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利,算法交易,资产配置,风险控制等.4,量化基金的风险特点.
(六)对冲基金
1,对冲基金的起源与发展.
2,对冲基金的概念和特点,以及和共同基金的区别.
3,对冲基金的基本分类.
4,主要的对冲交易策略和套利技巧.
5,对冲基金的基本运作和常用的几种投资策略.
6,国内对冲基金的起步发展和国外对冲基金的发展趋势.
(七)资产证券化
1,资产证券化的定义,目的和基本原理.
2,资产证券化的种类和范围.
3,资产证券化各方参与主体和程序.
4,资产证券化在中国的发展情况和发展趋势.
5,资产证券化的相关法律法规.
6,国外资产证券化的创新动态.
(八)中小企业私募债
1,中小企业私募债的概念和特点.
2,中小企业私募债的基本要素.
3,中小企业私募债的相关法规.
4,我国中小企业私募债目前的发展状况.
5,国外高收益债的创新借鉴.
(九)现金管理产品创新
1,现金管理产品迅速发展的背景.
2,互联网金融与现金管理产品的发展.
3,现金管理产品的多样化创新模式.
4,现金管理产品的发展趋势及影响.
(十)ETF的创新发展
1,宽基指数基金和窄基指数基金.
2,国债ETF.
3,黄金ETF.
4,大宗商品ETF.
5,海外市场指数ETF.
6,跨境ETF.
(十一)分级基金
1,分级基金的概念和产品优势.
2,分级基金的杠杆机制.
3,股票分级基金,债券分级基金,指数分级基金,ETF分级基金等产品.
4,分级基金两类份额的特征和约定比例.
5,我国分级基金发展的现状和趋势.
(十二)集合资产管理计划创新
1,集合资产管理计划的概念,以及和专项资产管理,定向资产管理产品,公募基金的区别.
2,集合资产管理计划的投资范围和相关法规规定.
3,FOF,结构化产品,资产证券化,现金管理账户,房地产投资信托基金(REITs)等资产管理创新产品.
4,集合资产管理产品的客户投资适当性管理.
5,国内证券公司集合资产管理产品的发展情况,与银行理财产品和信托产品的优劣势.
6,证券公司集合资产管理产品的创新思路.
(十三)优先股
1,优先股的定义,优先股和普通股,债券的区别.
2,优先股的类别和特点.
3,我国优先股的相关法规内容.
4,境外优先股的发展历程.
5,我国优先股的发展趋势.
6,优先股的风险特征.
(十四)政府债券的创新
1,国债,地方政府债券,政府支持债券的异同.
2,中国铁路债券被确定为政府支持债券的基本情况.
3,财政部代理地方政府发行债券和地方政府试点直接发行债券的基本情况.
4,财政部及部分企业在香港发行离岸人民币债券的基本情况.
(十五)信用风险缓释工具(CRM)
信用风险缓释工具试点业务在银行间市场正式推出,被业内认为是中国对世界信用衍生品市场的一个创新,类似于国际上的CDS.
1,信用风险缓释工具的概念,分类和特点.
2,CRM与CDS的异同.
3,CRM的作用和风险.
4,CRM在中国的发展历史和现状.
(十六)人民币外汇期权
1,外汇期权的概念,与外汇期货的异同.
2,外汇期权定价原理,影响外汇期权价格的主要因素.
3,人民币外汇期权相关的投资策略.
4,人民币外汇期权产品的作用和风险.
新业务(一)互联网证券业务
1,互联网金融对证券公司传统业务的影响.
2,互联网金融的产业链与运作模式.
3,互联网证券业务的内涵.
4,互联网证券业务的未来发展趋势展望.
(二)柜台交易业务
1,柜台交易业务的定义和市场定位.
2,柜台交易业务的目标客户.
3,柜台交易业务的交易和风险控制.
4,柜台交易业务的法规规定.
5,国外柜台交易业务的发展状况.
6,国内券商柜台交易业务的发展现状和趋势展望.
(三)收益互换业务
1,股票收益互换业务的定义和几种主要模式.
2,跨境收益互换业务的定义和几种主要模式.
3,国内外收益互换业务的发展动态.
4,国内收益互换业务的相关法规.
(四)收益凭证业务
1,证券经营机构收益凭证业务的性质.
2,证券经营机构收益凭证业务的相关法规.
3,收益凭证的发行条件和发行程序.
4,收益凭证的风险特征.
5,收益凭证的投资者适当性安排.
(五)托管业务
1,托管业务的概念.
2,商业银行开展托管业务的情况.
3,证券公司资产托管业务的相关法规.
4,证券公司基金托管业务的相关法规.
5,证券公司开展托管业务的现状和发展.
(六)跨境业务的创新
1,QFII,RQFII,QDII业务的含义及发展情况.
2,QFII,RQFII,QDII业务的法规规定.
3,沪港通业务的制度安排,投资优势与风险.
4,QDII2境外投资试点的推进情况.
(七)固定收益,外汇和大宗商品(FICC)业务
1,FICC业务的定义.
2,国外FICC业务的发展历程.
3,FICC的业务模式与创新.
4,FICC业务对我国证券公司固定收益业务转型的作用及发展前景.
(八)融资担保型业务
1,股票约定式购回,股票质押式回购的概念和意义,股票约定式购回,股票质押式回购和融资融券的区别.
2,股票约定式购回,股票质押式回购等相关业务规定的内容.
3,股票约定式购回和股票质押式回购的风险管理.
(九)交易所报价回购业务
1,交易所报价回购业务的概念.
2,交易所报价回购业务的质押品种范围.
3,交易所报价回购业务的相关规定.
4,交易所报价回购业务的发展趋势.
5,交易所报价回购业务的风险特征.
(十)主经纪商(PrimeBroker)业务
1,主经纪商业务的起源和概念.
2,国外投行主经纪商业务的发展情况.
3,主经纪商业务的业务模式.
4,国内证券公司开展主经纪商业务的探索.
(十一)做市商业务
1,做市商业务,做市商市场,做市商制度等基本概念.
2,做市商制度的作用.
3,做市商应具备的条件,义务和权力.
4,做市商业务存在的风险及其管理.
5,国外做市商业务的开展情况和经验.
6,国内做市商业务的发展.
(十二)高频交易业务
1,高频交易业务的概念,高频交易和传统交易的区别,适用高频交易的金融市场条件.
2,高频交易的市场参与者和运作模型.
3,指令,交易者及其在高频交易中的应用.
4,不同频率下的市场无效和获利机会,如何寻找高频交易机会,事件套利和高频统计套利等的基本概念,高频交易策略表现评估方法.
5,高频交易的风险管理目标和风险管理.
6,国际上高频交易的发展情况.
(十三)场外市场业务创新
1,代办股份转让市场业务的规则与发展.
2,交易所私募业务的创新发展.
3,地方股权交易市场的发展,以及证券公司的参与情况.
4,场外市场业务链的模式与创新.
(十四)融资融券业务的创新
1,融资融券的概念和特点,融资融券与信用交易,证券借贷,股票质押融资的联系与区别,融资,融券,买空,卖空,做多,做空等基本概念.
2,国际上融资融券的几种模式和区别,中国证券金融股份有限公司的基本情况.
3,我国融资融券制度规定,运作机制和转融通机制.
4,参与融资融券交易客户的资格要求和风险管理.
5,融资融券在产品创新中的运用.
6,转融通机制的创新发展.
7,融资融券业务持续创新的动态.
理论与技术前沿(一)中共十八届三中全会精神
1,《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》及其解读.
2,十八届三中全会以来,中国证监会关于贯彻中央精神,促进资本市场法制化建设,监管转型的基本思路及深化资本市场改革的各项部署.
(二)经济,金融相关理论发展
1,"颠覆性创新理论"(DisruptiveInnovationTheory),跨界竞争及其对金融创新的启示.
2,共享经济理论(CollaborativeEconomyTheory),非中心化(Decentralization),社交网络(SocialNetworks)及其对传统融资行为及金融市场组织形态的影响.
3,经济学理论关于搜索与匹配及交易成本的理论发展及互联网金融相关理论与产品创新(网络货币,第三方支付系统,余额宝,P2P贷款,众筹融资及其他互联网金融产品和技术的最新发展).
4,大数据与云计算相关理论及其对金融业的影响.
5,量化金融理论与模型.
6,新制度经济学产权理论.
7,估值理论及模型.
(三)金融危机以来国际金融监管改革的最新实践
1,金融危机背景下全球金融监管改革的主要内容及发展趋势.
2,"第三版巴塞尔协议"(BaselIII)对商业银行监管框架的调整.
3,金融稳定理事会(FSB)关于"系统重要性金融机构"(SIFIs)的监管原则.
4,金融稳定理事会场外衍生品监管改革21项建议以及相关国家最新监管政策.
5,证监会国际组织《对冲基金监管原则》.
6,"影子银行体系"监管原则.
7,全球会计处理标准的趋同.
8,金融监管国际合作的新格局与主导权
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