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业私募债券承销业务试点办法(中国证券业协会2016年5月23日发布并施行)
17,证券公司投资者适当性制度指引
(中国证券业协会2016年12月30日发布并施行)
18,证券公司参与区域性股权交易市场业务规范
(中国证券业协会2016年2月7日发布并施行)
19,证券公司金融衍生品柜台交易业务规范
(中国证券业协会2016年3月14日常务理事会第11次通讯会议审议通过,2016年3月15日发布并施行)
20,证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引
(中国证券业协会2016年3月14日常务理事会第11次通讯会议审议通过,2016年3月15日发布并施行)
21,证券公司创新业务(产品)专业评价工作指引
(中国证券业协会2016年8月13日发布并施行)
22,证券公司金融衍生品备案指引(试行)
(市场监测中心2016年8月20日发布并施行)
23,关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的通知
(上证会字[2016]252号,2016年12月10日发布并施行,2016年9月30日《上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订)
24,关于发布《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》及其有关事项的通知
(上证交字[2016]25号,2016年3月28日发布并施行,2016年9月30日《上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订)
25,关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的通知
(上证会字[2016]55号,2016年5月24日发布并施行,2016年9月30日《上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订)
26,关于发布《上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》的通知
(上证发[2016]12号,2016年3月19日发布并施行)
27,关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的通知
(深证会[2016]146号,2016年12月10日发布并施行)
28,关于发布《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》的通知
(深证会[2016]35号,2016年3月29日发布并施行)
29,关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的通知
(深证会[2016]44号,2016年5月24日发布并施行)
30,深圳证券交易所资产证券化业务指引
(深证会[2016]38号,2016年4月22日发布并施行)
31,关于发布《深圳证券交易所债券交易实施细则》的通知
(深圳证券交易所,2016年11月29日发布,自2016年12月10日起施行)
32,深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则
(深证会[2016]36号,2016年4月25日发布并施行)
33,深圳证券交易所会员创新业务方案专业评价办法
(深圳证券交易所,2016年2月6日发布并施行)
34,关于修订《中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的通知
(中国证券登记结算有限责任公司2016年2月20日发布并施行)
35,关于发布《证券质押登记业务实施细则(2016修订版)》的通知
(中国证券登记结算有限责任公司2016年4月1日发布并施行)
36,关于开展证券公司代理证券质押登记业务有关事项的通知
(中国证券登记结算有限责任公司2016年5月13日发布并施行)
37,关于发布《证券质押登记状态调整业务指引》的通知
(中国证券登记结算有限责任公司2016年1月30日发布并实施)
四、其他
1,国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见
(国办发[2016]37号,2016年7月12日发布并施行)
2,国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
(国办发[2016]110号,2016年12月25日发布并施行)
3,证券期货市场诚信监督管理暂行办法
(证监会令第80号,2016年07月25日公布,自2016年9月1日起施行)
4,关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定
(证监会公告[2016]22号,2016年4月2日公布并施行)
5,中国证券业协会会员管理办法
(中国证券业协会2016年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过,2016年7月18日修订)
6,中国证券业协会境外证券类机构驻华代表处特别会员管理规则
(中国证券业协会2016年1月15日发布并施行)
7,中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引
(中国证券业协会2016年12月6日发布并施行)
8,关于修订《上海证券交易所交易规则》及相关事项的通知
(上证发[2016]9号,2016年10月18日发布,2016年12月9日施行)
9,深圳证券交易所交易规则
(深证会[2016]135号,2016年11月30日发布,自2016年8月5日起施行)
10,证券结算保证金管理办法
(中国证券登记结算有限责任公司2016年11月12日发布,2016年1月3日实施)
11,关于修订《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的通知
(中国证券登记结算有限责任公司2016年3月9日发布,2016年4月1日施行)
12,关于修订《证券账户管理规则》及《证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》的通知
(中国证券登记结算有限责任公司2016年3月25日发布并施行)
13,中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法
(中国证券登记结算有限责任公司2016年3月25日发布并施行)
14,关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则(2016年修订版)有关事项的通知》
(中国结算发字[2016]28号,2016年4月2日发布,2016年5月5日实施)
必修内容之二:执业行为规范
职业道德要求
证券业从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则,诚实信用原则,勤勉尽责原则,公平竞争原则等职业道德标准,并在执业过程中保持专业胜任,遵守保密义务,自觉维护客户合法利益.
执业行为规范
1,证券资信评级机构执业行为准则
(中国证券业协会,2016年3月19日发布并施行)
2,证券分析师执业行为准则
(中国证券业协会,2016年6月19日发布,2016年9月1日起施行)
3,发布证券研究报告执业规范
(中国证券业协会,2016年6月19日发布,2016年9月1日起施行)
4,中国证券业协会诚信管理办法
(中国证券业协会,2016年7月19日经第五届理事会第九次会议通讯表决通过,2016年8月13日公布)
第二部分选修内容
【学习内容与要求】
证券业从业人员后续职业培训选修部分的内容包括新产品,新业务,理论与技术前沿三个部分.其学习目的主要是通过学习选修部分内容加深对证券市场新产品,新业务,新理论的学习和了解,提高自身的专业素质.
证券业从业人员应当熟悉证券市场新产品,新业务的基本内涵及相关规定,了解国内外相关行业创新的基本情况和当前主要的创新产品与服务,并能结合国内实际自觉运用在从业过程中.
对选修部分的培训,主要由各会员公司自行组织,也可参加由中国证券业协会及地方协会组织的相关内容培训.
一,新产品
(一)个股期权
1,期权概念,期权与期货,权证的异同.
2,个股期权的定义,特点和基本原理.
3,个股期权合约条款的内容.
4,个股期权的交易规则.
5,个股期权的投资策略.
6,国内外个股期权的发展动态.
7,个股期权的风险特点.
(二)股指期货
1,股指期货的定义,特点和用途,以及全球股指期货发展的历史和最新发展动态.
2,股指期货的保证金制度,每日无负债结算制度,价格限制制度,持仓限额制度,强行平仓制度,大户报告制度,结算担保金制度等基本制度.
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3,影响股票指数波动的主要因素和股指期货的定价方法.
4,期货价格决定的持仓成本模型,期货价格与现货价格之间的关系,基差,到期日价格趋同,正常市场与反向市场等基本概念.
5,股指期货风险的成因,股指期货的风险管理方法.
6,股指期货套期保值,投机交易和套利等交易策略原理,《中国金融期货交易所套期保值管理办法》主要内容,投机者对市场效率的作用,股票指数期货投机的特殊风险.
7,股指期货的基本分析方法和操作技巧.
8,沪深300指数编制规则及特点,沪深300指数期货合约有关合约乘数,交易时间,最后交易日/交割日,最低保证金,每日价格波动限幅等要素的规定,沪深300指数期货合约与境外市场同类产品的异同.
9,股指期货的风险特点.
(三)房地产投资信托基金(REITs)
1,REITs的概念和发展意义.
2,全球REITs的发展历程和发展现状.
3,REITs的产品特点和优势.
4,REITs的产品设计原理和运行模式.
5,REITs相关法规的发展情况.
6,REITs的风险特点.
(四)直投基金
1,直投基金的概念和类别.
2,直投基金的相关法规.
3,并购基金的概念和运行模式.
4,夹层基金的概念和运行模式.
5,产业基金的概念和运行模式.
6,直投基金的风险特点.
(五)量化基金
1,量化基金的起源与发展.
2,量化基金的主要特点.
3,量化投资策略:包括量化选股,量化择时,股指期货套利,商品期货套利,统计套
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