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摘要：自从“十二五”规划实施以来,企业以及学术界越来越认识到转型升级的重要性和紧迫性,本文通过对现有国内有关企业转型升级文献进行回顾和比较,对企业转型和升级定义界定、模式、升级路径、影响因素文献进行的梳理,从中理出思路,对我国国有企业转型升级路径选择提出指导与提示.

关键词：国有企业转型升级路径研究

一、企业转型定义的界定

对于企业转型升级的研究,组织学家贝克哈德从组织行为学角度将企业组织转型定义为：企业组织转型是组织在形式、结构和性质上发生的变革；莱维和默瑞（1986）将组织转型描述为一种彻底的、全面的变革,认为组织转型需要解决组织的核心流程、精神、意识、创新能力和进化等方面的问题；巴图克（1998）认为组织转型是一种发生在组织对自身认识上的跳跃式的变革,并伴随着组织战略、结构、权力方式、模式等各方面的变化.

国内学者吴家曦（2009）认为企业的转型升级可以从转型和升级两个层面来理解,转型是状态的转变,即企业在不同产业之间的转换和不同发展模式之间的转变,前者表现为转行,后者表现为转轨.王吉发（2006）认为企业往往是由于自身在所处行业的竞争能力降低或竞争优势的衰退,促使企业通过组织等的变革,提升企业在产业内的能力；或者由于发展前景黯淡,迫使企业采取产业转移战略,寻求新的经济增长点.

二、企业转型的类型与模式

Bibeault（1982）把转型分为以管理过程为主的转型、以经济或商业循环为主的转型、以竞争环境为主的转型、以相关产品有突破性发展为主的转型、以与政府政策相关联为主的转型等五种类型.王吉发（2006）结合企业外生成长理论和内生成长理论,提出了企业内生型转型（管理模式转型、产品与市场转型、业务过程转型）和企业外生型转型（行业转型）.李烨（2004）总结了20世纪80年代以来西方企业转型包括重组式转型、再造式转型、革新式转型、再生式转型等四种主流模式,并从转型动因、变革性质、转型目标、学者代表、典型企业和起始年代六个维度对四种转型模式进行综合比较,得出了自20世纪80年代以来西方企业转型模式在转型内容、转型目标、复杂程度、转型态度的基本走势：从转型内容的关注点看,逐渐从单方面内容转型（如：业务流程、业务内容、组织结构等）到多方面内容转型且更强调观念和行为模式的转变；从转型所追求的目标看,从仅仅追求短期

企业转型升级有关论文例文绩效（财务视角）到长期发展（战略视角）和短期生存相结合的演变；从转型的复杂程度看,随着转型内容的日渐多元化,使得转型难度及其复杂性日渐增加；从转型态度来看,体现为逐渐从危机驱动下的被迫转型转向战略导向下的主动转型.盘华（2008）以联想、格兰仕、巨人集团、安踏集团等为例分析总结了产业转移模式、经营战略转型、商业模式转型.

三、企业转型升级研究

杨一琼（2012）认为市场经济作为一种体制手段,经过30多年的发展,对于企业转型升级的必要性,学界早有共识.通过对企业转型升级的动因分析,认为企业转型可分为产品层面、组织层面和产业层面,具体包括企业在产品层面的转型,可实施从简单加工向自主创新转型,贴牌生产向自主营销转型；企业在组织层面的转型,可实施从机会主义向战略主义转型,从传统家族管理向现代科学管理转型；企业在产业层面的转型,产业布局的转型和产业方向的转型,可实施找准产业链中的点,从块状经济向产业集群转型.

聂正安（2009）根据价值链的微笑曲线,找到区域产业转型升级的方向——曲线两端.从产业宏观角度研究如何让一个区域经济直接进入更高附加价值领域,但由于路径依赖及资源有限,中小企业需要从自身出发,寻找自身的转型升级路径.企业微观角度探讨如何进行转型升级从而获得更高附加值,迎合地区产业转型升级的要求而不被驱逐出去.陈本文（2012）应用价值链及微笑理论、比较优势、产品生命周期等理论,论证了中国加工贸易企业进行转型升级的必要性以及可行性,指出了企业转型升级的科学路径；结合SWOT分析对企业的竞争性环境进行分析,提出了转型升级的整体战略选择,包括从代工品牌到自主品牌路径,从外销转向内销,技术领先转换等.林立（2012）认为我国外贸加工贸易企业转型升级必须具有市场结构优化特征,经营模式优化和自主知识产权结构优化对企业绩效具有正向作用.

杨桂菊（2010）认为在世界经济下行、成本持续上升和贸易摩擦频繁的背景下,实现本土代工企业（OEM）的转型升级,是当前需要解决的问题之一.并对3家本土OEM企业转型升级的演进路径进行了探索性研究,代工企业转型升级路径的理论模型表明代工企业转型升级过程是代工企业在“核心能力”不断升级的基础上,扩展其“价值链活动”范围的过程.刘善海（2010）针对本土代工企业模式逐渐失去比较优势的现实前提,基于核心能力视角并结合了代工企业的升级阶段,构建代工企业转型升级的理论模型,分别研究代工企业核心能力的构建对其转型升级有促进作用、企业家精神对核心能力的构建有促进作用、经营战略对核心能力的构建有促进作用、企业文化对核心能力的构建有促进作用,认为代工企业核心能力的构建可以促进代工企业的转型升级,企业家能力、企业战略和企业文化促进构建核心能力,不足之处在于该研究主要是针对民营企业,针对国有企业的实用性仅仅是推测.

刘志彪（2005）认为通过大规模地创建具有自主知识产权的国际品牌来实现中国经济整体的产业升级还没有真正地全面到来,但是某些先进企业在提高和稳定承接OEM订单的基础上,企业转型经营自有品牌,在战略上从提高经营效率转向产品差异化和产品创新等,可逐步实现从OEM向ODM再向OBM的转化,实现企业技术能力提升的循环渐进累积和产业升级的跳跃性革命.

张海波（2011）结合“波特四因素”模型理论分析广东省家电制造业的转型升级,以广东家电明星企业“美的”为案例,指出广东家电制造业应该朝着技术创新、品牌强化、优化产品、科学战略与结构等方向进行转型升级,并总结出转型升级的渐进式和跨越式这两条路径,认为美的的成功,在于企业投入大量资源在科研和技术开发,以“技术驱动”转变增长方式,突破劳动力供给结构限制,突破能源、原材料及零配件等生产成本上涨给企业带来不可持续发展的障碍影响,重视生产模式等柔性的工艺技术,根据适合模式培养自己的核心竞争力.周枝田（2010）通过探讨影响企业升级的动因、路径和成果等因素,分析了珠三角台资企业制鞋企业的转型路径,将珠三角台资鞋业企业可分为制造型、研发型、行销型和混合型四个类型,并提出了OEM做大做强策略、就地转型升级至ODM策略、转型为服务型制造业策略及OBM自创品牌通路策略四种转型升级策略.王锋正（2012）对矿产资源型企业转型升级路径进行了研究,指出其转型升级应以低碳化、生态化成长为目标,以技术创新为手段,以产业集群为形式,以资本市场为平台,切实推进生态化、高技术化、集群化和资本化发展.武健鹏（2012）则基于政府作用的视角,针对资源型地区路径依赖深的问题进行研究,认为发达国家和地区的资源型转型过程是政府推动、市场引导和企业自觉的综合过程,资源型地区产业发展路径依赖问题存在技术、结构、功能和认知上的锁定效应,需要政府有力的规划和政策干预来避免资源比较优势过度而陷入“资源优势陷阱”,认为产业融合、企业融合和区域创新是资源型地区转型的三大主攻方向.

国有企业转型升级路径参考属性评定
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