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关于刑法方面电大金融论文,关于增设金融行业业人员背着信罪的相关学士学位论文
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生的根本.从事物的发展规律看,尤其是具有危害性的事物,仅借助于“堵截”往往不能解决问题,还必须采取“疏导”措施,才能达到治理目的.就老鼠仓而言,在对从业人员采取严格监管的同时,也需采取相应的疏导措施,否则,很难达到预定的防治目标.强化职业道德,提高职业素养,是对基金从业人员的基本要求.在我国,基金从业人员职业道德相对缺失,这与当前我国转型社会下道德感集体滑坡有很 大关系,但更重要的原因是信托责任的缺位.我国证券市场发展到今天,已经有几十年的时间,但和证券市场具有孪生关系的信托责任却依然没有被真正引入.缺乏信托责任的约束,正是导致金融行业从业人员恣意背离道德底线实施危害行为的重要原因.因此,构建信托责任是当前证券市场的当务之急,而辩方举证和集体诉讼则是构成信托责任的重要元素.在证券市场上,由于投资者和管理者在对交易信息的了解上有很大差距,从而为行为人利用内部信息交易提供了便利.并且,由于投资者的信息闭塞,他很难对行为人的违法行为进行举证.换句话说,由于这些证据处于基金管理人的控制之下,而基金持有人又缺乏要求基金管理人提供证据的强制手段.所以,大量的针对基金管理人的损害赔偿的诉讼,将会因为证据不足而出现对基金持有人不利的后果.因此,如果按照谁主张谁举证原则,券商和投资者很难在诉讼中获胜,而辩方举证则为便利诉讼提供了条件.另外,由于老鼠仓行为往往导致的损害非常大,采用民事诉讼法上单独诉讼或共同诉讼已经不能满足投资者的利益,也不利于对行为人进行合理的惩罚.因为基金持有人获取信息的能力不尽相同,也有的持有人因怕麻烦不来法院登记,并且在诉讼时效内也不主张权利,这样,判决确定的基金管理人的赔偿额就可能远远低于其应该赔偿的数额,其结果非但不能最大限度地救济基金持有人,反而在一定程度上放纵了违法的基金管理人.而引入集体诉讼则是解决这个问题的方法,它不但可以使所有受到损害的投资者都得以赔偿,还可以达到严厉处罚行为人的目的.因此,为了从根本上推进我国证券市场在全流通时代的健康发展,必须在证券市场上实施“辩方举证”与“集体诉讼”的信托责任制度,努力降低公众投资者的监督成本,增加他们的监督动力,抑制证券从业人员的悖德违法行为.
作为基金从业人员的管理行业,证券行业和金融行业应采取相对严格的监管措施,以防治行为人利用职务便利非法建仓牟利.其实,当前市场上出现的大量老鼠仓固然和从业人员的职业道德有关,也与监管行业对从业人员的监管相对疏松也有很大关系.因此,若想防止基金从业人员犯罪,必须通过制度完善制止金融行业从业人员非法建仓行为.首先,基金从业人员申报信息范围需扩大.监管部门往往要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证、证券账户,以便对其监督.而实践表明,从业人员很少利用自己或亲属的身份证建立账户,往往利用与其没有亲属关系的人的身份证开立账户.因此,从业人员的申报范围有过窄之虞,并不能从根本上抑制金融行业从业人员建老鼠仓,应将申报范围扩大到“相关人士”,也就是说,只要对该第三人账户,基金经理具有控制权和利益相关,即为相关
关于刑法方面论文范本
从犯罪学上的失范理论来看,行为人之所以实施越轨行为,是由于“社会结构有效地限制了这些群体中的人民通过使用制度性手段实现获取财富的目标的可能性.这种文化和社会结构之间产生的矛盾就是默顿所界定的失范理论.”因此,要避免违法犯罪等失范行为,需给社会主体提供合理渠道以释放由于目标和手段之间的张力.《证券法》第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票.我们认为,该条规定立法主体的出发点是好的,但结果却适得其反.在证券市场上,在对证券信息的了解、对证券行情的熟悉和股票操作的技术等层面,没有太多的投资者能超过职业的基金经理人.如果把证券市场的各类参与人员比作一个金字塔的话,从对证券市场的认知上及股票操作技术的把握上,基金经理应处于金字塔的顶部；但从获得的收益来看,仅靠工资和奖金为主要收入的基金从业人员最多处于金字塔的中部.在充满诱惑的股市上,相当一部分投资者获得了巨大收入,而作为证券市场体制运转的重要参与者,基金从业人员却并没有获得其可期待的收入和价值.于是,基金从业人员,可期利益的巨大与现实收入的微薄形成了极大反差,至于如何释放两者之间产生的紧张效应,个人违法投资往往是基金从业人员的选择.为了避免基金从业人员通过违法建仓获取非法利益,可以考虑对其予以适当解禁,在一定情况下允许其作为个人投资者买卖证券.也就是说,应正视证券市场交易的隐秘性,在无法禁止基金经理的投资行为的现实情况下,不如改“禁止性规定”为积极疏导,促使基金经理将“秘密投资”为“公开投资”,规定基金经理定期公布其持股和投资、资产管理情况.并且,从国外的立法和判例来看,也不是所有的金融行业从业人员交易都必然侵害基金的利益.根据美国《1940年投资公司法》section17(j)相关条款的规定,只有基金经理个人交易所涉及的证券具有稀缺性或有限可得性,即基金经理的个人交易行为剥夺了基金的机会时才能构成侵权.因此,只要对金融行业从业人员的个人交易行为予以合法有效的监督,比如对金融行业从业人员可以投资的证券类别、投资过程中需要接受的监督等方面予以完善和明确,应该能够避免因此而带来的负面效应.通过对金融行业从业人员的投资行为予以严格的审查和监管,既可以避免其私自建仓谋取非法利益,还可以保证其利用自己的能力和技术在股市大潮中获得所期待的收入.
(责任编辑：姜天鹰)
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