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摘 要 建筑企业进行工程项目风险管理是建立市场经济体制的需要,是建筑体制改革的重要组成部分,也是中国建筑市场顺利向外开放和中国的建筑业在国际建筑市场进一步发展、由大变强的必要前提条件.工程项目在营建过程中,从施工企业角度看,存在建设周期长、投资数额大、工作和工序繁多的特点,这些因素制约着施工企业未来获取收益的多寡.本论文对建设工程施工风险进行了识别和分析,重点探讨了建筑施工企业加强项目风险管理的诸多措施.
关 键 词 工程施工风险；风险管理；风险应对措施
1,建设工程施工风险管理的概念
风险一般是指损失发生的不确定性.工程施工风险可定义为建筑工程项目施工中影响施工目标(工期、质量和成本)实现的各种不利因素可能导致风险事件发生的不确定性.现代风险管理理论认为,任何项目都具有风险,风险管理是决定项目成败的关键.工程施工风险管理就是对施工中潜在的意外损失进行识别、评估,并采取相应的措施.即在主观上尽可能做到有备无患或在风险事件发生后寻求切实可行的补偿措施.从而减少风险损失.
2,工程施工风险的特点
1)风险损失巨大.2)风险呈多样性.3)建设工期长.4)风险重复性小.
3,工程施工风险的识别和分类
风险识别是进行风险管理的第一步,指的是确认哪些风险因素有可能会影响项目进展,并记录每个风险因素所具有的特点.其目的就是通过对影响建筑施工项目实施过程的各种因素进行分析,寻找出可能的风险因素,也就是说,需要确定项目究竟存在什么样的风险.
风险识别首先要明确项目的组成、各个风险的性质和相互间的关系以及项目与环境之间的关系等.在此基础上利用系统的、明确的步骤和方法来查明对项目可能形成风险的事项.在这个过程中还要调查、了解并研究对项目以及项目所需资源形成潜在危险的各种因素的制约范围.为了便于项目管理人员理解和掌握,风险一经识别,一般都要划分为不同的类型,针对不同类型的风险采用不同的分析方法和处理对策.
施工中所遇到的风险因素具有各自的特征,在风险识别中应该充分利用这些特征,使得风险因素的识别更客观、更准确.通常可根据其特征将工程施工风险划分为以下几种类型.
3,1组织方面的风险：承包商管理人员、一般技工、施工机械操作人员、损失控制和安全管理人员的知识、经验和能力的欠缺和不足所引起的风险.这些风险严重的影响了建筑施工项目质量目标、工期目标、成本目标和安全目标的实现.
3,2经济与管理方面的风险：①招标文件：这是招标的主要依据,设计图纸、工程质量要求、合同条款以及工程量清单等都存在潜在的风险；②要素市场价格.要素市场包括劳动力市场、材料市场、设备市场等,这些市场价格的变化,特别是价格的上涨,直接影响着工程承包价格；③金融市场因素.金融市场因素包括存贷款利率变动、货币贬值等都影响到施工企业的经济效益；④资金供应.拖欠工程款是施工企业确知无法避免,又不得不承受的一个重大风险因素.拖欠工程款或垫资工程有越演越烈的趋势,实质上是业主把投资成本和投资风险转嫁给施工企业的不平等市场行为,大多数施工企业承受巨大的财务风险{⑤材料、设备供应.主要表现为工程发包人供应的材料或设备质量不合格；⑥国家政策调整.国家对工资、税种和税率等方面实行宏观调控都会给施工企业带来一定的经济风险；⑦安全生产.建筑企业生产经常发生安全问题,因建筑产品露天生产,建筑业历来是事故多发行业,施工企业一旦遭遇安全事故,用于抢救、处理伤亡事故的时间和费用往往很大,承受巨大的经济损失,还要遭到行业主管部门,行政管理部门通报批评,甚至停业、降级或吊销资质证书,为以后的投标带来难度；⑧质量方面.根据《建设工程质量管理条例》,施工单位必须按图施工,符合设计要求、技术要求和合同约定,对建筑材料、构配件、设备和混凝土进行检验,保证合格,对最终产品(32程)也必须保证合格,若非如此,轻者遭受罚款处理,重者返工、修理,并赔偿业主因此造成的损失,甚至停业、降级或吊销资质证书.
3,3合同签订和履行方面的风险：①存在缺陷、显失公平的合同.合同条款不全面、不完善,文字不细致、不严密,致使合同存在漏洞.存在不完善或没有转移风险的担保、索赔、保险等相应条款,缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款,存在单方面的约束性、过于苛刻的权利等不平衡条款,即所谓霸王条款；②发包人资信因素.工程发包人经济状况恶化,导致履约能力差,无力支付工程款；工程发包人信誉差,不诚信,不按合同约定结算,有意拖欠工程款等；③分包方面.由于选择分包商不当,遇到分包商违约,不能按质按量按期完成分包工程,从而影响整个工程的进度或发生经济损失.总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任.当分包商出现质量问题,或卷款而逃时,都由总包单位承担连带后果.当前形势下,常有项目经理以公司的名义乱接工程,压价或由于本人业务能力低下等原因,导致工程半途而废,无法完成工程.相应的后果施工企业要承担连带责任.许多企业因项目经理不良行为承担巨大经营风险；④履约方面.合同履行过程由于发包人派驻工地代表或监理工程师的工作效率低下,不能及时解决遇到的问题,甚至发出错误指令等.
3,4技术与环境方面的风险：一般是指不可控方面风险,主要包括：①地质地基条件.工程发包人提供的地质资料和地基技术要求有时与实际出入很大,处理异常地质情况或遇到其他障碍物都会增加工作量和延长工期；②水文气象条件.主要为异常天气导致的不可抗力现象和其他影响施工的自然条件都会造成工期拖延和财产损失；③施工准备.由于业主提供的施工现场存在周边环境等方面自然与人为的障碍或“三通一平”等准备工作不足,导致施工企业不能做好施工前的准备工作,给正常施工带来困难；④设计变更或图纸供应不及时；⑤技术规范.尤其是技术规范以外的特殊工艺,由于发包人没有明确采用的标准、规范,在工序过程中又未能较好地进行协调和统一,影响以后工程的验收和结算；⑥施工技术协调.工程施工过程出现与自身技术专业能力不相适应的工程技术问题,各专业间存在不能及时协调的困难；工程发包人管理施工水平差,对承包人提出需要发包人解决的技术问题,未能及时答复等；⑦地方安全风险.如施工现场或办公场地恐怖活动的突然出现,某一地区发生战争以及当地治安环境的恶化等都会给工程项目带来经济风险.
4,工程施工风险的分析
风险分析是指应用各种风险分析技术,用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程,其目的是评价风险的可能影响.风险分析的主要对象是单个的风险因素,主要包括以下几个方面的内容：(1)在查明项目活动在哪些方面,哪些地方、什么时候可能存在风险的基础上,对识别出来的风险因素尽可能量化,估算风险实际发生的概率；(2)估计风险后果的大小,确定各风险因素的大小以及轻重缓急顺序；(3)对风险出现的时间和影响范围进行确认.或者说,风险分析是对个别风险因素及其影响进行量化并以此为基础形成风险清单,为风险的控制提供各种行动路线和方案的过程.根据选定的计量尺度和方法确定风险后果的大小,需要同时考虑那些有可能增加或减少的潜在风险.由于各个风险因素的差异性,因而对其进行分析的方法也不尽相同,在施工中应用的风险分析方法主要有层次分析法、决策树法、多目标决策法和敏感性分析法.
4,1
施工风险的定性分析：风险定性分析是评估已识别风险的影响和可能性的过程,根据风险影响的大小和其发生的可能性(概率)对风险因素进行排序.利用随机决策树分析方法时,风险量(值)＝概率(P)×风险影响.定性分析的主要依据为：风险管理计划、已识别的风险、概率
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