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护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪

D,打击非法金融活动

93,《反洗钱法》规定的国务院反洗钱行政主管部门是指(A).

A,中国人民银行B,公安部C,财政部D,中国银行业监督管理委员会

94,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款,现钞兑换,票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行(C).

A,向有关部门核实B,查看C,核对并登记D,询问

95,《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度.客户身份资料在业务关系结束后,客户交易信息在交易结束后,应当至少保存(C)年.

A,2B,3C,5D,10

96,未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的,金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予(C).

A,刑事处分B,行政处分

C,纪律处分D,经济处分

97,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定:单笔或者当日累计人民币交易(C)元以上或者外币交易等值()美元以上的现金缴存,现金支取,现金结售汇,现钞兑换,现金汇款,现金票据解付及其他形式的现金收支应属于大额交易.

A,5万,5000B,10万,1万C,20万,1万D,50万,5万

98,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定:法人,其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币(D)元以上或者外币等值()美元以上的款项划转应属于大额交易.

A,20万,2万B,50万,5万C,100万,10万D,200万,20万

99,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定:自然人银行账户之间,以及自然人与法人,其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币(B)元以上或者外币等值()美元以上的款项划转应属于大额交易.

A,20万,5万B,50万,10万C,100万,20万D,200万,30万

100,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定:交易一方为自然人,单笔或者当日累计等值(C)美元以上的跨境交易,应属于大额交易.

A,1000B,5000C,10000D,20000

101,反洗钱有关的客户身份识别制度规定为不在本机构开户的客户提供现金汇款,现钞兑换,票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币(C)元以上或外币等值()美元以上的,应核对客户的有效身份证明文件并留存复印件.

A,00B,5000500C,100001000D,500005000

102,客户身份识别制度规定,为自然人客户办理人民币(B)万元以上或外币等值()万美元以上现金存取业务的,应核对客户的有效身份证明文件.

A,11B,51C,81D,101

103,《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为(B).

A,金融机构B,金融机构和依法履行反洗钱义务的特定非金融机构

C,银行D,银行业,证券业,保险业从业机构

104,以下(D)项不属于反洗钱基本制度.

A,客户身份识别制度B,大额交易和可疑交易报告制度

C,客户身份资料和交易记录保存制度D,保密制度

105,金融机构"反洗钱工作机构和岗位设立情况"发生变化时,正确做法是(D).

A,年度结束后5个工作日内报告中国人民银行或其当地分地机构

B,年度结束后10个工作日内报告中国人民银行或其当地分地机构

C,更新后3个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构

D,于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构

106,按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法正确的是(C).

A,自然人银行账户频繁进行现金收付的,金融机构应当报告可疑

B,自然人银行账户一次性大额存取现金,金融机构应当报告可疑

C,自然人客户短期内频繁收取法人,其他组织汇款的,金融机构应当报告可疑

D,自然人经常存入境外开立的旅行支票的,金融机构应当报告可疑

107,根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构及其分支机构的(D)应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责.

A,金融机构的主管机关B,金融机构的股东

C,金融机构负责反洗钱工作的普通员工D,金融机构负责人

108,根据《刑法》,单位犯洗钱罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接负责任人员(C).

A,处三年以下有期徒刑或拘役B,处十年以下有期徒刑或拘役

C,处五年以下有期徒刑或拘役D,处五年以上十年以下有期徒刑或拘役

109,2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《中华人民共和国反洗钱法》自开始施行.

A,2007年1月1日B,2007年3月1日C,2007年5月1日D,2006年10月31日如果一笔交易符合大额报告标准又符合可疑报告标准的,应该()A,仅报大额B,仅报可疑C,同时上报A,收单行B,业务办理行C,发卡行D,人民银行,下列说法不正确的一项是()A,反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查B,金融机构通过第三方识别客户身份的,因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,且须出示合法证件和调查通知书,否则,金融机构有权拒绝D,对客户要求将调查所涉及的帐户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构负责人批准,可以采取临时冻结措施专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文简称是.A,艾格蒙特集团B,金融情报中心C,沃尔夫斯堡集团D,金融行动特别工作组财政局为执收单位开设的非税收入财政专户非税收入财政汇缴专户7X12(小时)运行,每日系统运行时间为8:00至20:00

D,7X12(小时)运行,每日系统运行时间为8:30至17:00

160,依托小额支付系统办理的银行汇票业务金额(D).

A,20万以内B,50万以内C,100万以内D,不受限制

161,浙江省内银行机构依托小额支付系统签发的银行本票可在(B)范围内背书转让和兑付.

A,签发所在城市B,浙江省C,江浙沿海城市D,全国

162,(C)是以电子方式实时接收处理异地,同城外币支付业务,及以电子方式逐笔处理异地,同城外币支付业务.

A,大额支付系统B,小额支付系统C,境内外币支付系统D,支票影像交换系统

163,(B)是处理同城,异地的借记支付业务以及金额在规定起点以下的贷记支付业务.

A,大额支付系统B,小额支付系统C,支票影像交换系统D,同城票据交换系统

164,支票影像交换业务对有疑问或发生差错的业务应及时通过支票影像交换系统办理查询.查复行应在收到查询信息的当日至迟下一个法定工作日(B)予以查复.

A,上午9:00B,上午10:00C,下午13:00D,下午15:00

165,(A)是以电子方式实时处理异地,同城每笔金额在规定起点以上的贷记支付业务和紧急的金额在规定起点以下的贷记支付业务的应用系统.