知识产权类有关论文范文集,与基于知识产权介质的科技型中小企业专利产业化融资的机理相关论文范文

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摘 要：科技型企业发展的本质特征使传统融资模式不能适应其融资要求,知识产权融资已成为国外科技型企业的一种创新性融资方式.本研究从专利产业化的内涵、基于知识产权介质的科技型中小企业专利产业化融资机理进行分析,并从法律体系、中介机构等二个方面提出了科技型中小企业专利产业化融资的保障体系.

关 键 词：知识产权介质科技型中小企业专利产业化融资

一、引言

我国知识产权战略致力于建立以科技型中小企业为主体、市场为导向、产学研相结合的自主知识产权创造体系,强化科技型中小企业作为市场主体和创新主体的作用,引导和支持创新要素向企业集聚,推动科技型企业成为知识产权创造和运用的主体,全面提升企业的知识产权综合能力.我国科技型中小企业自主创新的良性循环要以获得知识产权为追求目标,以能够合法产业化为基本前提；企业知识产权工作不能只关注创造和保护层面,更重要是促进自主创新成果商品化、产业化,产生实际的经济效益.专利产业化是指利用某项成熟的专利技术,通过技术创新和技术扩散,直至与该项专利技术有关的产品达到一定市场容量,形成一定生产规模,最终形成一个产业的过程.专利技术产业化包含四个层次,即第一层产品化,经过中间试验阶段,开发研究成果成为可投入的产品；第二层工厂化,为市场而进行批量生产；第三层系列化,新产品达到预期的大批量生产；第四层产业化,形成生产新产品的企业群或行业群（王利,2006）.产品化是专利技术达到成熟（具备技术上、工程上和经济上的可行性）,可以以商品的形态提供给客户,是一个产品创新的过程；市场化是专利技术具有市场需求,具备价格竞争力,可以获得效益,是一个需求创新、开拓市场、创造需求和供给的过程；规模化是专利技术具有大批量生产、销售和售后服务能力,可以可靠、稳定、低风险地进行大批量生产,是一个管理创新、组织规模生产、创造利润的过程,当专利技术实现了商品化、市场化、规模化,可以说一个专利技术己经实现了产业化（鲁志强,2002）.发明专利的商品开发则是从完成进一步技术开发,生产出样品开始,直至批量生产为止的一系列活动；企业化是指发明专利在单个企业生产,形成一定企业生产规模的过程；而产业化则是指发明专利由一个生产企业通过专利许可转让由一个生产企业扩散到更多企业,形成规模经济的过程（唐宝莲,潘卫,2003）.综上分析,专利技术产业化是指对专利技术进行再开发,通过实验、组合、生产、应用、推广等诸多环节,形成新工艺、新材料、新产品,直至发展成新产业以及提高生产力水平的一系列活动（陈美章,2005；张瑞雪等,2008）.据资料显示,我国每年完成几万项重大科技成果,其中只有约33%申请了专利；在己授权的1811747项专利中,只有20%转化并批量生产,形成产业化的成果只有5%.我国科技型中小企业的专利成果很多但多数没有转化为现实生产力.为实现科技成果专利申请率和产业化率低的问题,国家开展了“专利产业化示范工程”、设立国家专利技术展示交易中心等措施来促进企业专利的产业化.据统计,技术创新研究、产品样机和产业化生产三个阶段的投资比例为1∶10∶100,产业化需要大量投资.虽然我国众多科技型中小企业是自主创新的主体,但由于企业规模小、可抵押的固定资产少,大都面临着专利产业化的资金困境,技术创新成果难以顺利转化为产品.特别是现阶段,我国科技型中小企业专利产业化融资面临诸多问题,例如专利评估难、交易难等问题阻碍了银行、风险投资机构、民间资本对于专利产业化的资金投入,政府引导性政策的缺位使得专利产业化融资所需优惠政策缺失、服务平台不够完善,已经严重地制约了科技型中小企业的

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二、科技型中小企业专利产业化融资的机理分析

专利技术转化为生产力的过程中资金是关键,因为专利技术产业化过程是高投入、高风险过程.由于风险太大,银行和风险投资机构很难果断投入,特别是科技型中小企业技术人员及科研院所基本上没有能力独自实现把专利转化为商品及产业的能力,从而造成了我国大量的“专利”待字闺中.因此如何获取资金是我国科技型中小企业专利产业化的核心基础,本文把知识产权分为作价入股、质押贷款、信托、证券化这几种不同的介质,来探寻科技型中小企业专利产业化融资的机理.如（图1）所示：

（一）知识产权作价入股知识产权作价入股融资是科技型中小企业早期成长阶段、快速成长阶段中常用的一种融资方式,是科技型中小企业融资的重要组成部分.因为大多数拥有专利技术的人往往不能够从其他金融机构得到资金创办自己的企业,特别是绝大部分新创的科技型企业缺乏当期获利能力和可以抵押的不动产,银行能贷给中小创业（或创新）企业的款项不可能超过新企业的现有固定资产能够保证归还的水平,科技型企业很难获得债务性融资；因此通过把知识产权进行评估,作为科技型中小企业投入资本进行融资.一般说来,科技型中小企业在设立的时候,科技型中小企业技术人员可以将专利折价入股,作为科技型中小企业融资的基础.《公司法》规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%,也就是说知识产权的出资比例最高可达到70%.2004年5月证券会批复深交处设立中小企业板块,再次扩展中小企业的融资渠道.（姜瑶英,2007）提出使用专利出资的过程中还应当完善专利的评估制度与登记制度,以保证企业资本的确定与经营的安全.张炳生（2007）研究了知识产权出资制度,对知识产权出资适格性、出资的类型、出资风险、出资责任等基本问题进行系统、深入的研究,认为知识产权出资是科技型中小企业专利产业化的最主要途径之一.

（二）知识产权质押贷款科技型中小企业总体信誉度不高和信用资源十分有限,是一种客观存在的事实.大多数科技型中小企业拥有专利技术但缺乏资金,因此科技型中小企业要获得融资可以通过知识产权质押贷款,知识产权质押是保证债务人履行债务、债权人实现权利的一种担保制度,知识产权质押融资是指知识产权权利人将其合法拥有的且目前仍有效的专利权、注册商标专用权、著作权等知识产权出质,从银行等融资服务机构取得资金,并按期偿还资金本息的一种融资方式.知识产权质押是权利质押的一种.我们可以把知识产权质押理解为债务人或第三人将其依法拥有和控制的知识产权中的财产权作为债权的担保,来督促债务人履行偿债义务、以保障债权人权利的实现.当债务人不履行债务时,债权人有权依法以该知识产权折价或以拍卖、变卖知识产权的价款优先受偿.其中,为债权提供知识产权担保的债务人或者第三人为出质人,债权人为质权人.质押标的则是被质押知识产权具有的财产权利（赵丽洪,2008）.在我国法律体系、社会信用体系、金融市场尚欠完善的背景下,如何进行知识产权质押,本文从法律、知识产权价值评价、质押风险控制等三个方面来进行分析.（1）质押立法.刘叔恒（2008）认为我国知识产权质押方面立法很不完善,突出表现在立法过于原则化,缺乏可操作性；相关立法比较保守,过于注重债权的安全性而忽略了担保物权价值性的实现；没有知识产权质押变现的明确规定,对知识产权质押的实行方式也只能适用动产质押的规定等.新颁布的《物权法》仍然只规定了专利权、著作权、商标权这三种知识产权质押,而遗漏了植物新品种权、集成电路布图设计权、商号权和商业秘密权等知识产权,质押标的范围过窄,不利于充分利用知识产权的价值,不利于实现知识产权质押௚

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