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关于风险管理类论文范文例文,与天津期货公司调查报告相关论文下载
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新业务发展模式1.深入现货产业链,打造专业化服务.期货公司可以通过驻扎在现货企业,进行实地考察和调研.弄清相关产业链上现货企业的业务模式和风险点.找到期货与现货的结合点,针对企业的业务模式量身定制完整的套期保值、套利方案.在此基础上,对成功的案例进行复制和推广,形成公司标准化的服务模式和个性化的服务内容,打造专业化的服务品牌.
2,提高技术服务水平,培育核心竞争力.从期货市场发展看,信息技术已经成为各公司的生存基础和核心竞争力,成为发展新业务、推出新产品的基本条件和前提.因此,作为期货公司.一方面要把信息技术作为做优做强的最重要的基础性条件来看待,加大投入,保证人员,健全技术治理架构,提高运维管理规范化程度,为客户创造便捷、安全、稳定的交易平台.另一方面要加强技术创新,在合规的条件下,加快对快速下单、批量下单、程序化交易以及套利交易等特色软件的开发工作.满足不同类别客户的差异化需求,实现信息技术从传统的运维核心向研究发展为主导的功能转变.
3.完善客户服务体系.培育客户忠诚度.要建立以了解客户为核心的客户服务体系,加快客户管理系统的建设.对客户归属、资金大小、风险偏好、交易特点等信息进行系统化管理.针对客户不同的投资偏好、风险管理需求,为客户量身定制符合其特点的套期保值方案和投资策略.探索建立账户诊断系统和数据分析系统,为客户提供市场数据支持和动态交易决策辅助服务,帮助客户总结交易经验、评估投资绩效、改进操作模式,培育客户忠诚度.
（三）夯实规范基础
1.增强规范运作的主动性、自觉性.规范运作不仅是监管部门外部的强制性要求,更是期货机构发展的内在需要.期货公司需要从“要我规范”转变为“我要规范”,加强合规管理制度和机制建设,培育合规文化,使合规观念在公司中上下人脑、人心,使合规成为全体员工的自觉行为和习惯,提升社会各界对期货行业的信任度.2.提高内控管理水平.薄弱环节较多是天津期货公司一直存在的突出问题.期货行业是一个高风险的行业,精细化的内部管理对期货公司的稳定发展至关重要.期货公司需要进一步提高合规意识,不断建立健全各项内控制度,特别要加强对资金管理、风控结算、营销开户等关键业务环节的管理,要将各项规定要求吃准吃透,细化工作流程,并严格执行,做到防微杜渐.避免小隐患铸成大风险.
（四）积极探索人才培养和激励机制
一是要进一步完善市场新进人员的培训制度.对于新人的培养,既要求质量又要兼顾速度,通过建立标准化培训制度和流程,在短期内有效提升新人的业务素质,做到人才培养的快速标准化.二是要加强管理人员的梯队建设,组织公司优秀人员参加高管资格测试,充实高管人员后备队伍,做好高端人才储备.同时,积极开展“走出去,请进来”活动,加强行业交流,开阔经营思路,借鉴先进经验,提高管理层的经营管理水平.三是要在完善和创新员工薪酬机制、激励机制,管理机制的同时.大力建设企业文化,以员工认同的文化凝聚人,吸引人,充分发挥企业文化在人才培养上的精神作用.
五、政府、监管部门在推动天津期货市场发展方面需要进一步加强和完善的工作
当前和今后的一段时间,是期货市场发展的关键时期,但目前天津期货市场发展的实际状况并不理想.其中,既有期货公司自身的原因,也有市场环境方面的原因,如社会各方面对期货市场功能的认识不到位,企业利用期货市场规避风险的意识不强,期货公司高端管理和研发人才不足等.期货市场作为管理价格风险的市场.植根于实体经济,服务于实体经济,必须与实体经济相协调.要推进期货市场的发展,必须立足于发挥其服务实体经济的功能,培育市场环境与增强期货公司服务能力相结合,标本兼治.内外并举.
（一）整合资源,共同引导社会各方面提高对期货市场功能的认识
随着期货市场的规范发展,市场功能逐步发挥,为很多实体企业提供了套期保值平台.企业利用期货对冲机制进行套期保值和风险管理,规避了价格风险,实现稳健经营,社会各方面对期货市场的重视程度不断提高.有关部门要积极开展调研,摸清与期货品种有关的实体企业开展套期保值业务现状、潜在需求、存在的主要问题等情况.提出引导和推动相关企业参与期货交易套期保值的政策建议.同时,通过举办相关单位和企业负责人研讨班等形式,邀请知名专家学者向企业介绍利用期货市场成功避险的案例,提高各方面对风险管理意义的认识,从更高的层面认识期货市场的积极作用,增强企业利用期货市场服务发展的意识,为期货市场的发展创造良好的外部环境.
（二）深化服务,推动期货公司做优作强
当前,全国范围内期货公司数量不断减少,部分公司因市场竞争被兼并重组或淘汰出局,期货行业的集中度逐渐提高,市场资源逐步向有竞争优势、规范经营的公司集中.而天津期货公司小、散、弱的特征非常明显.因此,有关部门要进一步加大对天津期货公司的扶植力度,集中优势资源,促进期货公司做大作强.一是要推动公司股东加大对公司的支持力度,同时通过注资或引入战略投资者等方式不断提高期货公司的资本实力.二是支持资本实力强、风险管理水平高,经营管理规范的公司进一步做优做强,支持公司通过兼并重组、强强联合等方式增强公司的竞争力和抗风险能力.三是要引导公司不断创造条件丰富业务范围,同时增强对新品种、新业务的研究,提早布局,抢占市场先机.
（三）强化监管,促进期货公司提升规范运营水平
规范运作是期货公司生存和发展的前提条件.要坚持“放松管制,加强监管”的原则,进一步强化常规监管、过程监督和事后问责.督导期货经营机构进一步强化内部管理,完善内控机制,提高科学化、精细化管理水平.规范期货公司“三会”运作,完善公司治理结构,落实首席风险官管理制度.增强公司自我约束机制.强化信息系统安全监管,推动公司进一步加大对信息系统的资金投入和人员投入,提高信息技术管理能力和运维保障水平.规范营销行为,强化对居间行为和客户开发活动的合规管理,完善客户服务体系,
（四）搭建平台,促进期货行业发展
期货协会需要进一步发挥期货公司与政府、监管部门间的桥梁、纽带作用.一是要加强投资者教育和舆论宣传工作,更加重视工作机制建设,培育健康的市场文化,创造良好的舆论环境.二是要强化诚信文化建设和行业自律工作.要将保护投资者合法权益作为工作的重中之重,加强从业人员管理,做好后续培训,规范从业人员行为.健全各项自律规则,促进形成“合法经营,诚信守信”的行业氛围,和有序的行业竞争环境.三是促进行业交流,推动辖区期货机构提升规范运营水平.四是要发挥平台作用,建立、完善天津期货市场人才储备和培养机制.
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