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风险管理方面有关论文范例,与流程银行的战略认知合规风险管理相关论文的格式

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释和监控通过作业集中了起来,使流程银行的合规风险管理成为一个反应及时、动态敏捷的立体网络(如图4所示).

图4中,基于作业的合规风险评估和业务流程将形成一个立体的网络结构.通过对每一个作业的分析,确定几种主要的风险因子,然后针对具体风险采取有效管理,这种微观的合规风险管理机制,通过打造规范、良好的流程来实现了银行运作的整体合规.“产品/服务依赖于流程,流程消耗作业,作业产生风险”,依据作业成本法计算原理,可以通过对所有作业进行合规分析,评估每种作业存在的合规风险,然后循着流程的逻辑关系将风险集成管理,形成银行总体的合规风险管理框架.特别是对作业合规风险的有效管理中,可以通过人与事项的结合,能够培育良好的合规风险文化.

同时,通过确认作业和各种合规风险因子还可以将银行合规风险暴露分解,度量合规风险所造成的损失,为准备金计量提供参考.

五、结论

流程银行是针对我国商业银行组织和经营体制落后的现状提出的战略选择,它在某种程度上能够解决和回避我国商业银行目前存在的问题.流程银行的构建过程,也是整体合规的审视过程,建立在作业层次的合规风险管理,将通过流程的链接和集成实现全面的合规风险管理,从而将合规的理念、技术和文化面向对象地统一了起来,也同每一个员工的日常操作紧密联系起来.在打造流程银行的同时,需要将合规风险的管理体系相应地建立起来,在作业和流程的层面形成两者的深度融合,更好地发挥流程银行的优势.这种微观层面的有效管理和宏观层面的指导与监管通过流程或跨组织流程形成有利的传导和互动,实现了流程银行合规风险管理的内外统一和整体协调.

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ResearchonStrategicCognitionandComplianceRisk

ManagementoftheProcess-orientedCommercialBank

HUYan-qiang

(Economics&ManagementSchoolTongjiUniversity,Shanghai201209,China)

Abstract：TheProcess-orientedCommercialBankisaresearchfocusanduniversalininternationalmercialbanks.ThispaperanalyzesthestrategiccognitionoftheProcess-orientedCommercialBankanddiscussesthemanagementofplianceriskbasedonactivities.Theresearchlaysafoundationforfurtherstudy.

KeyWords：Process-orientedCommercialBank；StrategicCognition；ComplianceRiskManagement

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