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国际金融有关论文范文素材,与关于国际金融监管合作的文献综述相关本科毕业论文范文
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[摘 要]金融全球化和金融自由化的发展对世界金融监管提出了新的挑战.国际金融监管合作的产生具有其理论基础和现实基础,本文从各经济学派所论述的金融监管理论出发,结合国际金融危机的特点,从多个角度对近年来国际金融监管理论的主要研究成果进行了简单归纳与评述,以期更为全面地显现国际金融监管合作及其相关研究的全貌.此外,还从整体上对主要研究成果进行了综合分析,认为未来可以从创新国际金融合作监管理论、进行定量分析等方向做进一步的研究.
[关 键 词]国际金融监管；合作监管；文献综述
中图分类号：F832文献标识码：A
1引言
近年来,金融全球化和金融自由化的迅猛发展使全球经济和金融体系中的不确定因素增加,加大了全球的金融风险,对世界金融监管提出了新的挑战.在日益全球化的今天,不仅出现了对金融机构行为准则一致性的要求,而且也出现了对金融当局监管行为一致性的要求.本文从国内外学者所论述的金融监管理论出发,结合国际金融危机的特点,对国际金融监管合作理论进行了简单归纳与评述.
2国际金融监管合作产生的理论基础和现实基础
2.1金融监管国际合作的理论基础
（1）国家管辖权理论.传统的金融监管理论主要是在国家管辖权理论基础上建立起来的,其核心是国家单独监管.国家单独监管源于国际法中国家管辖权中的属地管辖权,它是指一国对其领土范围内的所有人、物和事都享有充分、排他的管辖权.贺力平（2001）从传统国别金融监管的角度进行了研究,认为没有一个国别性的金融当局能单独对付发生在国际金融市场上的系统风险.
从本质上说,是各国经济和金融市场的对外开放以及伴随这种相互开放而来的金融市场一体化和全球化带来了转变国内金融机构经营方式和经营行为的需要,以及转变金融当局监管方式和监管行为的需要.
（2）制度非均衡与制度变迁理论.建立金融监管国际合作机制是金融监管制度变迁的
国际金融有关论文范文素材
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2.2金融监管国际合作的现实基础
KernAlexander（2003）对国际金融监管的必要性进行了论证,认为只有加强国际金融监管,才能防止系统性风险.各国当局应该加强国际金融监管合作,建立全球协调一致的机制与体系.在国际金融监管合作与竞争并存的背景下,各国监管当局只有选择长期的合作,才能将损失降到最低,获得国际金融监管的最优状态,而统一长效机制是获得最优监管结果的最好选择（李丽君,2010）.
国际金融危机凸显国际金融监管合作的必要性.全球化有利于全球资源优化配置,但也扩大了危机的传播范围,加速了危机的传导速度.目前,一系列体现世界向国际统一监管方向的努力已经开始,如IMF强调要加强政府金融监管部门间的协调；欧盟已开始加强成员国监管机构的合作；一些大型跨境金融机构还采取了监管团制度（杨文生、周立妍,2010）.
另外苏焱（2006）对区域金融合作进行了研究.随着区域性经济发展的日趋高涨,作为跟进配套服务的金融领域,同样也日趋凸现区域性的特点.东南亚金融危机,在本质上说明了在国际化背景下,单个国家的银行监管法制在日趋扩大的金融活动中的缺陷,凸显了金融活动国际化和银行监管国别化之间的矛盾.
3国内外学者的主要研究成果及简单评述
3.1金融衍生品的国际监管合作
在金融全球化的背景下,一国经济和金融形势的动荡,通常都会通过日益通畅的资金渠道迅速传递给所有关联国家.国际金融动荡及其迅速产生的波及效应,使得任何一个国家,甚至国际金融组织,在市场抗衡中均处于弱势地位.因此,为了维护全球金融安全,促进金融发展,各国和国际金融组织对金融衍生品交易的监管开展广泛的国际合作成为历史的必然.（潘晓岑,2010）
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LanceTaylor、JohnEatwell（1991）提出创建一个拥有超国界监管权力的治理主体――世界金融监管局,并授予其在国际金融衍生品交易中进行强制信息披露和惩罚违约主体的权力.谭艳芝（2009）提出建立一个由双边治理机制、多边治理机制、全球统一治理机制组成的金融衍生品交易监管的国际合作制度,以实现各国监管的合作与协调.陈欣（2006）认为金融衍生工具市场的国际监管合作应该从规则性监管协调与应对危机的监管协作两方面着手,在统一监管目标的前提下,在信息共享的基础上加强监管合作.钟伟（2000）提出了一个国家监管和国际监管的合作协调框架,他认为在短期应该对国际金融组织进行有效监管,并对跨国金融机构实施统一监管；在中期则将金融监管区域合作作为金融监管国际合作的微观基础；远期应该全球统一并账监管.上述国内外学者的研究多偏重于具体规则协调或国际合作机制的构建,并没有把两者有机的结合起来进行系统的研究.如何围绕金融衍生品交易监管国际合作这个主题,从构建制度和协调规则两方面出发,深入探讨现有国际的监管合作机制,可能是未来研究的一个方向.
3.2证券市场的国际监管合作
金融全球化背景下的证券市场开放给传统的监管体制带来严峻的挑战,使监管机构的国际合作成为现实的必然选择（蔡佳秋,2008）.国内证券监管国际合作文献的研究思路主要是以下三种：
（1）就证券市场监管合作的某一方面进行研究,如邱永红（1998）论述了相关国际组织以及世界各国对证券跨国发行与交易行为的法律监管与合作,建议从监管机构、监管依据和监管措施三方面加强对证券跨国发行与交易的法律监管.（2）从国际证券市场的监管与合作的角度展开论述.在证券市场国际化的背景下,各国证券监管当局不断加强集中监管力度,强化市场一线监管者的作用,突出对证券发行、上市、交易等环节的全面监管以及信息的持续性披露.刘敢生（1997）对国际证券监管合作与协调的现状、成果及有关理论和实务问题作了初步探讨,并从资本充足率、衍生产品、国际清算与结算、多国披露和会计报表等角度对国际证券监管合作与协调的几个主要问题进行了研究.
（3）从我国证券监管机构国际合作的角度进行研究.在近年证券市场国际化向纵深发展的同时,我国证券监管机构通过多种途径加强了与境外监管机构的监管合作与协调.然而我国证券监管的国际合作与协调方面还存在着诸多的不足与缺陷,亟待改进与完善（邱永红,2006）.
上述文献从证券监管机构的国际合作的必要性及主要合作形式等角度作了深入的研究,但仍存在几点局限性：在内容方面缺乏全面而系统的研究,在研究方法上偏重于经济方法,缺乏法学的理论分析,几乎没有对监管机构国际合作的理论基础进行梳理,也很少有对证券监管国际合作完整的法律制度框架进行分析和构建.
3.3国际游资的国际监管合作
20世纪90年代以来,国际游资得到了迅猛发展并对全球金融稳定和经济发展产生了巨大的影响,在促进国际金融市场和资金吸收国金融市场、经济发展的同时,也给相关国家乃至全球带来金融风险.
李嵬（2009）认为国际游资具有很强的隐蔽性,经常能够逃避法律的约束和监督,英、美、日等发达国家主要采用自律性和集中型监管模式,但实践证明这些监管模式普遍存在监管滞后、监管失衡、监管成本较高等问题；阿根廷、韩国等发展中国家对国
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