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募发展的阻碍.2012年12月24日,《证券投资基金法修订草案》（下简称“《修订草案》”）提请全国人大常委会进行三次审议,修订草案三审稿重新界定了适用基金法的非公开募集基金的证券投资范围,而私募基金投资非公开发行股票不纳入基金法.这意味着投资于二级市场的私募基金纳入证监会监管,而PE/VC还是被排除在新《证券投资基金法修订草案》之外,多头监管的局面将持续下去.1：基金法再审投资二级市场的私募被纳入监管
此次基金法修订,增加了基金管理人遵循规则的规定,删除了理事会型和无限责任型基金的规定,按现行管理体制规范私募基金管理人,规范私募基金的注册、登记和备案.此外,公开或者非公开募集资金,设立公司或者合伙企业,其资产由第三人管理,进行证券投资活动,其资金募集、注册管理、登记备案、信息披露、监督管理等,参照适用本法.
有专家表示：如果能真正给私募基金“合法”的身份,将有利于树立行业公信力,使行业能更规范健康的发展.
《修订草案》三审稿进一步明确规定了买卖股票的范围,而也由此,备受关注的PE/VC被彻底排除在基金法监管之外.
孙安民说,《修订草案》三审稿将这一款中的“买卖股票”修改为“买卖公开发行的股份有限公司股票”.
王连洲昨对早报记者表示,这意味着投资于二级市场的私募基金纳入证监会监管,但PE/VC也许因阻击的力量太大,不得不无功而返,还是被排除在新《证券投资基金法修订草案》之外.
“没有太大的实质上的超越,原来的一些矛盾还将继续存在,对于风投机构的监管还将是多头,只是阳光私募被纳入进来.”王连洲说.
实际上,PE/VC入法曾一度被视为新基金法修订的最大看点之一.业内人士指出,监管主体方面的争议给PE/VC纳入基金法增加了诸多障碍.而另一方面,而由于发改委只要求募资额超过5亿元的PE去备案,加之业界对证监会将如何监管颇为忌惮,因此有很大部分的PE/VC人士也不愿意被纳入监管.
2：约束证监会官员下海
《修订草案》三审稿还规定,证券监督管理机构的工作人员回避制度衔接公务员法规定.
由于《公务员法》规定,公务员辞去公职或退休的,原系领导成员的公务员在离职三年内,其他公务员在离职两年内,不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职.因此按此规定,证监会领导人员在离职三年后、普通工作人员离职两年后不得在被监管机构任职.
《东方早报》记者不完全统计数据显示,目前国内基金公司有逾10位督察长来自监管层,而这些官员此前多在证监系统的一线部门任职,如基金监管部、发行部等.其中,今年以来基金公司中新任命的来自监管层的督察长就有4位,最近的一例是今年11月23日,南方基金任命原证监会发行监管部副主任杨小松为督察长.
3：主要股东要求降低
《修订草案》三审稿还对基金管理公司的设立条件作出新的规定.
在昨日的审议中,将这一条第三项中对基金管理公司主要股东注册资本的要求修改为“资产规模达到国务院规定的标准”.
4：其他体制相继破冰,监管更灵活.
基金第三方销售开闸销售方式多元化
2月22日,证监会公布了首批第三方基金销售牌照名单,诺亚正行、好买财富、深圳众禄、东方财富投资顾问有限公司四家机构“中选”.随后,陆续有其他第三方机构获得销售牌照.这意味着筹划7年之久的基金第三方销售正式开闸.业内人士预计,在未来的几年中,独立基金销售机构有望成为基金销售市场上的“鲇鱼”,给行业和投资者带来双赢.
信托账号开闸私募基金喜忧参半
2012年8月31日中国证券登记结算有限责任公司正式发布《关于信托产品开户与结算有关问题的通知》,明确信托公司可自行开立证券账户参与证券交易,或按照市场化原则,自主选择委托基金公司专户理财、证券公司定向资产管理计划参与证券交易.这标志着暂停三年的信托账户终于“再现江湖”.
期货资管放行期货私募迎来春天
11月21日,第一批于9月份提交资产管理业务申请的18家期货公司正式通过审批.有分析认为,在资管业务开户、交易编码申请等细则明确后,期货公司资管业务将正式在市场中“亮相”.
及此,资产管理业务的开闸是我国期货市场发展20年来业务创新的实质性突破.
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