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严重违法,自救不力,证监会首次直接托管,其未来结局究竟如何?

“这个时候哪还有什么负责人?我们什么都不知道.”11月9日,星期三,中国证券投资者保护基金公司（下称保护基金）正式托管清算的第三天,广东证券位于广州市金汇大厦四层的营业总部内,员工们面对记者的询问神情茫然.

大厅入口处,广东证券清算关闭的公告赫然在目.

保护基金受中国证监会委托,于11月4日下午（周五）收市后进驻广东证券.同日,全体员工都收到了“致广东证券股份有限公司全体员工的公开信”.信的落款为“广东证券现场工作组”.

“当天,广东证券全部高层就地免职,所有员工三个月内不许离职、离岗、离境.”广东证券多名高层向《财经》透露.

两天后的11月6日,中国证监会正式发出广东证券被托管清算的公告.

公告一出,业界哗然.就在今年国庆节前夕,总部位于北京的中信证券还对重组广东证券信心十足,意欲收揽广证数十家营业部,扩大其在华南的势力范围.节日前后,同城的另一家券商广发证券也开始了积极活动,旨在将广证纳入囊中,抵抗中信证券“南侵”（参见《财经》2005年第20期“广证命运倒计时”）.未料,最终结局竟是证监会假手保护基金出面,直接托管广证.

国有独资的中国证券投资者保护基金公司今年9月29日刚刚挂牌,由中国证监会直管.其职责之一,便是在证券公司被撤销、关闭、破产或被采取行政接管、强制托管时,对债权人予以偿付.证监会人士透露,此番是保护基金成立以来首次直接托管问题券商.而在以往,被关闭券商均由证监会委托券商托管,“证监会不愿老是承担最后埋单的角色,这次希望能够早期介入.”

“清算完毕后,等待广东证券的将是其营业部资产的拍卖瓜分.”多位证券界人士向《财经》表示.

托管清算

保护基金直接牵头组织“现场工作组”进驻广东证券,下设托管、清算两个小组.

托管小组主要抽调中信证券、长江证券、光大证券、太平洋证券、中信建投等五大券商人员组成,也有部分小型券商参与其中,其职责是确保清算期间广证经纪业务及各营业部、服务部的正常运营；清算小组则由证监会委托中审会计师事务所组成,承担广证法人责任,行使经营管理权,负责清算事宜.

《财经》获悉,广证托管组组长系前招商证券总裁、现任招商基金董事长牛冠兴.牛曾于去年1月出任南方证券清算组组长.而作为广东证券直接行政主管的广东证监局,此次却无一人参加“现场工作组”,对其托管及清算均无发言权.

外界一度揣测,此番奉调托管的中信证券等五大券商,将在清算结束后“瓜分”广证拥有的最宝贵的资产,即57家证券营业部.对此,证监会一位人士向《财经》表示,“现在还没到谈及哪家券商接手广东证券资产的阶段.”

若果如业内人士预料,广证营业部资产将在清算结束后进行拍卖,则其花落谁家,将视市场公开竞价的结果.

尽管自去年1月爆出虚增国债回购、挪用巨额客户保证金的丑闻,广东证券危若累卵之势已昭然业界,但长期以来,有关广东省政府将全力挽救、“绝不会发生如南方证券被行政接管的一幕”的传闻不绝于耳.直至今年国庆节前夕,中信证券仍在积极与广证商谈重组.

《财经》获悉,11月1日前后,中信证券等五家券商收到证监会通知,“要求第二天必须派人到北京参加集训,主要以经纪业务人员为主,准备托管某问题券商.”而后方知,此“问题券商”便是广东证券.

从冀望中的重组到关闭清算,情势急转直下,只在十数日间.“拿下广东证券,够呛!”“广东证券,我们是很难收得成了.”中信证券和广发证券高层接受《财经》采访时感慨相同,无奈之情溢于言表.

目前,中信证券仅是协助保护基金托管广证的五名券商之一,广发证券更是被排除在托管小组之外.接近中信证券高层的一位知情人透露,中信近来频频收购问题券商,扩张步伐加大.但在日前重组华夏证券之后,证监会“出于各方利益平衡的考虑,不希望中信再购广证”.

来自广发证券高层的说法则是,证监会的决定令广东证监局也颇感意外.“广东证监局曾拿着两份重组方案,一份广发,一份中信,递交证监会等待酌定.”但最终,两份方案全部落空.

如今,广东证券拥有的57家营业部中,有50家均分布于广东省内；而广证一直以经纪业务见长,盈利能力颇强,在省内诸多地区的营业部甚至无人匹敌.“任何一家券商,要是能够单独将广证营业部全部纳入,都将打破现有的券商市场格局.”知情人说.

中信和广发两家是近年来数次狭路相逢的对手,其高层均不讳言如今鹬蚌相争的竞争态势.而证监会此番选择五家分列不同省份的券商协助托管,也许有着平衡各方利益的考量.

责任追究

中国证监会此番所发公告,直指广东证券“严重违法违规经营,风险巨大,且一直未采取措施整改自救,不再具备持续经营能力”,其措辞严厉,耐人寻味.

保护基金在致广证员工公开信中也指出,广证已被“查实挪用具额客户交易结算资金等严重违法行为,积累的经营风险已不能自救”.

广东证券2004年年报显示,截至当年底,公司累计亏损高达28.44亿元.2005年半年报则显示,广证总负债达52.7亿元,净资产已是负19.2亿元.

巨额亏损的背后是公司高层违法的事实.广东证券一位高层近日向《财经》

关于营业部方面论文范文;透露,公司副总经理罗立新已被“双规”将近两个月.

在广证内外,罗立新曾被视为年轻才俊.他曾任顺德管理总部总经理,升任广东证券副总经理后,主管公司核心业务证券经纪.广东省政府一位官员透露,审计人员在调查中发现了罗贪污受贿的证据,上报省纪检后,罗即被双规.后在对罗的调查中,又发现了广证其他高层违法的事实.

怎样撰写营业部学位论文
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就在一个月前的10月11日,广东证券北京长春桥路营业部原总经理饶金良、副总经理朱捷因涉嫌挪用公款、滥用职权罪,在北京市海淀区法院受审.检方指控,饶、朱二人于2002年11月到2004年1月间,以及在2003年7月,两次违规进行国债回购,给广证造成1.16亿余元经济损失.

饶金良在庭上辩解称,他的行为得到了广东证券董事长钟伟华的直接授意.“钟伟华介绍北京赛克赛思公司老板国洪起给我,要我利用国介绍到营业部的客户购买的国债进行回购,为国洪起融资.”

于是,从2002年3月起,国洪起先后介绍了山东省国际信托投资公司、中国粮油储备总公司、中国五矿财务有限公司等陆续存入6亿至7亿元.

“到2003年年底,大概还有5亿多元.这些资金由我们的北京营业部购买国债,并同这些单位签订保底协议,保底由国洪起支付.这些客户购买的国债,实际上由钟伟华批准在广州西华路营业部做了回购.”

广东证券关闭参考属性评定
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