当前位置 —论文—管理学— 范文

关于风险管理类论文范文例文,与天津期货公司调查报告相关论文下载

本论文是一篇关于风险管理类论文下载,关于天津期货公司调查报告相关毕业论文开题报告范文。免费优秀的关于风险管理及期货及公司方面论文范文资料,适合风险管理论文写作的大学硕士及本科毕业论文开题报告范文和学术职称论文参考文献下载。

着行业薪酬水平的增长,对硕士等高学历人才的吸引力增大；三是行业内竞争的加剧,促使公司高管和普通从业人员纷纷选择深造学习,学历水平得到提升.

二、天津期货公司整体发展滞后的主要原因

（一）公司治理不完善,股东支持不足

一些公司的股东在履行职责、发挥作用上存在一定差距和问题.主要表现在以下几个方面：一是对期货市场发展形势和监管要求.了解得还不深入,认识得还不到位,在应对市场变化和监管要求上缺乏主动性,甚至无所作为：二是在健全和完善公司治理结构、选择公司经营者、重大事项决策等方面履职不到位,弱化了股东会、董事会、监事会的决策监督职能,治理结构不能有效发挥作用；三是对所属公司发展没有规划,在资本金注入和各类专业人才聘用等方面,支持不够、投入不足,使有的公司因股东增资不能落实,为避免净资本预警而放慢了扩张步伐,有的公司因在股东财务约束下减少了基础性投入,信息系统建设跟不上市场发展需要,因无法提供具有竞争力的薪酬而面临人员流失的局面.

（二）合规管理薄弱.内控机制不健全

虽然天津公司近年来未出现严重的违规问题.但在分类评价中,类似一般保证金预警、信息技术故障以及公司治理机制不健全等机制性或管理不到位的合规问题,却严重影响了公司评分结果.可以说,部分公司仍然把合规要求当成负担,当成外部的强制性要求,思想观念停留在被动地满足监管要求和不出事的层面,缺乏主动加强内部管理和完善内控薄弱环节的意识,其粗放式、作坊式的管理,无法适应期货行业管理高风险的要求,无法适应市场发展和行业竞争的需要.

（三）激励机制欠缺,人才储备不足

期货公司的业务本质是一种金融服务,其服务水平的高低关键是看服务者的综合能力,资本实力已不再是衡量公司竞争力的唯一标准,期货行业智力密集型的特点逐渐显现,人才竞争越发激烈,公司关键岗位一将难求的情况屡见不鲜.一是行业人员的流动频率加快,期货机构之间人才竞争加剧,出现天津公司部分行业优秀人才向异地优质公司在津营业部流动的趋势,进一步削弱了天津公司的竞争实力.二是部分公司未能形成市场化的人才培养和激励机制,专业人员招不来,留不住,特别是研究、营销与信息技术人员长期短缺.三是部分公司由于没有制定长期人才发展战略,在人才选拔和培养上缺乏规划,投入不足.长期存在缺一个招一个.少一个补一个的状态,交易、结算、风险控制、技术等关键岗位专业人员严重不足.

（四）业务触角有限,经营模式单一

近年来,天津公司在激烈的市场竞争中,由于业务触角少,没有形成独具特色的竞争优势等因素,制约了盈利能力的提升.一是一些期货经营机构及营销人员以单纯降低手续费作为竞争主要手段,辖区内期货公司常年受困于手续费恶性竞争未能有效突围,陷入发展瓶颈.二是天津公司目前异地外设营业部仅有13家,较之国内一流的期货公司三、四十家营业部的规模,公司的营业网点不足,制约了公司服务半径的延伸、业务的开拓以及公司市场品牌影响力的提升.部分券商控股期货公司未能有效整合业务资源,IB业务没有起色.三是公司未能针对客户的个性化需求提供相应服务,在产业套期保值方案设计、套利交易程序开发以及综合信息咨询提供方面,其整体服务水平与市场需求还存在一定差距.

三、做大天津期货市场,做强天津期货公司的有利条件

（一）全国期货市场实现跨越式发展的良好形势为天津区域市场的发展创造了有利的外部环境

一是产品结构日趋完善,市场重要性显现.目前,我国已上市27个商品期货品种和一个金融期货品种,覆盖农业、金属、能源、化工等多个产业领域的期货品种体系基本形成.在一些领域,期货价格在指导现货生产、消费和流通方面的先导作用日益显现,期货市场功能和国际影响力逐步增强.另外,在期货新品种方面,原油期货上市推进工作取得实质性进展,国债期货的合约设计、技术系统升级改造工作已经完成,仿真交易、市场培训工作有序开展,焦煤、玻璃期货已上报国务院,油菜籽、菜籽粕、鸡蛋、土豆等农产品期货品种的上市工作正在积极推进之中.股指期权、商品期货期权、商品指数、铁矿石、碳排放权等新交易工具和战略性期货品种的研发工作取得了阶段性成果.期货品种创新速度不断加快,进一步释放了市场创新活力,二是业务种类不断丰富,期货公司服务方式进一步拓宽.2011年证监会推出期货投资咨询业务,2012年证监会发布了《期货资产管理业务试点办法》.境外期货经纪业务试点工作正在积极推进过程中.同时期货公司销售证券投资基金、设立现货子公司等创新业务的研究推动工作也在有条不紊的进行当中.随着期货公司业务种类的不断丰富,期货公司的市场竞争模式和服务方式都将会发生巨大的变化,期货公司的市场中介作用将愈发明显,行业发展的空间更为广阔.

三是监管理念创新发展,监管机制更加科学合理.近年来,证监会围绕“放松管制,加强监管”这一监管理念,不断减少和下放行政许可审批项目,完善相关配套工作机制,规范和优化审批流程.创新服务方式,努力提高审批效率.在大幅减少事前准入和审批的同时,强化常规监管、过程监督和事后问责.在市场监管方面,2012年,各期货交易所先后两次下降手续费标准,整体降幅达到44%,同时还下调市场监管费,降幅达50%,部分交易所修订完善了套期保值管理办法,简化了审批手续,更好的提升了期货市场服务能力.市场发展环境的优化,为期货市场的创新发展创造了有利的外部条件和发展空间,

（二）天津近年来社会经济的跨越式发展为天津期货市场的发展建打下了坚实的基础

一是近年来天津市注重强化经济结构的优化升级,集中力量发展实体经济,积极培育战略性新兴产业,高端化高质化高新化产业体系逐步建立.2011年,全市生产总值1.12万亿元,是2006年的2.5倍,年均增长16.5%,人均生产总值1.3万美元：全社会固定资产投资7511亿元,是2006年的4.1倍,年均增长34.9%；社会消费品零售总额3395亿元,是2006年的2.5倍,年均增长19.5%：实际直接利用外资131亿美元,是2006年的3.2倍,年均增长25.9%：实际利用内资2086亿元,是2006年的4.8倍.年均增长37%.综合实力跃上新的台阶.社会经济的快速发展需要建设与之相适应的期货市场.满足实体经济对于通过衍生品市场管理风险迫切需求.

二是天津滨海新区的开发开放为天津期货市场的发展提供了强大的推动力.《天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案》实施以来,天津金融改革创新进入了一个新的阶段,金融业发展取得了明显成效,金融改革创新在部分重点领域和关键环节取得了实质性突破,设立和引进一批金融机构,组建一批创新型资本及要素市场,金融业务规模和资产质量效益明显提高,有效防范金融风险,初步建立了金融机构、业务、市场、环境体系.特别是在期货交割仓库的建设上,目前天津辖区共设有期货交割仓库26家,涵盖金属、化工等多个品种.数量位居全国第一,为期货市场的功能发挥打下了良好的基础.

四、天津期货公司创新发展思路和建议

面对激烈的行业竞争,期货公司要想发展壮大,必须坚持以服务产业为导向,下大力量打好服务实体经济这张牌.目前,利率、汇率和原材料价格剧烈变化引起的不确定性,导致各类企业产生规避价格风险的需求,客观上存在参与期货交易进行风险管理的要求；而期货市场是专业化程度较高、风险控制要求较高的市场,需要期货公司为这些企业提供专业的风险管理服务.因此,期货公司对自身的专业特征和中介服务定位要有深刻的认识,适当调整客户开发方向,加大产业客户和机构客户的开发力度,注重了解客户需求,提高研发水平,增强提供专业化、差异化服务的能力,探索服务现货企业、现货产业的新模式.

（一）增强资本实力

由于期货业务具有杠杆性强、风险性高等特点,需要对期货公司开展相应业务设定不同标准的净资本要求.因此,期货公司及其股东必须要进一步提高对期货市场发展要求、竞争态势以及监管政策的认识,明确公司经营定位与发展方向,高度重视发展规划,主动、超前加大资本投入,满足公司业务拓展和公司扩张的需要.通过兼并重组、注资、吸收新股东等方式增加公司资本金,增强公司竞争力和抗风险能力.

（二）创

关于风险管理类论文范文例文,与天津期货公司调查报告相关论文下载参考文献资料：