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法律法规类有关论文范文,与有关立法评估的理文献综述相关论文格式范文

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中图分类号：D920文献标识：A文章编号：1009-4202(2011)08-000-03

摘要我国已经在部分省市启动了立法后评估试点工作,相对于各地陆续开展的立法评估实践而言,立法评估的理论研究则刚刚起步.评估机关进行立法评估时,缺乏理论支撑,很大程度上,影响了立法评估工作的质量.本文对国内外有关立法评估的相关理论研究与经典文献进行综述,意在为我国立法评估提供理论基础.

关键词监管影响分析成本收益分析

一、关于监管影响评估制度的研究

1.美国

监管影响评估制度最初产生于美国.自1969年美国制定《国家环境政策法》以来,经过近40年的理论研究与实践探索,监管影响评估制度在美国已经形成了较为成熟的理论分析体系,并在实践中得到了广泛的应用.

JohnF.MorrallIII（2001）指出1975-2000年间美国监管改革与监管影响分析制度的成功建立与发展得益于自福特以来六位总统的不断努力,尤其是在里根总统时期形成了以强调效率、责任和透明度为主要目标的监管影响评估分析制度框架.此外,他认为有效的监管改革离不开监管影响评估的应用,因为其有利于提高监管的经济效率,使监管具有高度的责任性,保证监管对公众的透明度和开放度.Litan,RobertE.和Hahn,RobertW.（2004）回顾了美国监督影响评估制度在总统层面的建立与发展历史,即从尼克松的生活品质”评价程序（theQualityofLife）、福特的“监管对通货膨胀的影响报告”、卡特的“监管分析审核小组”、到里根总统12291号行政命令、乔治•,H•,W•,布什设立的竞争委员会（CouncilonCompetitiveness）、再到克林顿总统的12866号行政命令以及小布什时期的12344号行政命令.

2.欧盟

从2001年开始,欧盟逐步确立了监管影响评估制度,要求所有涉及政府与市场的重要立法、条例、规章、指令等议案,都要进行对经济的、社会的、环境的潜在影响分析.欧盟委员会（2001）《监管影响评估：改进欧盟监管行为的质量》对监管影响评估进行了详细介绍.2002年发布了第一个统一规范的监管影响评估框架性文件,对以前单一的、部门的、分散的监管影响评估进行了整合.2006年,欧盟公布了最新版本的监管“影响评估指引”征求意见稿,意在界定政府监管与市场的关系上,为欧盟和成员国提供监管影响评估的制度性框架.2007年《对欧盟委员会监管影响评估制度的评估》则回顾了欧盟监管影响评估制度的设立、执行和结果,并针对不足提出了改进意见.金融危机后,2009年欧盟又对监管影响评估的指引进行了调整与更新,详细介绍了影响评估的基础知识、程序以及主要的分析步骤,特别具体介绍了有关经济、社会、环境的影响评估分析如何开展.JonathanBWiener(2006)指出欧盟“更好的监管改革”是从美国运用成本收益分析进行监管审核和欧盟成员国引入的一项制度,并提出了扩大监管影响评估范围,扩大成本收益分析,集中专家审核、以及同样重视法律的事前评估与事后评估等四项建议.

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3.OECD

经济合作与发展组织（OECD）早在1995年就建议各国政府在制定监管决策时需要考虑一些问题,基本形成了监管影响评估的分析框架.OECD（1997）介绍了监管影响评估在加拿大、英国、美国和澳大利亚等发达国家的应用与发展历史,并在此基础上提出了10条有益的建议,其中包括使用一贯而灵活的分析方法,与政策制定者有效沟通,公众的广泛参与等.OECD（2002）全面调查了美国、英国、澳大利亚、新西兰、日本等成员国监管影响评估的具体实施情况；OECD（2006）指出监管影响评估没有单一的模式可循,其设计必须考虑国家的政治、社会、文化和法律背景.OECD（2008）针对监管影响分析制度框架的设计经验与教训进行了总结,对发展中国家如何理解和借鉴监管影响分析制度提供了指引.OECD（2009）强调了监管影响分析,作为促使监管政策连贯性与一致性工具的重要作用,指出了影响监管影响分析质量的决定因素,特别提到了监管影响分析的方法论体系的构建,包括估值、风险评估和成本收益分析,谈到了监管影响分析在公司治理领域中的应用.

4.中国

政府监管的理论基础是“市场失灵”,主要表现有信息不对称、公共产品与垄断问题.而监管影响评估的理论基础来源于现实中的“监管失灵”,表现为监管的无效果和监管的无效率,对社会而言即监管的成本严重超过了收益.席涛（2006）将管制理论的研究划分为四个分支,即公共利益理论,部门利益理论,监管型政府兴起理论以及管制的成本收益分析理论.他认为管制理论的发展演变反映了市场与管制互动中不断出现的新情况、新问题.

美国、欧盟和OECD建立监管影响评估制度,反映了发达市场经济国家监管改革的共识,通过评估法律法规对经济、社会和环境的影响意在提高监管效率.席涛（2007）指出美国从法律、行政命令上建构监管体制,建立了联邦层面OMB和OIRA集中审查和协调规章的机制,并主要采纳了成本收益分析制度与方法；而欧盟监管影响评估文件从提出到公布,既是欧盟和成员国对政府、市场和监管不断认识深化的过程,也是不断总结经验和完善监管规则的过程；OECD则通过建立有效的监管体制框架、监管政策、监管机构和监管工具的制度安排意在提高经济性监管、社会性监管和行政性监管的质量.梅黎明（2009）在监管影响评价的发展轨迹、程序、组织体系、原则和指标设计等方面,总结了欧盟、OECD的相同之处,即都建立有效的法律法规或者规范性指导文件,都在中央层面建立审查与协调机构,主要流程包括事前评价、事中评价和事后评价三个阶段等.俞荣根（2009）以重庆市地方性法规为研究对象,对地方人大立法后评估制度进行了研究,特别是对地方性法规质量评估的理论与实践问题进行了探讨.汪全胜（2010）对法律绩效评估机制进行了探讨,在对国外先进经验的介绍与借鉴的基础上,更多的立足与中国实践,对可操作性制度进行了具体设计.

二、关于成本收益分析方法的研究

1.成本收益分析的含义

Posner,EricA.（2001）通过对比成本收益分析与《行政程序法》,指出成本收益分析可以拟补《行政程序法》对监管目的与预期效果口头表述的模糊性,在考虑监管收益的同时考虑监管成本,并将成本与收益在统一口径下进行比较；通过对比成本收益分析与其他选择程序,认为虽然成本收益分析和其他选择程序,如风险对风险的分析等,都提供了可采纳的数值定量标准,但是成本收益分析的适用范围更大；通过对比成本收益分析与福利经济学中效率标准,指出成本收益分析可以通过量化成本与收益弥补福利经济学帕累托最优和卡尔多希克斯标准的不足,促使监管对福利增进或损失的衡量获得现实基础.

Cannon,JonathanZ.（2010）对成本收益分析进行了进一步地界定:主流的观点,即从福利经济学的角度对成本收益分析的界定,认为成本收益分析是实现社会总福利最大化的工具；非主流的观点,不是从福利经济学和整个社会财富最大化的角度,而是从利益偏好上来考虑,认为成本收益分析仅仅是对想要实现的效果与不想要发生的效果之间的权衡.

2.成本收益分析的建立

在美国三权分立的制衡体制下,成本收益分析的产生主要源于总统与国会在控制监管机构利益分配之间的分歧与总统集权制的加强,并依赖于总统行政命令的推动.Posner,EricA.（2001）在实证分析的角度,探讨成本收益分析的作用,即作为一种制度,其合理性主要依赖于能够帮助总统来监督监管机构.

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