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2012年新闻出版总署（现更名为国家新闻出版广电总局）发布的《关于报刊编辑部体制改革的实施办法》（以下简称《办法》）,对不具有独立法人资格的报刊编辑部的体制改革做出了具体安排,其中包括“科技期刊和学术期刊编辑部”.《办法》提供了四条出路供学术期刊编辑部选择：一是“并”,并入本单位或其他新闻出版传媒企业；二是“转”,转为期刊出版企业或集团；三是“改”,改为内部资料性出版物；四是“留”,留住编辑业务,出让出版经营权.由于“改为内部资料性出版物”意味着失去刊号,“编辑与出版分离”只适合于极少数“具有领先水平,代表国家学术水准”的学术期刊,所以对绝大多数学术期刊来说,四条出路实际上只是华山一条道：转企改制.《办法》一出,引发各地热议,原先对种种改革路径的设想与猜测,变成了对《办法》强制性转企改制规定的诸多质疑.
一、强制性转企改制的合理性、合法性及可
行性
对学术期刊进行改革,绝大多数人是支持的,但是否要转企改制则多有争议.较为普遍的观点是,学术期刊有别于其他社会性期刊,有自身的特殊性,即便要转企改制,也应该是选做题,而不是必做题.然而新发布的《办法》中相当于一刀切的转企改制规定,让大家颇感意外,引发了许多质疑,主要表现在以下三个层面：
其一,强制性转企改制的合理性,即学术期刊的公益性如何得到保障.学术期刊担负着促进学术交流与发展的重要使命,公益属性是其根本属性,这是毋庸置疑的,对于如何实现这一目标,则可以有不同的渠道和手段,这里自然包括市场化的商业运作.但仅仅因为公益办刊有弊端就一刀切地转企改制,要求学术期刊都进行商业运作,无疑从一个极端走到了另一个极端,把“孩子和脏水”一起泼掉了.对此,业内也
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其二,强制性转企改制的合法性,即制定《办法》的法律依据是否充分.任何改革,尤其是带有强制性的改革,都必须建立在一定的法理依据基础上.学术期刊数量庞大、层次不一、管办形式多样、涉及部门众多,改革过程中相关利益方的博弈在所难免,所以《办法》的合法性尤为重要,这也是保障改革顺利推进的必要条件.夏文先生对此提出了质疑：其一,没有根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于深化非时政类报刊出版单位体制改革的意见》,对科研部门和高等学校主管主办的非独立法人科技期刊、学术期刊编辑部“另行制定具体改革办法”,而是和其他非学术期刊一样对待；其二,《办法》中“原则上不再保留科技期刊和学术期刊编辑部体制”和《出版管理条例》中“出版单位的设立与管理”的规定相悖；其三,改革涉及大量的高校学术期刊,但《办法》却没有会同教育部共同制定方案,违背了2007年教育部与新闻出版总署联合下发的《高等学校出版体制改革工作实施方案》中的规定.
其三,强制性转企改制的可行性,即改革的阻力有多大.由于缺乏改革主体的主动配合,强制性的转企改制必然会遭遇更多的阻力.阻力一：主办单位的不合作态度.我国绝大多数的学术期刊都是由政府或事业单位主办.以哲学社会科学学术期刊为例,主办单位高校系统、科研系统、党政机关、党校系统、军队系统占比达74.58%.由于刊号审批制使得刊号成为一种稀缺的资源,刊物也就成了主办单位的“香饽饽”,是窗口,也是阵地,是不肯轻易舍去的；即使是将综合性学术期刊调整为专业期刊,也将面临巨大的阻力,既可能“隔断了自身历史与传统”,还需要“壮士断腕”的勇气.更何况各主办单位根本不缺这一点办刊经费,转企改制毫无动力.阻力二：办刊人的特殊身份.学术期刊办刊人大部分是事业编制,党政机关主办的,有些还是公务员身份.高校与科研院所主办的刊物,很多编辑同时也是教学与科研一线的专家学者.这种身份都足以对转企改制产生较大的阻力,如果强行改制,他们中的大部分可能会换岗离职,对学术期刊未来的发展会造成极为不利的影响.阻力三：对刊物未来的悲观预期.大部分的学术期刊,发行量都很小,广告收入微薄或根本就没有,是靠主办单位全额拨款维持运转的.“科技期刊尤其是学术性很强的科技期刊,通常都是非营利性期刊,主要依靠主管单位或部门拨款维持期刊的生存”,哲学社会科学学术期刊办刊经费来源中“上级拨款”占比达77.66%.没有主办单位的积极推动,没有学者、专家、编辑们的主动参与,学术期刊市场化注定步履维艰.
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二、学术期刊市场化运作的两种路径
国外学术期刊的市场化及其取得的巨大成就与影响,坚定了管理层转企改制的决心,以为只要将学术期刊出版单位转企改制,市场就会帮我们优胜劣汰,就会产生我们自己的大刊、名刊.这里忽视了一个重要的问题,那就是国外学术期刊的市场化是如何形成的——是先有成熟的出版市场,然后才有学术期刊的兼并重组、规模化、集约化、数字化等商业化运作,才会有施普林格（Springer）、爱思唯尔（Elsevier）等学术出版大鳄.20世纪40年代到90年代,由于西方国家对教育与科研的大量投入,科学研究和发现的周期大大缩短,学术期刊不仅数量和质量都有了大幅提升,而且出现了电子、纸质等多种出版模式,其利润空间的增大和本身的不可替代性,使其成为出版商争夺的对象.从而形成了目前我们所见的状态,那就是学术期刊出版中商业出版公司取代了学会、协会等非营利性组织而成为市场的主导者.也就是说,国外学术期刊的商业化走的“先市场后改制”的发展路径,是市场选择了学术期刊,而不是学术期刊去迎合市场.
反观我国当前的出版市场,还很不成熟,很多出版社还处在消化转企改制带来的阵痛过程之中.尤其是期刊出版,严格的刊号审批和管理制度使得刊号成为一种稀缺资源,是权力角逐与寻租的对象,市场在这基本是失灵的,根本无法起到配置资源、调节价格的作用.即便我们通过行政手段做到了较一致的转企改制,其改革的成效及持续发展性也是令人堪忧：一是改革难以彻底.按照之前出版社改制的先例,往往会采取“老人老办法,新人新办法”等措施过渡,这样转企改制后的
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