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#30340;制度概念及其特征

马克思明确地将生产关系总和定义为经济基础或社会经济基础,并将立足于其上的法律的、政治的及意识形态

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340;上层建筑视为真正的社会制度.因此,制度范畴在马克思主义经济学说中包含着作为经济制度的生产关系和作为上层建筑的与经济制度相适应的政治、法律等制度体系两个层面.前者可以看作是一种仅限于经济关系领域内的狭义的制度,后者则可以被视为一种广义的制度.经济制度本身因此构成了马克思主义政治经济学研究的对象和目的,并形成了一个宏大的制度分析的理论体系.[9]31与制度经济学家关于制度的定义相比,马克思对制度的定义更好地揭示了制度的实质.

马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量.在马克思的理论中,制度因素是社会经济发展中的内生变量,而不是独立于社会经济发展之外的.马克思揭示的生产关系一定要适应生产力的规律能够有效地解释人类社会经济发展的变迁过程.在马克思看来,任何社会的生产都是在一定的生产关系及其制度条件下进行的,并且不同的制度其效率也是不同的,例如资本主义制度比封建制度、奴隶制度更有效率.新制度经济学在这个基础上把成本―效益分析引入了制度效率分析之中.

马克思的制度分析具有历史性.社会的变迁不是骤然发生的,而是许多因素长期累积的结果.要理解现在,展望未来,就要重新认识过去.研究长期的经济发展和制度变迁必须将其放在历史的长河中考察.无论新制度经济学如何深入发展,从历史的长河中寻求制度变迁的规律是其一个值得探讨的课题.在对社会制度的认识上,马克思主义在其最内在的本质上是历史的观点,而人的社会实践就成为马克思主义制度分析的理论视角.事实上,也只有从这一视角出发,才可能使研究接近社会历史发展的现实过程.[9]32

马克思的制度分析还具有演进性和动态性.马克思在写给恩格斯的信中曾指出,达尔文进化论构成了他们学说的自然历史之基础.但马克思的制度变迁大纲拒绝达尔文的“渐进”观点,强调了社会制度以革命形式表现的突变,这与达尔文的思想有异,但却与现代生物学关于“突变”和“渐变”是进化形式的框架相一致.与马克思同时代的许多经济学家,都将制度作为经济分析的外生变量而不加以考虑.而马克思明确指出,古典经济理论的错误就在于“把资本主义制度不看作是历史上过渡的发展阶段,而是看作社会生产的绝对的最后的形式”[10]16.马克思认为制度是可变的,在生产力和生产关系、经济基础和上层建筑对立统一的矛盾运动下,人类的经济制度、政治制度、法律制度等都处在不断的发展变化中.

3.马克思关于制度性质的分析

马克思制度分析的一个突出特点在于其对于制度性质的分析,这也是马克思不同于制度经济学的重要之点.在马克思看来,资本主义制度(包括之前的奴隶社会和封建社会)是人剥削人的制度、不公正的制度,而新制度经济学却并没有分析制度的性质,只是分析了制度的功能,并以所谓的效率替代了其他标准.在西方新制度经济学看来,有效率的制度就是好制度.什么是最好的制度阿兰斯密德提出了四条标准:(1)效率,(2)自由,(3)民主与全体一致性,(4)交易成本最小化.有人认为交易成本是制度存在的惟一原因,如果交易成本为零,制度就没有必要存在.[11]113-116

马克思关于制度性质的分析是马克思不同于西方制度经济学的重要地方,选择有利于人的全面发展的制度是马克思主义的追求.马克思关于人的“异化”问题的分析也可以用来分析资本主义制度问题.马克思的分析也表明,资本主义制度是有效率的制度,但它是一个剥削、不公正、不公平的制度.马克思主义关于制度分析的宏大的理论框架是以对人类社会历史的总体性解释框架――历史唯物主义――为理论基础的.这就不同于以新占典经济学为基础的新制度经济学.也就是讲,在制度性质的分析上,马克思的制度分析更全面、更客观、更科学.仅仅从效率(或绩效)方面去研究制度是不全面的.

4.马克思的所有制理论及基本观点

马克思的制度理论强调所有制、所有权在社会制度及其变迁中的基础地位.马克思认为,生产资料所有制是社会经济制度的基础.生产资料所有制的变化是社会经济形态更替的基础与体现.

马克思主义经济学强调社会生产力及其发展水平决定所有制的结构和演变,而西方产权经济学则强调交易费用、相对价格水平和人口因素对产权结构及其演变的影响.马克思的所有制理论从宏观的、动态的、历史的角度探讨了生产力及其发展水平与所有制之间的关系,揭示了所有制演变的一般规律.这种分析框架受到了新经济史学的代表人物道格拉斯诺思的高度赞扬:“马克思的分析力量恰恰在于强调了结构变迁和社会生产潜力与产权结构间的矛盾”.[2]207

总的来看,马克思所有制理论与西方产权理论在对社会财产关系的分析层次上并不一样,它们之间具有较大的差异是必然的.西方产权理论作为一种分析工具,是可以用来分析我国经济中的问题的,但是我们不能用西方产权理论代替马克思的所有制理论,因为在一些深层次问题的探讨上马克思所有制理沦仍然具有强大的解释力.如马克思关于所有制与社会性质关系的分析,所有制与分配关系的研究,所有制与公平关系的研究等都是西方产权理论无法比拟的.

5.马克思关于制度变迁分析的框架

马克思主义认为,在生产力和生产关系的相互关系上,是生产力决定生产关系,有什么样的生产力,就会有什么样的生产关系.由生产力决定生产关系、经济基础决定上层建筑两个基本原理构成了历史唯物主义关于社会结构的统一的理论模型,即生产力――生产方式――生产关系(经济基础)――上层建筑.其实质是对社会结构及其一般运行机制问题的理解与回答.马克思系统地分析了社会关系即经济制度的变革.这――分析用数学函数关系可表示为:I=f(Q,P,T),式中I为经济制度,Q为社会生产力,P为政治上层建筑,T为意识上层建筑.由此可知,马克思是把社会生产力的变化发展视为制度变革的根本原因.

从制度分析的角度来看,上述模型同时也是解释全部制度现象的产生、结构,以及演变机制和规律的统一的理论模型.第一,它相当直观地表现了整个制度现象产生的根源、机制和结构;第二,它具有适应制度分析所需要的宏大的分析结构、长期的动态特性的研究特征.因此,它在成为整个制度(包括经
济制度、非经济制度及一般制度)分析的逻辑基础的同时,也成为了分析的逻辑起点.[9]31

6.马克思关于制度变迁与技术变迁矛盾的方法

阶级斗争反映了经济制度的演进与生产技术进步之间的不断“冲突”.尽管马克思强调了生产力的变化(技术变迁)与生产关系的变化(制度变迁)之间的辩旺关系,但他相信前者提供了社会组织变迁的更为动态的力量.诺思也认为,马克思企图将技术变迁与制度变迁结合起来.马克思最早阐述的生产力(它常常被马克思用来指技术状态)与生产关系(常意指人类组织和具体的产权方面)的相互关系,是将技术限制与制约同人类组织的局限性结合起来所作的先驱性努

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