从业人员总量的6.9%.与全国整体水平比较,截至2011年底全国161家期货公司员工总数为28323人,平均每家公司约175人.其中,超过200人的期货公司有49家,个别公司人数超过500人,50人以下的公司只有23家.而天津公司平均每家公司82人,远远低于全国平均水平.2.从业人员岗位分布情况.期货公司各岗位人员分布是否合理影响着公司运营效率和业务拓展能力,进而影响其综合竞争力和市场服务水平.天津期货公司平均岗位人员分布显示,运营岗位（包括：开户、客服、交易、风控、结算、合规、财务）人数最多,占比达到38.3%,其次是市场营销人员,占比为26.7.全国期货公司岗位分布情况为,运营岗位占比约为35.47%,客户开发岗位占比约为34.52%.反映出天津期货公司普遍存在市场营销岗位人员相对不足,业务拓展能力较弱,运营人力成本偏高的问题.
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从公司各自情况看,主要存在以下问题：一是部分公司市场营销人员严重不足,津投期货市场营销人员8人,占公司总人数的19%,和融期货9人,占比仅为17%；二是研发力量不足,其中.一德期货研发人员最多,为25人,象屿期货6人.和融期货4人,金谷、津投、财达期货目前尚无专职研发人员：三是个别公司高管人员比重过高,财达期货员32,总数仅有49人,但高管人数（不含营业部负责人）达到6人,占比高达12%,“将多兵少”现象突出.
3.从业人员的学历和从业经历情况.期货行业是一个对从业人员专业素质和从业经历要求较高的行业.从从业年限分布上看,天津期货公司从业3—10年的人员最多,占比达到36%,10年以上从业经历的人员其次,占比达到26%.反映出,天津公司经验丰富的“老期货”较多.从行业规律上看,特别是3-10年的从业人员既具备一定的工作经历,又相对年轻,思想活跃,知识结构新,是公司发展不可或缺中坚力量.
从学历情况看,具有本科学历的从业人员最多,占比为66%,其次是专科,占比为21%.硕士以上人员占比为9%,高中级以下为4%.反映出天津期货公司从业人员的学历层次在不断提高,具体分析,一是行业门槛提高,本科已成为各公司招聘的最低标准；二是随
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