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4847;,到20世纪90年代逐渐为规制者采纳.学术界认为,虽然仍不是一种完美的规制形式,价格上限规制可以消除回报率规制可能导致的过度投资扭曲现象（Schmalensee,1989）.尽管如此,ROR向PCAP转变用了很长时间,而且规制者逐渐采纳同时体现两者的混合规制形式.例如,澳大利亚能源规制者（AER）在输电服务中采取的收入上限规制计划中规定：“采纳至少5年的规制期,输电服务的提供者必须在规制期倒数第二年的4月上报收入上限申请,AER将会根据为输电服务提供商制定加权平均资本成本（WACC）从而为他们提供一个公平合理的回报率.”英国也执行了类似的计划规定.对此,ArmstrongandSappington（2007）认为,尽管采取回报率（ROR）规制会产生过度投资,但由于资本投资决策提供了有关公司技术的信息,所以规制者仍采取这种规制形式,因而回报率（ROR）规制是信息不对称的结果.有些学者认为应该从规制者的行为来研究规制机制的选择问题,Blank和Mayo（2009）指出,在Stigler对规制者行为的研究之后,理论界普遍接受了规制结果和规制约束是规制利益供需的结果,还有待发展的是规制者如何和为什么选择特定规制工具的细节.Averch&Johnson（AJ,1962）首创的正式规制模型方法,认为回报率规制将导致受规制公司投入的低效率.在综合Stigler的规制实证经济理论和AJ（1962）的正式规制模型方法的基础上,Blank和Mayo着重研究规制机制的选择是如何内生决定的.延续Peltzman（1976）的研究,Blank和Mayo对规制者目标函数最优化的分析得出结论：规制约束的选择既不是AJ分析的纯正的回报率（ROR）规制,也不是最近的规制研究中的纯正的价格上限（PACP）规制.单独使用回报率（ROR）规制或价格上限（PACP）规制都无法实现规制者目标的最优化,混合规制形式能减轻回报率（ROR）规制下的过度投资行为.
规制俘获分析：信息不对称下的三层结构模型
斯蒂格勒和公共选择学派认为规制者可能受特殊利益左右,狭义的规制俘获指受规制垄断者最终控制了规制机构.其后的研究逐渐发展了斯蒂格勒的观点,表现为进一步打开了规制俘获的黑箱.Peltzman（1976）建立的模型由政治家、生产者和消费者三方组成,在生产者利润最大化的约束条件下,政治家选择最大化其势力的价格,政治价格通常位于竞争价格和纯正垄断价格之间.Peltzman模型的主要特点是,官员权衡消费者或生产者之间可获的收益,但没有说明收益如何形成（DALBó,2006）.
Tirole（1986）首次使用三层结构来分析规制俘获,进一步的发展是由Laffont和Tirole在1993年完成的,他们的模型假设规制者可能了解公司的真实成本,因此政府将会采取措施有效引导规制者,以防止其被俘获；同时对公司提供一定激励,以减弱公司和规制者合谋的动机.DALBó（2006）通过政府、规制者和受规制公司三层结构模型提供了较为准确的框架,以理解信息不对称下规制俘获的产生机制,从而进一步打开了规制俘获的黑箱.引入规制者后可以更容易分析政治委托人如何应对代理人可能被俘获的问题.但他也指出,虽然在监督遏制贪污和采购方面有了一些结果,规制俘获的起因和结果方面的实证证据十分缺乏,特别是缺乏没有信息不对称导致规制俘获的证据.
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自然垄断规制的首要目标
根据传统经济理论,对自然垄断行业实施规制是最小化无谓损失（Deadweightloss）,因此传统规制理论建议采用边际成本定价和拉姆齐定价规制.很多文献指出规制实践中却并非遵循此规制,拉姆齐定价至多受到规制者温和的欢迎.Laffont和Tirole（2000）指出,目前规制理论界和规制机构总体而言对拉姆齐定价持怀疑态度.在实践中,规制机构一般不愿实施拉姆齐定价法,如一些规制者允许受规制公司在加权平均价格上限下灵活设定价格.经济理论认为,规制者不愿意采取拉姆齐定价的原因是难以获取必要的信息,也可能基于分配或公平考虑,例如,Laffont和Tirole（2000）指出,大多数
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Biggar（2009）根据上述规制实践和规制理论的差异,对自然垄断规制的首要目标进行了研究.Biggar（2009）认为,传统自然垄断规制忽视了自然垄断规制的首要目的应该是试图保护沉没成本（Ramseypricing）,特别是受规制企业的消费者的沉没成本（Ramseypricing）.他指出,部分规制经济学文献中吸取了交易成本（transaction-cost）学派的思想,规制的目的是防止投资者套牢的风险,以及鼓励对沉没资产的投资.垄断公司的消费者害怕一旦投入了沉没成本（Ramseypricing）,垄断者将采取事后机会主义行为（expostopportunism）即提高垄断服务的价格从而获利,因此使用者不愿意投资从而造成社会福利损失.长期而言,对消费者沉没成本的最好保护是价格规制机构对垄断者实施监督,以使其持续提供服务及保证服务质量,和总体而言相对稳定的价格,把消费者沉没成本纳入分析可以缩小传统经济学理论与规制实践之间的差距.
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结论与展望
从上述研究动态来看,公用事业规制经济学的当展有两条主线.一条主线是紧扣规制实践,从解除规制和实施私有化、在公用事业单位通过各种方式引入竞争的实施效果中不断总结和反思,并且认为无论是如能源行业供给和电信行业的先进网络设施建设方面的问题都说明需要新形式的竞争和规制,并且探讨了公用事业的网络规制和实现规制的有效性.
另一条主线是不断吸收信息经济学、产业组织理论、博弈论、交易成本学派在内的相关经济学的新发展进一步研究了如标尺竞争和特许权拍卖中可能的合谋问题和规制俘获问题,同时探讨了公用事业规制者对特定规制机制的选择行为.
从研究方法来看,博弈论及其研究方法得到了更多的使用,由于规制是规制者和受规制方的重复博弈,结果取决于经济社会政治和技术因素,对博弈双方行为的深入探讨将有助于规制有效性的提高和规制目标的实现.此外,通过对可竞争市场下自然垄断的实证检验和对规制首要目标的探讨引发了对传统规制经济学中基本经济学原理和概念的思考.正如Arrow（1974）指出的那样：无论市场或政府都不一定导致社会最优的结果.
公用事业规制经济学的当展向我们展示了对于市场和政府适用范围的研究,但是由于如规制俘获和弱可加性等重要概念的相关实证证据和数据还十分缺乏,相关理论和建模即结论等等要尚待进一步检验和发展,目前还不能回答在多大程度上市场和政府的各自适用范围,不过这也正是这一学科正在努力的方向.
（作者为中共贵州省委党校副教授）
责编/韩露（实习）
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