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专门委员会,但设置了总稽核,负责内部稽核业务,直接向董事会负责.此外两个章程样本均明确了独立董事由股东会从独立董事候选人名单中选任.4.章程中体现了母公司对子公司治理的影响.如台湾金控章程记载母公司董事会职权有“子公司董事及监察人指派及子公司章程的拟订”；并考虑了子公司治理特点,取消了全资子公司的股东会.“本公司持有子公司发行全部股份或资本总额的,子公司股东会职权由董事会行使”.
三、通过章程的治理：我国金融控股公司章程的完善
当前,我国金融控股公司的法律建构和制度设计尚很缺失,缺乏专门的金融控股公司法,而在实践中,对金融控股公司的监管机构的定位尚很模糊,一行三会在其中各自为政,缺乏统一和协调的制度安排.在金融控股公司制度供给严重不足的情形下,金融控股公司治理如“无源之水,无本之木”,笔者认为有必要充分发挥章程“公司治理宪章”的功能,实现金融控股公司的良好治理.由于金融控股公司独特的治理特点,在章程设计上应体现与单一金融公司的差异性,并针对其较高的外部性及大股东对少数股东利益压榨的机会和途径增多,应强化金融控股公司章程中的他治性规范来实现章程的有效治理,暂行法律之职. 如哈耶克所言：“自由主义带给人的美好感觉常使人走向恣意妄为而浑然不觉,仇视一切限制和禁锢,尽管后者将给他们带来福利,其结果却走到了自由的反面.”〔1〕章程自治应有限度,而且其限度随着公司形态“一般公司-金融公司-金融控股公司-上市金融控股公司”变化逐渐加强.
(一)在母公司章程中设专章规范子公司管理和母公司控制权约束,并充分考虑母子公司章程制度上的衔接,建立系统的治理体系.
母公司章程方面：一是规范子公司管理.主要包括明确子公司设立、并购或出售、董事提名等有关职责的归属及程序,重大事项穿越投票机制、母公司提名董事对子公司的注意义务和忠诚义务及并表管理等；二是加强母公司控制权约束.应侧重强调对子公司控制权行使的途径和方式,主要以在子公司股东会行使表决权以及提名子公司董事的方式行使控制权,避免出现“揭开公司法人面纱”的情形,〔2〕明确违反上述程序后母公司董事或高级管理层的责任,并在章程中强调母公司对控股子公司的加重责任承担的条件和方式及对因关联交易导致利益受损子公司的补偿. 子公司章程方面：子公司治理对母公司具有较大依存度,在公司治理结构及治理机制上应与母公司相协调.一是“三会一层”权力制衡体系.区分全资子公司与控股子公司,全资子公司的股东具有单一性,建立股东大会仅具有形式意义,应简化全资子公司治理结构设置,并在章程中强化母公司的管理和监督.〔3〕但控股子公司权力制衡体系作用的发挥需要在章程中建立控股股东及少数股东间的平衡,在章程规定中避免控股公司同时把持“三会一层”；其二规定配合集团协同效应实现的范围、途径及表决程序；三是强调子公司董事的义务和责任；四是明确因实现集团整体利益导致子公司利益损失而请求补偿的责任主体、补偿实现时间等.
（二）修改金融控股公司经营范围的表述方式.虽然我国对金融控股公司在经营模式上是采取纯粹性还是事业性尚无定论,现实中两种类型的金融控股公司均同时存在.为规范金融控股公司投资范围,避免出现子公司涉及行业复杂,金融资本与产业资本混同导致风险积聚和扩散,应借鉴我国台湾地区、美国等地实践,在章程中明确规定金融控股公司的投资范围为金融业或辅助性金融业.
（三）加大他治性规范力度,避免因自治过度产生过高的负外部性.如上所述,在母公司章程中应增加不当行使控制权的责任等.子公司章程中应规定控股股东的义务,突出对少数股东利益保护,强制建立累积表决制,限制控股股东提名董事数量,〔4〕并禁止同一股东既提名董事又提名监事的行为,加大独立董事在子公司治理中的作用和责任.对具有金融控股公司性质的企业无论是否上市,其章程中都应明确董事会对外披露控股子公司情况及子公司经营情况的义务.
（四）细分关联交易表决权限制类别.目前金融控股公司章程有关关联交易表决权限制主要照搬单一金融公司模式,关联交易限制表决权分为关联股东关联交易事项的表决权限制和关联董事关联交易事项的表决权限制两类.在集团视野下,集团内的关联交易属于常态,在章程中细分关联交易表决权限制类别和事项,在金融控股公司模式下关联交易可能产生于母公司与非子公司之间,母公司与子公司之间,子公司与子公司及子公司与非子公司之间.对于母公司与非子公司及子公司与非子公司之间的关联交易予以关联人表决权限制.但对于母公司与子公司之间及子公司与子公司之间的关联关系确定不能仅以有控股关系的存在而视为具有关联关系,否则将产生三方面的实施障碍：一是母公司股东会行使表决权将产生理论悖论,即母公司为子公司控股股东,母公司股东与子公司具有关联,因此母子公司之间需提交母公司股东会批准的交易因表决权限制而无人表决；二是子公司控股股东因与母公司身份合一,在与母公司交易时受到表决权限制,可能影响集团协同效应发挥；三是子公司由母公司提名董事,其与母公司或其他子公司的关联关系影响表决权,在董事会表决事项上可能造成表决僵局.
针对上述两类交易应细分表决权限制情况,首先法律法规及监管规定明文禁止的关联交易不能进行；其次母子公司之间交易,除母公司控股外,母（子）公司股东还直接持有子（母）公司股份的对该股东应实施表决权限制.母（子）公司董事在子（母）公司董事会（监事会）担任董事（监事）,独立董事除外,对该董事应实施表决权限制；最后子公司与子公司之间交易,除控股股东外,对同时持有两家子公司股份的其余股东实施表决权限制,在两家子公司同时担任董事的（独立董事除外）,对该董事实施表决权限制.
为保护少数股东利益和增强关联交易的合理性,应将不受关联交易表决权限制的类别及事项作为股东大会或董事会的特别决议事项,同时加大独立董事对该类事项独立审核的责任.
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〔参考文献〕
〔1〕〔英〕哈耶克.通往奴役之路〔M〕.王明毅等译.北京：中国社会科学出版社,1997.6.
〔2〕常健.公司章程论〔M〕.北京：中国社会科学出版社,2011.
〔3〕刘坤.意思自治视角下的公司章程法律制度解读〔M〕.北京：中国法制出版社,2010.
〔4〕 吴磊磊,陈伟忠,刘敏慧.公司章程和小股东保护——来自累积投票条款的实证检验〔J〕.金融研究,2011,（2）.
（责任编辑：何进平）
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