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摘 要：在市场经济不断深化的推动下,金融经济得以迅猛发展,在国民经济中的作用更是日益凸显,金融套利行为也应运而生,而且形式多样,较为常见,但其既能促进也能阻碍金融经济发展,因此必须对其加以控制.对此,本文对金融套利行为作了概述,分析了其双重意义,并就强化金融套利行为管理的策略进行了探讨.
关 键 词：金融经济金融套利行为策略
金融套利行为是金融经济发展的必然产物,也是金融市场中的常见行为,虽然在一定程度上对于提升金融市场的流动性具有促进作用,利于金融市场良性发展,但是若监管不力,也可能会为金融经济发展带来负面影响,因此必须正确认识其双重作用,给与有效的监管,方能降低风险,促进金融经济健康发展.
一、金融套利行为概述
广义上的金融套利是指利用金融市场中的不均衡状态获取利益,狭义上的金融套利指的是一类投资策略,具体而言就是利用金融工具中的价格差异获取收益,其形成主要是由金融市场运行不均衡导致的,简单的说是不断进步的科技和变幻莫测的经济环境共同作用的结果.
金融套利行为一般分为价格、制度、交易成本、风险和比较优势五种套利形式,但价格套利和制度套利是当下金融市场最为普遍的套利行为.站在金融市场运行的角度而言,该市场主要由金融制度和价格机制构成,其中金融制度是市场的外壳,是市场运行的保障,价格机制则是市场的核心,是市场运行的重要基础.但金融市场的实际运行并不均衡,若制度存在缺陷,则会为金融套利行为的产生提供发展基础,若价格机制存在缺陷,会引起价格联系失常,就会让金融套利行为有机可乘.
二、金融套利行为双重意义分析
1.积极意义
金融套利行为的实质是优化资源配置的过程,主要通过发挥对金融市场的间接效应,促进定价、制度、资源配置等效率提高,从而提升金融市场的有效流动性,在此基础上利于金融市场朝着自由化和一体化方向发展,一定程度上可以促进金融经济保持良好的发展态势.因此金融套利行为为金融经济和金融市场的健康发展和运行提供了基础保障和必要条件.
2.消极意义
金融套利行为的日益普遍和过度发展,促使金融市场的稳定性降低,将金融组织和金融业务变得更为复杂,弱化了金融监管制度的存在意义和基础,致使管理金融市场的难度增大,不仅为金融不法行为创造了机会,也进一步增大了金融风险的发生几率,更为金融危机的出现埋下了隐患,因此金融套利行为的普遍存在和监管不力,已成为制约金融经济稳健发展的一大障碍.
基于上述分析,我们应正确认识金融套利行为的积极意义,同时加以适当的监督和控制以降低其负面作用,从而促进金融经济良性发展.
三、强化金融套利行为管理的策略探讨
1.强化金融市场的基础建设
在经济和金融全球化的冲击下,我国必须尽快完善金融基建,如法律体系、会计基础、监管体系、支付体系、清算体系等,但本文所涉及金融基建是指金融套利行为的物质基础,即金融活动中便捷的通讯方式和完善的交易网络,
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2.优化金融市场主体结构
我国金融市场发展尚不成熟,呈现出垄断和竞争各半的市场格局,具体而言就是四大行在金融市场中占有绝对优势,处于垄断地位的同时,其他金融机构在一定程度上得以发展,但是金融市场的该种状态与有效的竞争市场建设背道而驰,可见调整和优化金融市场主体结构十分必要,因此应就金融机构及其产权进行体制改革,并加快现代金融企业的建设步伐,推行鼓励政策或优惠政政策调动非公有制银行发展积极性,以逐渐弱化金融市场中的垄断性,为优化主体结构奠定基础.
3.进一步推进金融市场自由化进程
为保证金融经济稳定发展,进一步实现金融市场自由化,应在现行制度的基础上加以完善,形成反馈机制,以此方便掌握金融套利情况,并及时作出正确反应,采取有效措施加以控制,从而彰显市场机制效用,提高市场的灵活性,实现金融市场资金的自由流动,在整体上降低市场运营成本.同时政府应完善相关法律规定,加强对金融市场不法行为的监督和打击力度,以此规范金融市场秩序,形成良性竞争的局面.
4.有效发挥金融监管职能
①加强对金融价格套利行为的监控
长期以来,我国一直采取的是外汇管制体制,因此由金融价格套利引发的金融风险的影响力并不大,但是随着外汇管制的日益松懈和解除,其风险逐渐显现,且日益突出,因此为最大限度的降低金融风险应做好下述几点工作：
一是应提高对金融经济的宏观调控能力,根据实际需要对经济结构加以适当的调整,并通过实时监测系统掌握本币汇率、利率的动态变化,同时有效监督和控制短期资本的动向,并予以正确分析和预测,采取应对措施,以此避免产生经济泡沫,或者防止其进一步扩展和膨胀,进而降低金融风险.
二是应针对金融风险建立一套完善的预警机制,由于金融价格套利行为的发生很大程度上依赖于金融市场中价格关系的失衡,因此应明确、全面的制定风险预警指标,然后根据实时的动态监测结果与之相比较,若出现风险指示,如国内短期资本流动性过高、信贷扩张加剧、财政赤字攀高、国际收支失衡等,都应予以高度重视,并全面、透彻分析现状,找出原因,制定行之有效的风险防范措施,以此降低金融价格套利引发的风险,尽量减少风险对金融经济的冲击,从而保障国内金融市场的稳定性.
②强化金融监管体制和实务协调
新形势下,金融经济已全面开放,朝着全球化和一体化方向发展,显而易见我国现有的金融监管模式已适应不了市场发展要求,因此应进一步加强金融监管体制和金融实务的协调,既要加强国内金融监管制度和金融监管机构的协调,也要充分协调与国际金融市场中发达国家和各个监管组织的关系,通过内外关系的有效协调,既可以减小彼此间的金融制度差异,减少金融制度套利的发生机会,又可以有效监控金融市场的犯罪活动,并取缔对金融经济稳定有重大负面影响的金融制度套利行为.但是在处理金融制度套利问题时应做到具体情况具体分析,考虑效率的同时也应兼顾稳定,同时立足于我国金融经济的实际情况,应对现有的金融制度加以完善,保证其明确、可行、透明、全面,以此降低诱发制度套利的机会.
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5.提高金融监管者的综合素质
加入WTO的重大举措促使我国加快了金融开放和改革的进程,虽然金融套利行为的阻碍因素有所减少,活跃度降低,但其对我国金融经济稳定的威胁依旧不容忽视,而金融监管者的自身素质对于维护金融市场的稳定性的意义重大,因此监管者应充分借鉴金融管理的先进理念和成功经验,强化金融监管意识,提高金融风险警惕性,努力学习国际金融规则和管理知识,深入掌握国内金融实情,探索适合我国国情的金融监管模式,以此提高自身素质,有效发挥监管职能,活跃金融市场.
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结束语
总而言之,金融套利行为是一把双刃剑,拿捏好其利弊十分关键,因此我们应加强金融市场的基础建设,优化其主体结构,并推动其进一步实现自由化,同时提高监管者自身素质,有效发挥监管职能,从而降低金融套利行为的负面影响,促进金融经济健康、发展.
参考文献：
[1]李梦.关于金融经济中金融套利行为的思考[J].
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