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不断衰减.技术进步加快了知识产权无形折损速度,新的替代技术的出现更可能使证券化的产权价值化为乌有.流行趋势和大众喜好的改变都可能影响著作权和商标权的价值,原来受欢迎的品牌、艺术家都可能因市场或大众喜好的改变而变得不再流行或不具知名度,这将使知识产权的价值减少或消失.| 有关论文范文主题研究: | 关于知识产权的论文范文集 | 大学生适用: | 学院论文、高校大学论文 |
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2.2.2法律风险知识产权证券化基础资产的权利人及其法律关系相对更加复杂,比如专利可能存在共同发明人；版权存在个人作品、职务作品问题乃至继承人继承权问题；电影放映权则涉及剧本作者、主题音乐作者等相关权利人的授权问题.和传统证券化资产单一、简单的权利义务关系而言,知识产权证券将化面临独特的法律风险.权利状态的不稳定性、授权合同的待履约性和授权的可分割性成为法律风险的主要风险来源.
2.2.2.1知识产权权利人的权利状态不稳定
①知识产权是一种法定的权利,其法律存续状态有时间上的期限,空间上的范围.在法定的权利存续期间,权利人可以排除他人实施该项技术的权利,但是一项已明确了权利归属的知识产权在存续期间有被他人提出异议,甚至导致撤销而无效的可能；
②权利的维持也要求权利人在法律规定的期限内缴纳相关费用或进行续展,否则会丧失权利；
③从地域方面来看,不同国家对知识产权保护期限有一定区别.受上述因素影响,知识产权的权利状态处于随时改变的动态过程中.知识产权一旦因为某种原因而失去法律的认可,那么知识产权就毫无价值,无疑加大了证券化实际操作中的法律风险.
2.2.2.2知识产权授权合同的高度待履行性证券化的发起人,也就是知识产权授权合同的授权方往往承担若干合同约定的实质义务,如授权方在合同期间内向被授权方继续提供技术咨询、技术升级、提供协助争议解决等义务,如果他没有按合同履行,被授权方可以拒绝支付部分授权金,如此一来,SPV便无法取得原先预期的现金流,也就无法依照约定向证券投资人发放本息.
2.2.2.3知识产权授权的可分割性由于知识产权的无形性所决定,知识产权的授权具有可分割性的特点.知识产权授权的可分割性可能会产生多个权利主体对同一个知识产品分享利益,且各主体间的地位彼此独立,权力互不干涉,在一定程度上造成知识产权权利归属不清晰.这种权属不明确隐含着权属纠纷的可能性.
3知识产权证券化的风险控制策略
3.1严格基础资产的选择,组建合理的资产池基础资产的品质决定了资产证券化中现金流量的状况,是证券化成功的关键,因而必须严格选择适合的知识产权进行证券化.
①进行尽职调查.聘请专业的知识产权工作人员、会计师和法律专家对初选的基础资产进行权利状态的调查,调查内容包括：一是权利有效性,通过主管机关授权登记,权利效力法律分析等,确保知识产权本身及其许可协议的有效性.二是权力范围和保护期,通过调查以确保证券化中的基础资产在其权力范围和保护期内.三是权利归属,调查目的在于将产权归属复杂、混乱且存在争议的知识产权剔除在外,规避证券化的风险.
②组建证券化的资产池.由于单个知识产权所产生的现金流不足以分散因资产无形性带来的风险,只有通过扩大知识产权的数量,形成证券化的资产池,才能达到稳定现金流和分散风险的目的.所以,在组建资产池时,应尽可能选择独特的、具有较高价值的、在现有条件下容易评估其市场价值现金流į
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3.2明确发起的担保义务证券化过程中,其他参与人可以通过合同契约的方式,规定发起人应承担相关担保义务.
①权利瑕疵的担保,就是在基础资产因其权利瑕疵而被抽离资产池时,发起人应以相应的其他知识产权资产予以替代或者承担赔偿责任.
②限制多重授权,即在进行证券化时,可以通过协议限制知识产权的权利人（即发起人）进行直接竞争关系的多重授权.
③替代资产的约定.证券化交易各方可以在协议中规定,在证券发行后,在产权被许可人经营能力下降或破产时,发起人应安排替代的授权许可合同,以确保新现金流的稳定,降低知识产权证券化的特殊风险.
3.3建立产权授权合同的信息披露制度在制度设计上,要求发起人必须将授权合同的类型、授权的范围和具体内容,发起人所需履行的义务、履行计划和手段,向SPV、投资人等相关利益人披露,并且披露义务必须在证券化过程中持续进行.
3.4建立知识产权证券化风险补偿机制知识产权证券化风险补偿机制是指设立一个专项基金,当证券发行后,因主要的产权被许可方经营能力下降或破产造成证券本息支付困难时,由专项基金给与投资人的款项补偿.该专项基金可以由很多的知识产权的权利人联合设立,实行会员制,对成员给予知识产权证券化融资的补偿担保,也可以由政府与知识产权的权利人共同出资设立.
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此外.对于难以通过制度内调整或合同安排完全消除的证券化风险,可以通过知识产权保险转移给证券化交易结构之外的第三方,并由保险公司对证券化投资者的损失进行适当比例的赔付.
总之,只要有适当的信息披露、合理的资产组合,高效的管理制度和到位的风险补偿机制,知识产权证券化的风险就可以得到合理控制.
参考文献：
[1]黄光辉.知识产权证券化的风险形成机理与化解途径[J].科技进步与对策,2010（02）.
[2]孙西汀.论知识产权证券化中发起人应承担的义务[J].广东行政学院学报,2009（02）.
[3]黄光辉,徐筱菁.知识产权证券化中资产池的构建策略研究[J].经济问题,2011（02）.
[4]谭果林.知识产权质押贷款风险控制的实践与探讨[J].科技与法律,2010（04）.
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