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［摘 要］随着环境污染日益严重,环境资源的稀缺性显著提高,环境资源产权理论运用产权经济学的方法解决环境外部不经济现象,政府通过对环境资源稀缺性进行产权的界定与明晰,将外部不经济问题内部化,运用市场的手段治理污染、保护环境.本文从产权理论的角度分析排污权交易的产生与发展,通过借鉴西方国家排污权交易的经验,结合我国的实际情况更好的应对排污权交易和环境资源问题.

［关 键 词］排污权交易外部性产权理论

环境资源稀缺性的不断提高,越来越受到各国的关注及重视,排污权交易正是基于市场的力量来实现环境资源外部性问题内部化,并充分借助产权理论实现污染总量控制.排污权的初始分配状态是国内外理论界在排污权交易机制中的争论焦点,也是西方经济学中的一个研究热点.排污权初始产权的配置直接影响资源的最优配置与公平分配.

环境问题是我国现今社会必须正确面对的问题.通过美国排污权交易的实践证明,我们可以清楚的看到一个完善的市场经济机制,可以通过市场方法克服环境的外部不经济性.而排污权交易制度的设立是解决环境利用活动经济性的有效途径,排污权交易可以重新分配污染消减责任,降低总量控制的成本,改善环境质量,节省企业减排费用,提高社会整体经济效益.

一、排污权交易的产生及全球发展概况

排污权交易体现了一种环境管理思想,即在满足环境要求的条件下,建立合法的污染物排放权利（简称“排污权”）,并允许这种权利像商品一样被买入和卖出,以此来控制污染物的排放,实现环境容量（以下或称“环境容量资源”）的优化配置.其主要思想是建立合法的污染物排放权利（这种权利通常以污染许可证的形式表现）,以此对污染物的排放进行控制.排污权交易的前提条件是排放总量控制,一般做法是：政府机构通过技术手段评估出一定区域内环境容量能够容纳的污染物最大排放量,并将最大允许排放量分成若干规定的排放份额,每份排放份额为一份排污权.（图1）

1968年,美国经济学家戴尔斯（J.H.Dales）首次提出了排污权交易的理论设计,同时界定了排污权.在《污染、财富和价格》一文中,戴尔斯提出：让污染的权利像股票一样卖给最高的投标者,政府作为社会的代表和环境资源的所有者,可以出售排放一定污染物的权利（排污配额、排污许可证或排放水平上限等）,污染当事人可以从政府手中购买这种权利,或与持有这种污染权的其他当事人彼此交换污染权.面对二氧化硫污染日益严重的显示,1974年,排污权交易被美国联邦环保局（EPA）首先与用于大气污染管理.此后,EPA不断完善排污权的交易制度和准则,最终取得了成功.于是其他国家,如德、澳、英等也纷纷借鉴美国经验实行了排污权交易的相关实践.

二、排污权交易的理论分析

西方经济学曾把环境资源定义为公共资源,但随着科学技术的不断进步,人口的剧增,环境资源逐渐由公共资源变成了稀缺资源,并伴随着产生了经济生产的负外部性问题.美国首创了排污权交易制度,将环境资源转变成商品并将产权理论应用于解决环境资源问题.通过明晰初始产权界定,制定出合理的排污权交易制度,从而有效的控制污染物排放的总量.

1.国外研究综述

（1）外部性理论

外部性理论既是排污权交易的理论基础之一,同时也是环境经济学和制定环境政策的支柱.外部性的概念是由剑桥学派的两位奠基者亨利•,西季威克（HenrySidgwick）和阿尔弗雷德•,马歇尔（AlfredMarshall）率先提出的,英国著名经济学家庇古（Pigou）从“公共产品”入手,得出外部性问题具有“不可分割性”,即任何人都不可能排他性的消费公共产品,并在《福利经济学》中进一步研究和完善了外部性问题.西方经济学家对外部性与公共品领域的研究可以归纳如下：1927年兰姆赛（Ramsey）揭示了征收最优产品税的原则.1928年庇古（Pigou）首次针对环境污染问题提出了庇古税的解决方案.在此基础上,萨缪尔逊（Samuelson,1954）解释了公共物品的实质以及提供公共物品的最优准则.1960年科斯（Coase）创造性的提出通过明晰产权,以自愿谈判方式解决由外部性导致的社会成本问题.

如何写产权一篇论文
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（2）产权理论体系

产权理论的形成大致分为两个阶段：第一阶段是20世纪30年代,对正统的微观经济学进行批判性思考,指出市场经济中存在摩擦,即交易费用.第二阶段是50-60年代中期,科斯在分析“外部性”问题时,全面分析了产权明晰化在市场运行中的重要作用,指出产权的功能在于克服外部性,降低社会成本.以科斯在1960年发表的论文《社会成本问题》为代表.

在《社会成本问题》一文中,科斯认为庇古是沿着错误的思路讨论外部性问题的.庇古等福利经济学家对外部性问题没有得出正确的结论,并不简单的在于分析方法上的不足,而是因为福利经济学的方法存在根本缺陷.随后斯蒂格利茨（Stigler）在其《价格理论》一书中首先提出“科斯定理”并加以运用,在70年代~80年代由威廉姆森（Williamson）、诺思（North）、舒尔茨(Schultz)、阿尔钦(Alchian)、德姆塞茨(Demsetz)和张五常（StevenCheung）等人丰富和发展之后逐步形成新制度经济学理论体系.

科斯（Coase）在《社会成本问题》中首先探讨了产权问题,他认为产权制度是经济运行的根本基础,对资源配置由于根本的影响.所有权、财产权失灵是市场失灵的一个根源；资源配置的外部性是资源主体的权利和义务不对称所导致,市场失灵是由产权界定不明所导致.只要明确界定产权,市场主体间的经济活动就可以有效解决负外部性问题,即通过产权的明确界定可以将外部成本内部化.

登姆塞茨（Demsetz,1967）在《关于产权的理论》中认为“产权是一种社会工具,其重要性在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期.”其中很重要的一点是,产权包括一个人或其他人收益或受损的权利,这一认识能很容易地导致产权和外部性之间的密切关系.产权的一个主要功能是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励.

阿尔钦（Alchian,1950）对产权的定义为,“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利”.“社会中的稀缺资源的配置就是对使用资源权利的安排”.他认为产权源于物品的稀缺性及产权排他性的观点,而产权的主要功能就是帮助一个人形成他与其他人进行交易时的预期.

E.G.菲吕博腾（Furubortn,1972）和S.配杰威齐（Pejovich,1972）在《产权与经济理论：近期文献的一个综述》中提出了产权结构的概念.认为它们的一个共同特征是强调了有关所有权、激励与经济行为的内在联系.要注意的中心点是,产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范,每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系,或承担不遵守这种关系的成本,它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的经济地位和社会关系.

产权是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时地位的经济和社会关系,其基本内容包括行动团体对资源的使用权与转让权,以及收入的享用权.从所有权的情况看,产权可分为私有产权、共有产权和国有产权的三种形式.目前我国的排污权交易制度中,产权则应被界定为国有产权.

产权有激励的作用,体现在有效的产权为个人提供了有效使用其财产的激励,也为建立市场信誉机制和引导人们

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