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行政行为相关论文范文检索,与金融监管权控制的法学之维相关本科毕业论文范文
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制定发布的违法、越权、侵权等种类的行政规章以及行政规范性文件的撤销.这无疑是必要的,但由于国务院通常情况下最关心的是如何稳固我国的金融秩序,故对抽象行政行为维持巩固金融秩序的功能特别重视,由于存在直接隶属关系,所以在认识、决定问题的立场、观点和方法上难免陷入雷同.三、金融监管权控制的经济法学思路
(一)金融监管权控制的经济法基础――“政府失灵论”
对现有的金融监管权控制影响最大的因素就是政府机构在行使权力时会出现政府失灵的情况.经济学的理论逻辑认为,经济人的天性是机会主义,即只要有可能,总想扩大自己的利益,并为此不惜侵犯他人的正当利益.在宏观上,市场就会出现垄断、信息不对称、外部性等现象,从而使亚当斯密所形容的“看不见的手”――市场可以把个人的自利行为化为共同的社会福利的奇妙结果――难以实现,因此,为了实现市场的“看不见的手”的功能,市场经济必须解决的一大问题是经济人必须被约束.这种约束至少包括三项内容：产权的界定和保护、合同的实施
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1．完善金融监管的治理机制
(1)增强监管操作的独立性.要有效避免金融监管中的“政府失灵”,就必须加强监管操作的独立性.有国外学者分析认为,“只有当金融监管当局真正独立于政府与被监管机构,才能监管金融体系”.赋予监管机构相当程度的独立性,使其避免受到政治层面和被监管机构的影响,对于实现良好的监管治理非常重要.2008年底由美国金融监管失策出现次贷危机而引发的肆虐全球的金融危机一再警示世人,保持金融监管机构在政策操作上的独立性非常重要,监管者应该具有脱离于政府和其他政治力量的强制性权威.要使监管者的独立性不受侵害,应该在人事任免上独立于政府体系监管机构,不受政府机构人事更迭和政府领导人个人好恶的影响,同时,要维持监管者的独立性,就必须保证监管机构的预算和财务来源不受制于政府.我国三大金融监管机关是直属于国务院的事业单位,直接受国务院领导,其预算和财务来源直接都受制于国务院.这样的体制安排由我国的国情所决定,但是不利于在监管操作上的独立性,使其容易受到政府和其他利益集团的不当影响,所以,可以尝试由国务院领导的行政机关序列改为全国人大领导下的独立金融监管机构,直接对全国人大负责,三大金融监管机关与国务院之间的关系由领导与被领导的关系改为监督与被监督关系,以加强其独立性.(2)推行严格有效的监管问责制.监管的独立性离不开问责制,没有问责制,独立性就无法实现.问责制可以确保监管机构依法行使职权、履行职责.问责制意味着,监管机构要对其做出的所有决策给出合理解释,同时,它们不仅要对赋予其职责的政府或立法机关负责,还要对被监管机构和公众负责.目前,问责制的原则和理念已经被普遍接受,但实践中仍面临诸多困难.如银监会成立以来,2005年1～5月,共立案查处银行业金融机构案件2171件,但是很少追究那些监管者的责任,监管官员一般都是在本人涉嫌诸如贪污腐败之类的案件,或直接犯有重大错误时,才会被免职,真正因为工作不力或者管辖内出现重大问题而被免职的非常少.
2．建立市场化监管机制
监管的市场化,是指进一步放松市场管制,还权于市场,让市场承担更多的自我管理职能,正如有学者指出的,监管当局的监管权力“在不少方面已越界涉入了市场权利的领域.等以公权来行使原本属于市场的私权,将会破坏私权自治的法则,制约市场主体的行为自由,挤压市场的发育空间,不能充分发挥市场自我发展、自我调控的机制,影响市场的健康发展”.监管的市场化是抑制监管过度的重要手段,可以从两个方面加强市场化监管机制：(1)建立市场激励机制.金融监管必须以市场法则为依托,以市场激励的方式来确立市场秩序.在激烈的市场竞争中,才能让人们唯利是图的本性得以约束,市场的契约精神及诚信法则得以确立.因此,目前金融监管的关键是如何在观念上从以往的监管由“命令与控制”转变到“市场激励”上,即金融监管部门仅是市场裁判或规则执行者,而不是市场的参与者,更不是市场的主事人.金融监管市场化的激励方式,就得把金融监管看作是更集中、更灵活、更有力度、更有效率、个人与企业负担少的市场监管.它的具体表现：一是监管机构要准确确定由市场失灵造成而需要解决的问题和风险,是重大市场还是潜在市场失灵.二是要发展选择性的方法替代传统命令式的监管办法,依靠市场激励,使用绩效标准.金融监管不是经济主体的枷锁,而是如何更有效地满足经济主体偏好和企业利润最大化时,实现社会公共利益最大化的工具.三是任何金融监管规章的推出,都必须通过监管的成本收益分析,并证明这种监管方式是有效率的；四是任何监管规章出台都要考虑对当事人的影响等.只有这样才能真正让金融监管转变到市场激励的方式上来.(2)建立金融领域的自律监管机制.自律组织是一种界于政府和市场之间的社会组织形式,它通过自律机制能够在一定领域内实现对市场的规范,是对政府干预的重要补充.政府本身的失灵说明了政府不宜承担太多的职能,但是,市场本身的局限性决定了完全的放任自由可能带来高昂的社会成本.自律组织的出现恰恰能解决这样一个两难困境,既能通过自律规则的实施降低交易成本,促进成员的共同利益,又为政府的适时退出提供正当性的基础.以行业自律组织作为沟通政府与市场的桥梁,并作为有效制约行政机关行政权的重要手段.目前,我国金融领域行业协会的职能似乎限于组织会员学习,参与制定发展规划,加强会员联络及信誉约束功能,是政府的一种制度安排.因此,其职能的范围完全取决于政府的授权,不可能形成一套自我规范与约束的机制.而且行使其与金融监管机关的沟通协调职能时缺乏具体的制度规范,一直没有具体的程序性的详细规定,也没有规定当协会和监管当局意见发生分歧时采取什么样的机制协调.
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四、结语
经济法学视野中对“政府失灵”的控制与行政法学的“控权说”的差异,经济法学者认为,经济法和行政法对国家经济权力的调整,是实体调整和程序调整的关系,经济法的着力点是政府经济职权的内容和权限,主要就政府与市场主体之间的实体权利义务作出界定；而行政法主要着重于政府经济职权如何行使以及市场主体权益受到政府经济行为侵害时如何救济的程序.行政法学和经济法学对权力控制的不同视角表现在对权力控制的思路不同,即经济法学强调控制权限大小和具体内容,而行政法学强调对权力在行使过程中的控制.控制金融监管权力就要既控制其权力的内容又要控制其权力行使的具体环节,二者相互配合,缺一不可.中国经济法治建设是一个系统工程,其问的问题不能孤立地去分析,许多问题的解决也不可能单独地进行.推
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