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缘起

在2007年4月份学校的百年校庆系列活动中,我应学校科技管理部门的邀请,参与了一个校方主办的国际交流活动.这次活动的主角是美国德克萨斯州科学院.该机构从名称上看似乎是一个科研机构,但实质是一个公司,其全称是“TexaslnstituteofScience,Inc.”(以下简称TxIS公司).

我参与了当天整个交流的过程,也因此得以了解了外方此行的真实意图：获取海外创新.其获取海外创新的运作模式.简单来说,就是在美国产业和海外研发机构间搭起一个技术市场,一方面建立与美国国内业界的联系,了解美国企业的技术需求,一方面建立与海外研发机构的关系,吸收海外的创新,并为美国业界提供上述创新成果.

由于TxIS公司的这种中介活动具有代表性,下文详细介绍其成立背景和运作模式,并分析我国高校研发机构参与这类活动时,必须注意哪些知识产权问题,尤其专利问题.

时代背景和运作模式

时代背景分析地缘政治的影响

TxIS公司的总裁LasloOlah认为,导致跨越国界寻求技术的主要原因,在于目标国存在四个要素：设备、熟练工人、廉价的劳动力价格和劳动力的重新配置不受限制.随着1989年后许多原社会主义国家逐渐融入到世界大市场,这些国家具备了上述条件.同时,随着美国国内市场竞争程度的日益加大,在1970年到2000年间,许多美国大公司就逐渐将诸如纺织品、鞋、玩具、家电、软件研发、数据存储和一些其他高新制造业的部分或者全部转移出美国.

另外,LasIoOIah认为.1989年之前,西方国家因为COCOM条约,禁止向社会主义国家输出技术.这些东方国家的政府在这种背景下,只能加大自身大学和研究机构的投入,并生产了一个高质量的科学家群体.但随着这些国家市场化程度的增强.这些研究机构反而失去了原先最大的顾客――政府,收入也跟着下降.TxIS的最初想法和模式,就是来填补这一个真空.

创新模式的改变

随着全球化和互联网影响日益加深,知识传播和技术研发呈现出分散化的趋势,许多原来从事创新活动的美国大公司,纷纷调整和改变研发模式,由传统的内部封闭式创新转向开放式创新.积极从外界吸取技术知识和知识产权.知识产权保护强化、风险投资和大量研发型中小企业的出现.也加快了研发、创新模式的改变.在这种背景下,美国企业将创新活动的触角伸向东欧和亚洲地区,就成为自然而然的事情.

技术和市场能力的结合

TxIS公司的另一个着眼点.是认为技术能力应该与市场能力结合起来.才能真正创造财富,而市场能力,例如贯穿在研发过程的融资、市场化和知识产权策略能力,对许多初创企业来说,依然是陌生的.市场能力的缺乏,在东方的高校尤其严重.TxIS公司因此认为,其能够进入到技术和市场之间,为这些大学、科研机构和企业提供一个过渡性的管理,并在西方企业和东方研发机构之间,搭建相互沟通理解的渠道.TxIS公司的定位和经营模式

服务定位

TxIS公司的定位或者服务主要体现在如下四个方面：一是“管理和完善那些来源于科学研究项目的处于概念阶段的成果”,为做到这点,他们“通过科学院与东欧、前苏联及亚洲地区1.5万多名具有博士学位的教授和科学家建立的网络,进行多个地域、多个学科的实时管理”；二是引导科研力量的方向.为有需求的美国客户提供及时、物美价廉的合同科研成果；三是在客户的要求下,对处于概念阶段前的研发提供帮助；四是从这个海外网络中获取知识产权,并为有需求的公司和单位提供系统的确定、评估和获取这些知识产权的服务.

从这几点看,TxIS公司的定位主要是面向美国企业.虽然在会场与LasloOlah交谈时,他还提到TxIS公司可以替海外(中国)的教授、科学家们代为进行专利申请,只要中方提供的构思、方案符合TxIS公司有关客户的需求,并且与之签订相应的协议,专利申请和维持以及相关的费用.都可以由美国公司承担.但是在TxIS公司的网站材料上,我没有查找到这种主动为中国科研机构进行服务的相关信息.我想,即使有.也不是一种主动服务,而是以美国国内企业存在相关需求为前提的.

管理模式和流程

简单来说,TxIS公司吸收海外创新的方式可以概括为三个主要步骤：

第一是确定需求方向和服务的技术领域,例如TxlS公司目前将其从事的技术领域定位在如下几个方面：信号处理,冶金技术,地球物理学,光学技术,声音、图像和语言处理,纳米技术,无线技术,应用数学,机器人学.这些类别下又划分了众多类别,范围跨越180多个大类、1800个细类的技术.虽然从我现在掌握的有关材料没有看到技术领域的调整,但可以预见的是,随着技术力量和相应技术数据库储备的增长,TxIS公司肯定会扩大和调整其从事的技术领域.

第二是建立海外研发网络,并获得海外创新成果的知识产权,例如主动寻找海外具有科研能力的机构,让这些机构将有价值和潜力的发明或者实验构思转让或者许可给他们.从TxlS公司的网站信息看,他们在西欧东欧一些国家,例如葡萄牙和匈牙利,都找到了合作对象,并且也在中国寻求合作单位.

第三是将进一步转让或者许可给美国业界有需求的对象.很显然,大部分科研项目在开展之初,这些最终“消费”技术的客户就已经介入了,有的甚至提供了早期的科研成果,并与研发团队签订了协议.

依照TxlS公司项目管理说明,在这个过程中时间被严格控制,例如,在客户公司提供具体项目计划之后,公司会在14天内找到并组成海外的研发团队.并且在45天以内促成这些研发团队与客户公司签订项目合同.如果不能按时完成,则相关的项目就将取消.管理过程中,TxlS公司频繁活动在美国国内企业(买主或者客户)和海外研发机构之间.

我国科研机构参与此类活动应注意的知识产权问题

站在我国研发机构的立场,假如参与到美国科技中介的上述活动中,到底需要注意哪些知识产权问题呢

明确此类中介公司的定位和宗旨

从上面分析来看,我们不难得出TxlS此类中介公司主要是服务于美国市场,其客户大多是美国企业,或者是在美国市场有技术需求的企业.因此,在相当程度上,TxIS会大力维护客户(美国企业)的利益.表现在知识产权上,就是研发成果的知识产权的归属,基本是以客户的意愿为主的.

从知识产权转移的方向上看,TxIS所管理的知识产权流(1PS)基本是从东方转向西方的.

明确相关的知识产权法律风险

国外风险：保密协议问题

作为研发活动,为了确保研发成果获得知识产权,保密是第一位的.从TxIS公司管理的角度看,保密协议的缔结主要有如下几种：

一是在TxlS公司与其客户之间的,主要涉及客户向TxlS公司披露有关的前期研发成果.为此TxIS公司提供了一份保密协议的格式文本；但其也另外指出,客户和高校可以不采纳TxIS公司的保密协议格式文本而另起炉灶,只要双方一致同意即可.

第二个是TxIS公司将上述项目计划中的材料向海外高校披露时的保密.其实,不难想象.随着项目的开展,当海外高校与美国企业进行深度接触时,还会有另外的保密协议需要签订.

第三种是当我国高校主动向TxIS公司披露相关的研发构思、成果时.与TxIS公司签订的保密协议.在TxIS公司的“不披露宣示”中规定,公司仅在为寻找和确定可能的资助方

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