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[摘 要 ]无论是学术的繁荣,还是学术出版社的专业化发展,都需要建立学术著作写作和出版规范.社会科学文献出版社在这一方面进行了有益的尝试.其制定和修订的《学术著作出版规范》分为法律规范、学术规范和技术规范三大部分.文献引用的标注方式是修订的重点之一,文章推荐了脚注—编号格式和作者—年份制两种格式.
[关 键 词 ]社会科学文献出版社 学术著作出版规范
[中图分类号]G23[文献标识码]A
2012年,社会科学文献出版社经过半年多的酝酿和修改,推出了《2012年学术著作出版规范》.这份“规范”是在充分立足本社的出版实践的基础上,吸收国外已有规范成果,并结合中文实践进行改造,同时参照国内已有成熟规范以及国家标准而制定的.下面,将“规范”制定的背景、“规范”制定的原则、内容框架及本次修订的重点等作一介绍,以与各位同行交流.
一、 学术著作出版规范制定的背景
2012年,诸多出版社开始将学术著作出版规范作为一项重要的工作来抓,这是有其深刻的历史和现实背景的.
1. 是改革开放以来学界学术研究和写作规范讨论的延续和深化
1979年,邓小平讲过“政治学、法学、社会学以及世界政治的研究,我们过去多年忽视了,现在也需要赶快补课”.邓小平这一指示,拉开了新时期中国哲学社会科学学术研究发展的序幕.这种发展也必然带来中国学术研究以及学术著作写作、出版秩序的重建.从20世纪80年代末到现在,学界对学术规范的讨论从来就没有停息,2005年前后这种讨论达到白热化.
在那一场争论中,旅居美国的学者王笛曾经写了一篇文章,呼吁中国的学术界和出版界联合起来,做一个类似“芝加哥手册”的中国学术著作写作、编辑和出版规范.这些年来,国内出版界和学术期刊界也进行了有益的尝试,有些单位制定了内部使用的“规范”.特别是教育部社会科学委员会于2004年6月22日第一次全体会议讨论通过的《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》,引导和推动了我们制定学术著作出版规范.但总体而言,全社会并没有形成一个广泛认同、有诸多依据,并能够为学界和出版界参照使用的学术著作写作规范文本,更没有形成如美国心理学会的著作写作手册、哈佛出版社著作体例、现代语言学会写作规范等学术共同体认同的学术著作写作和出版规则.目前一些所谓的学术著作写作规范,譬如参考文献著述体例、文献征引方式等,甚至有误导学界和出版界之嫌.
形成这种局面的原因比较复杂,但至少有这么几点.一是民国时期形成的某些学术著作写作和出版规范,由于受国内形势的影响,有些值得肯定的东西没有传承下来.二是近二十年来,尤其是进入21世纪以来,学术活动广泛开展,高校扩张,学术从业人员增多,加之以高校教师评价制度的改变,大量学术著作亟待出版.在没有科学规范指引的情况下,出现各种不符合规范的情况也就在所难免.三是从历史上看,哲学社会科学领域的研究和写作、出版规范很大程度上是一种舶来品,对其内容和形式规则具有的作用和意义,我们往往认识不够.四是在之前的学术规范大讨论中,出版社作为学术著作出版的最终把关单位,作为学术规范建设的重要一方,未能积极加入讨论.目前,出版社大量参与“规范”的讨论制定,正可说是之前学界学术研究和写作规范讨论向出版领域的延伸.出版规范的制定能够在操作层面促进学界学术著作写作规范的执行.
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2. 是当前文化大发展大繁荣的必然要求
今天的中国,GDP已经位居全球第二,但文化产品尤其是学术作品的质量和数量仍然不高.中国学术要大发展、大繁荣,学术著作要“走出去”,形成中国学术研究自己的话语,发出中国学者的声音,除了将学术研究融入世界学术潮流外,还需要进行学术研究和学术作品写作、出版规范的反思和重构.毕竟,只有拥有相同的规范,学术交流才有可能发生和有效.更需要明确的一点是,学术发展的重要基础是研究成果的累积、延续,而要达到这两点,规范化是重要保证.
当前,恰逢国家提出文化大发展大繁荣战略,各地区、各部门都在大力贯彻落实.在诸多有利条件下,出版社应当分出一部分精力来从事学术著作出版秩序的重建,从而提高中国学术出版在国际上的地位,共同推动中华学术话语体系的建立.
3. 是节约社会成本和学术出版社专业化发展的战略需要
社会科学文献出版社启动规范修订工作,也有自身的或者说出版界内部的原因.自1998年第二次创业以来,社会科学文献出版社逐渐成长为行业内有着重要影响的综合性出版社,出版物涉及社会学、经济学、政治学、法学、历史学、哲学等,并拥有社会影响力巨大的品牌产品——皮书.在十几年的发展过程中,社会科学文献出版社坚持 “创社科经典,出传世文献”的出版理念,将产品定位在“权威、前沿、原创”上,吸引海内外高端读者和客户,走学术产品国际化的经营道路.精心打造具备独特竞争力的人文社会科学内容资源经营商和海内外知名专业学术出版机构,成为全社上下的价值追求.这样一种追求使得出版的产品群具有自己鲜明的特征：一是产品内容具有强烈的社会关怀,密切关注中国社会转型过程中产生的问题和经验,紧贴中国当下学术界的知识生产；二是产品背后紧密联系着哲学社会科学界老中青三代、著名学者与初入学界的年轻学者；三是契合中国经验/中国道路的学术知识生产,并力求将其推向世界.
与学术界的紧密互动,使得社领导和编辑非常清楚学术著作出版规范的重要意义.社会科学文献出版社的作者来自全国各处,受不同内部规范的影响,写作成果的形式五花八门.这对于规范的学术出版而言,后期调整就会浪费巨大的人力和时间成本.而近年来,国际学术交流的日益密切,使得很多学者使用了大量的国外引文体例,但却缺乏统一的参照.多种文种的夹杂使用也缺乏规范的导引.中国传统上对出版物的分类不清晰,尤其是对学术作品的分类没有形成一个明确的标准,从而给从事写作、编辑、出版的人员造成了很大的困扰.学术作品之所以称之为学术作品,是有领域之分的,其著述需要尊重该学科领域的一些共有规则,使用该学科的学术语言.中国学术发展到今天,分门别类的学科研究已逐渐成熟,出版者和著作者需要一个既体现各学科学术著作出版的一般特点,满足各个学科具体的、特殊的要求的学术著作写作、编辑和出版规范.这既是节约社会成本的需要,也是学术著作出版社走专业化发展道路的需要. 以上三个方面是社会科学文献出版社制定和修订学术著作出版规范的背景.
二、学术著作出版规范制定的若干原则
社会科学文献出版社在制定和修订学术著作出版规范的过程中,明确地提出了以下五个原则：
第一,应尊重学科的特性,以及学科研究的习惯和规则,注重人文科学、社会科学和自然科学的差异性.
第二,应当适应国际交流的需要,以及中国学术著作走出去的需要,参考借鉴国外已成惯例的学术规范.
第三,应尊重中国学术自身的特点,考虑文化的传承和创新.既尊重、借鉴前人的经验,也要将已有的一整套规范糅合进入现代出版流程.
第四,应该考虑日常写作的便捷性,给学者和编辑提供一个能够参照的文本,这个文本应当具备很强的操作性.
第五,规范自身应当逻辑严密,而不应当是几个片段的拼凑.
三、学术著作出版规范的基本框架
遵循上述原则,此次修订后的规范包括三部分内容：法律规范、学术规范和技术规范.
1. 法律规范
根据《出版管理条例》、《著作权法》等法律法规,学术著作出版的法律规范主要包含以下内容：一是学术著作内容应当尊重出版地相关法律法规和政策,不损害公序良俗和社会公共利益；二是需要遵循著作权法的相关规定,确定系原创,不存在抄袭、剽窃和侵吞他人成果以及自我剽窃现象,等等.
2. 学术规范
这里的学术规范是比较狭义的,主要指学术作品内容写作、编撰方面的要求,不涉及学术共同体内部评价的其他规则.学术规范要求学术著作注重质量,不粗制滥造和低水平重复；行文尊重前人研究成果,脉络清晰、方法科学、论证缜密、表达准确、要件齐全；要规范使用中外语言文字、标点、数字以及相关学科专业术语.根据目前出版界以及社会科学文献出版社的实际状况,我们根据学术著作内容的构成方式将学术著作区分为原创性学术著作、分析预测类连续出版物（皮书）、学术译著、古籍文献、学科连续出版物（学术集刊）等,并针对相关的写作要求进行了解释和说明,从而便于作品的归类,便于学界和编辑在进行著述或者出版工作时有所参照.对学术著作在出版形式上进行分类,以及制定可操作的建议,是本次修订中的一个重点.
当然,每一种学术著作的写作和编辑,有很多细节需要讨论、明确.目前仍缺乏全面、细致的表述,存在的问题很多.在这一方面还有待进一步完善.
3. 技术规范
也即学术著作写作和出版过程中应当具体参照的规则.比如,书稿的构成、标题的层次、文字（包括翻译文字）、标点符号、数字、表格、插图、地图、引文、注释、公式、索引等的具体使用和操作方式.这其中既有一般出版物出版过程中需要遵循的技术标准,也包括学术著作出版专有的一些准则.
对于书稿构成、标题层次、表格、插图、公式等中文出版体例,由于比较成熟,且争论较少,因此参照国标和我社已经形成的编辑出版习惯修订.尽管有一些新的知识需要补充,但稳妥起见,本次修订未做过多调整.而文字、标点、数字等在中文写作和出版中已经有很成熟的国家标准进行指导,此次规范修改也只是沿用了国家标准.
前面说过,国内学者在创作时引用文献较乱,从事学术著作出版的编辑也由于缺乏明确规范的指引,通常将其忽略,或者应付了事.国家标准尽管在引用参考文献方面也有一个文本,但由于其过于将参考文献形式化,忽略了参考文献制作过程中需要遵守的规则,不仅不易于学术交流,而且往往造成学术著作创作和出版过程中的混乱.因此,技术规范中参考文献的标引是我们这次规范修订的又一重点.
四、文献引用体例
文献引用是学术著作写作过程中重要的一项内容,用以表明文中所引用观点、数据、图例等的来源,意在表示文献的前后继承和发展关系.详细的文献标注既表示作者对前人学术成果的尊重,是学术伦理的重要体现,也能够表明学术研究的脉络,对该著作进行学术史的定位,促进学术的积累和进步.学术研究以及学术写作中针对文献引用所产生的不引、伪引、自我引用等属于学术伦理方面的问题,有学者已经进行了很详细的探讨,但仍然需要学界以及出版界共同推动这一方面的规范化.
1. 文献引用的基本格式
在此次出版规范修订中,我们对于文献引用进行了具体而细致的规定,并联系人文科学和社会科学在研究、作品写作以及阅读方式等方面的区别,推荐了两种文献引用的格式.
（1）脚注-编号制（Notes-Bibliography System）,例如：
①侯欣一：《从司法为民到人民司法——陕甘宁边区大众化司法制度研究》,中国政法大学出版社,2007,第24～27页.
②Stewart Banner, How the Indians Lost Their Land： Law and Power on the Frontier （Cambridge： Harvard University Press, 2005）, p. 89.
（2）作者-年份制（Author-Date System）,例如：
侯欣一,2007,《从司法为民到人民司法——陕甘宁边区大众化司法制度研究》,中国政法大学出版社.（此为文后参考文献标注样式.——本文作者注,下同）
（侯欣一,2007）（此为文中引用文献标注样式.——本文作者注,下同）
韦伯·马克斯,2010,《新教伦理与资本主义精神（罗克斯伯里第三版）》,苏国勋、覃方明、赵立玮、秦明瑞译,社会科学文献出版社.
（韦伯,2010：123）
Pollan, Michael. 2006. The Omnivore’s Dilemma： A Natural History of Four Meals. New York： Penguin. （Pollan,2006： 99-100）
在细节上,细心的读者可以发现,在脚注-编号制中,著作责任者姓和名的排列,按照我们日常使用中文姓名和英文姓名的习惯,中文是姓-名（如,侯欣一）,英文是名-姓（如,Stewart Banner）.而在作者-年份制中,由于完整的著作信息作为参考文献排列在整部学术著作的正文之后,因而排序的原则是按照可检索性.目前已经成为通行的规则是,中文按照正常秩序,即姓-名（如,侯欣一）,英文也是姓-名（如韦伯·马克斯,2010,等；Pollan, Michael.2006.等）.
有兴趣于具体细节的读者,可以参考我社的规范.
2. 选择这两种格式的原因
在确定这两种文献引用格式时,我们也颇费思量.《中华人民共和国国家标准文后参考文献著录规则》2005版也引入了这两种格式,并进行了详细的规定.示例如下：
[1]程根伟.1998年长江洪水的成因与减灾对策[M]//许厚泽,赵其国.长江流域洪涝灾害与科技对策.北京：科学出版社,1999：32-36.
刘彻东.1998.中国的青年刊物：个性特色为本[J],中国出版（5）：38-39.
这当然可以作为参照的标准,但仍然有几点值得商榷.我们认为引用文献、参考书目或者参考文献,是学术著作重要的组成部分,不能因其具有独立的特征而割舍它与正文的联系.具体而言,在编辑引用文献体例时,应该注意学术著作的整体性、参考文献的索引功能,以及规范的非冗余性.
（1）整体性.国标对参考文献的标注格式,与正文的写作格式不一致.比如,对刊物、书名,不用书名号,不同项之间不用中国习惯的标点符号,而全部使用点号.这就使得文章表达前后不一样.我们认为,在这一点上,中文参考文献的引用规则应该中文化,即参照中文既有的符号原则.
另一点,也是我们在实践工作中经常碰到的现象.有些作者由于不明白整体性是学术著作文献引用的重要特征,而在同一著作中夹杂使用各种文献引用方式,给学术作品本身带来零碎感和不严肃感.一种著作应该有而且只应该有一种文献引用的方式.这是学术作品整体性的要求.
（2）索引性.索引性是参考文献存在的最大意义.这种索引性体现在两个方面,一是通过阅读参考文献,读者可以快速了解该领域的相关研究；二是就此书而言,读者能够快速找到作者在文中使用过的文献资料的详细信息.国标在这一点上可以给我们以参照.以姓氏的拼音为序,现在已经成为一个国际惯例,中国的参考文献标示
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