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文化建设类有关论文范文集,与企业合规文化构建中的国学智慧相关论文怎么写
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何谓“文化”?好比一千个人心中有一千个哈姆雷特,一千个人对“文化”也许就会有一千种不同的理解.这是一个如此宽泛的概念,要给它一个明确的定义是一件非常困难的事情,“文化”尚且如此,“合规文化”的内涵同样难以非常准确地界定,更遑论这一文化建立的方法论问题了.但是不可否认的是,合规文化的构建却是合规管理中最重要的命题,是企业进行合规运作的基础,与合规管理的效果之间存在着强烈的正相关关系.
一、合规文化的构建需要国学智慧
当我们关注国内的大小企业时,往往会发现它们存在一个共同点,就是习惯于通过制定各种详尽的“办法”“指引”等规范性文件来提高合规管理的标准化,习惯于以此类规章制度来打造行业的合规文化.而企业的员工似乎也对此形成了依赖,其自身对某个行为可为与否并没有清楚的认识,一旦离开了规范性文件,就会感到茫然失措,失去了合规工作开展的方向.这种模式,能否对企业的合规体系构建发挥积极作用,其效果是大大存疑的.
每个企业员工都有自己的特点,统一的框架性条文在每个个体的眼中都会掺杂自身的价值判断.很多时候,个体的行为是否会触犯合规制度,可以为之或是应该不为之,都要依赖于个体决策,这种决策不可能客观地忠实于合规条文,因此,不同人对合规制度或是合规文化的不同解读,就造成了合规文化建设中的阻滞.其实,文化是历史积淀的结果,合规文化作为文化的一个分支,作为企业文化中的重要组成部分,必定不会单薄到仅靠制度就能支撑.在合规文化的构建过程当中,仅有制度是不够的,还必须有智慧,具体来说便是随着历史一起积淀下来的我国的国学智慧.
二、合规文化的构建是一种管理,需要恩威并济
构建合规文化,是对企业全员的一种管理行为,希望收到的效果是企业自上而下所有成员都主动遵守各项管理制度,自觉维护规则的权威性和有效性.既然是对全员的管理,那么合规文化突出的特征便是它的大众性,强调人人合规,让合规的观念和意识深深扎根于每一个从业人员的头脑中,并由此渗入到企业经营的各个流程、各个环节.只有全员合规,才能保证规章管理制度在执行阶段即能够得到遵守,才能保证合规管理的效率与效果.合规管理作为一种自律性措施,它的特点就在于其执行情况依赖于当事人的自觉性与自律性.而合规文化正与这种自觉自律性息息相关.因此,我们可以归纳出,合规文化的构建离不开管理,而管理的目的又是促进个体的自觉和自律.
从大的方面来说,合规文化的构建是某种形式的管理,其中蕴藏着我国几千年来文化的精华.我国是一个儒家社会,儒家讲求德治；同时我国也是一个社会主义国家,政府强调法治,这也支持着合规文化当中“规”之所指,正所谓没有规矩,不成方圆.因此,对于合规文化的构建,采取的管理手段应该是一种恩威并施的方式.要构建合规文化,既要体现人文主义,又要体现管理思想,也就是说,必须秉持恩威并济的原则.
三、国学智慧在合规文化构建实践中的运用
合规文化构建的主体原则确立了,但在操作中也会遇到细节的问题,即合规文化在构建中将如何促使个体自律,这其中同样贯穿着国学的智慧.这里从合规文化构建的切入点、合规文化构建的对象与合规文化构建的手段三个方面来探讨,借用我国深厚的文化底蕴,来发现国学智慧在合规文化构建实践中的运用.
第一,凡上者,民之表也,表正则何物不正.这句话出自《孔子家语王言解》,所说的“上”指为政者、治人者、管理者、领导者.孔子强调“上者,民之表也”,为政者是民众的表率,起标竿的作用,上正则下正,上不正则下必歪.管理者要使被管理者“正”,必须要从“正己”开始,起好表率的作用.分析近年来国企的一些案件我们可以发现,责任人不仅有一线岗位员工,也不乏一些高层人物.这些案件在暴露之前,管理层不可能都对此一无所知,退一步而言,若是确不知情,那么这种“无视”也反映出合规管理的不到位.之所以发生这些案件,往往是企业的领导者对风险的控制认识不足,放任甚至助长了一些违规操作的风气.
因此,建设合规文化,高层人员必须要率先垂范.高层人员的所作所为不只是代表其个人,更是代表一个集体,代表高层对合规文化的理解,对合规管理的态度,对风险控制的重视程度.只有高层管理人员的合规意识健全了,良好的合规文化才有了扎根企业的肥沃土壤,才能在企业中蔚然成风.同时,也只有高层切实履行合规职责,设定鼓励合规的基调,合规管理人员的工作才能够得到有效的展开.否则,在面临“短期的经济效益”与“风险控制”的两难选择时,如果合规管理人员的意见往往无法得到高层的支持,则其难以在重大决策中真正发挥合规审查的作用.一些企业中合规管理部门被边缘化,正是与高层对合规管理与风险控制的认识不足有关.
我们从以上可以体会到,高层的合规管理意识是合规文化建设的决定性因素.虽然我们在经营管理中强调制度化建设,但在合规文化建设工作中,尤其是合规文化建设的初期,高层管理者的个人因素对此起着至关重要的作用.而在进行合规文化建设时,应该先期以企业的高层管理者作为工作的切入点,既要要求高层树立权威,又要让高层身先士卒,总而言之,便是要将高管层作为杠杆的支点,撬动整体的文化构建.
第二,仁者爱人,民为贵,社稷次之,君为轻.文化是因人的存在而存在的,任何事物,都是因为人为其赋予了属性,才逐渐形成了相应的文化.因此,我们的合规文化建设应该像孟子所说的一样,做到以人为本.
合规文化构建所面对的对象是各不相同的人,个体差异决定了规章制度不可能为每一个人所理解和接受,总会存在了参差不齐的现象.在面对个别员工对于合规建设不理解或理解有偏差时,如果一味弹压,上纲上线,显然是违背了“仁者爱人,以人为本”的思想的,甚至可能会引发大范围的逆反心理.虽然我们强调合规管理的重要性,但合规管理人员也应当发挥主观能动性,对不同情况能够区别对待,更灵活地处理实际工作中遇到的问题.对于违反原则的事项要坚决反对并严格按照规定进行处罚,而对于员工因为对政策不熟知或履职中的微小偏差而造成的失误,应当予以免责或从轻处理.鼓励员工在出现失误时主动迅速地上报合规人员,而不要试图掩饰；也鼓励员工在遇到困惑或问题时主动向合规管理人员咨询,以便发现并解决问题.虽然在企业经营中,合规管理人员往往是“唱红脸”的角色,但也应当注重方式和方法,并需要得到业务部门人员的理解和尊重.在遇到个人意见无法得到重视与采纳的情形下,也不妨借助于外部的声音,来阐述问题的严重性以及可能面临的风险.
合规文化建设是一项以“人”为中心的工作,这也对合规管理人员提出了相当高的要求.不仅要有原则性,更要有灵活性.强调制度上的建设,也强调高层自身的人为性因素.只有各方的共同努力,才能使整个团队形成合规经营的氛围,并实现合规管理的效果.
第三,中学为体,西学为用.晚清名臣张之洞除了是一名“大中至正”
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