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的作者,不能享有该作品的著作权.而对于学位论文利用了学位授权单位或是原工作单位提供的物质技术条件,其权利主体的归属就有些特殊.《著作权法》第11条第2款规定:“由法人或者其他组织主持、代表法人或者其他组织意志创作,并由法人或者其他组织承担责任的作品,法人或者其他组织视为作者”,第16条规定:“公民为完成法人或者其他组织工作任务所创作的作品是职务作品,除本条第2款的规定以外,著作权由作者享有,但法人或者其他组织有权在其业务范围内优先使用”,对于“利用法人或者其他组织的物质技术条件创作,并由法人或者其他组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品”,作者享有署名权,著作权的其他权利由法人或者其他组织享有,法人或者其他组织可以给予作者奖励.这些法律规定往往成为一些研究坚持学位论文为职务作品、著作权归属高校的依据,现实中也的确有部分高校将学位论文著作权归属高校.我们以为,学位论文的创作并不是由学校组织、主持,也不代表学校意志,论文完成后,也不由学校承担责任,并不属于法人作品,而职务作品应当是作者工作的正常业务活动所必须,学位论文即便是参与导师或者学校的课题,由学校或原工作单位提供各类资助,但这并不成为构成职务作品的要件.法律也只是对于职务作品的著作权归属给予认定,但并没有规定学位论文成为职务作品.所以,诸多研究更倾向于认为,“一般情形下,学位论文应当是学生的个人作品”.对于利用求学单位或是工作单位的物质技术条件完成了学位论文者,“其著作权应归作者本人所有,但其所在的高校应享有优先使用的权利.”前已有述,我国著作权法规定的合理使用,是针对“已经发表的作品”而言的,而学位论文则属于未公开发表的作品.因此,公益组织对学位论文的开发利用没有获得相关授权,那么这些组织本身就处于侵犯学位论文作者著作权的风险当中.2000年以后,我国学位授予单位逐步要求拟申请硕、博士学位的人员在提交学位论文时附加版权使用授权声明(有的称为“学位论文版权使用授权书”、“论文使用授权说明”等),尽管名称不同,实质都是版权使用授权协议,均是学位授予单位拟定的格式条款,硕、博士签名确认,通常作为版权页的内容与论文正文装订在一起.理论与实践中,学位论文著作权归属未曾统一认识,这表现在或者说也影响了学位论文使用授权声明中著作权归属的不明晰,除此之外,多数学位论文使用授权声明内容简单、模糊,缺失选择性条款和权利行使的授权约定.在高校中,许多学位论文使用授权声明规定“授权学校将全部或部分内容编入有关数据库进行检索”,“同意学校用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容”,但究竟是何种数据库,并未明确,不同方式则可以理解为任何方式,权利行使约定不明,容易造成对著作权人权益的漠视和公平的缺失,进而导致侵权纠纷.
如果没有处理好学位论文版权问题,那么在开发利用中很容易出现法律纠纷.法律不能很好地保护作者版权,作者将不愿积极主动支持学位论文的公益性开发利用,也会不利于我国经济的发展和社会的进步.公益组织为了更好地开发利用学位论文,向使用人提供更好的文献服务,必须进一步加强学位著作权的管理.
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目的,以图书馆为主要机构的学位论文公益开发利用,已取得较大进展,“有的图书馆开辟了学位论文文库阅览室,为读者提供包括学位论文在内的纸质版学位论文阅览服务,建立了学位论文全文影像资源库,提供学位论文全文前24页的展示浏览.部分高校提供纸质论文借阅和复印服务,也提供原文传递、馆际互借服务.”仅仅通过图书馆阅览的方式来介绍博士论文,读者面还是非常有限,为此,有研究建议,学位论文开发利用需要“扩大收藏范围”,“国家图书馆现在的书目数据可以通过题名、作者、导师、学科专业、学位授予单位、授予时间这些信息检索到相关论文”,全面揭示信息,以促进资源共享.针对学位论文版权出现的问题,公益组织要加强规章制度建设,完善原有著作权政策,更有研究认为为充分开发学位论文的有用价值并平衡各方利益,“建立健全专门的学位论文著作权集体管理制度”,也有研究主张借鉴欧美高校的普遍做法,“建立基于时限性和区域性的强制公开制度”
为了促进学位论文资源的传播,提高学位论文公益开发的程度、效果和效率,促进科学进步、资源共建共享和服务社会,鼓励学位论文著作权人积极支持公益开发利用,并保障开发利用的有序进行,需要把握合理使用的法律边界,在著作权归属、版权使用授权声明、结合市场机制等方面加强著作权管理:
(1)明确学位论文著作权归属.在美国,很多大学的网页和研究生手册上就明确写学位论文的归属原则.比如麻省理工学院学位论文著作权归属规定,学位论文著作权一般情况下归属学生,但有些研究受资助完成或利用重要设备设施时,学校也拥有部分权利:利用规定有版权限制的设备和设施完成的研究而写出的论文,著作权归学院,学生拥有署名权,利用学院的没有版权限制的设备和设施完成的研究成果,著作权归学生.(2)规范学位论文著作权使用授权.鉴于学位论文作为著作权作品的特殊性,学位论文开发利用,应以获得作者授权为前提,以减少后续工作的法律纠纷,并以学位论文版权使用授权声明作为判决的主要依据之一.版权使用授权声明作为一种格式合同,应充分尊重著作权人的利益,给予著作权人多种可选择性条款,允许著作权人选择论文的公开方式、利用模式、传播范围、期限、报酬等,保证声明内容是著作权人真实意思表示,并保证学位论文的开发利用只能用于个人学习与研究的目的而不允许用于商业出售,电子学位论文或通过馆际互借获取的学位论文不能作为图书馆馆藏资源提供外借或复印服务.(3)履行对著作权权益的合理注意义务.在因应新技术的挑战、调整著作权制度的过程中,适度保护作者享有的权利的原则是不变,对侵权行为的构成与认定的原则也是不变的,“包括被控侵权行为人在内的社会公众对著作权人的权益负有合理的注意义务,对此义务的违反不论是通过积极的行为还是不作为,都将构成侵权”.学位论文管理人员有必要加强著作权的学习,提高学位论文著作权的保护意识,承担起尊重、保护、限制、管理、传播著作权的职责.(4)优化学位论文开发的市场机制.学位论文的公益性服务也存在市场,也可以有合理的市场机制与投资回报.建立和加强不同开发方式之间有效合作,通过外包方式,采用市场推动,有助于实现公益性服务目标,二者之间并不矛盾,反而可以相互促进,只是应注意这些市场回报不能用于分红,而应服务于公益事业,从而进一步促进学位论文资源的开发利用.(5)学位论文信息网络传播权.有研究认为,无论数字图书馆联机用户从网上下载1篇学位论文后是通过有形载体制定了比较稳定的复制,还是仅仅存入用户计算机的随机存储器,都构成了作品的复制.高校图书馆间馆际互借和文献传递服务也构成了对学位论文的发表和发行.如果公益组织以网络出版方式开发和利用学位论文,必
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