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投资者权益保护是公司治理的核心问题之一,其根本目标是要维持投资者信心,实现公司价值最大化,促进资本积累和证券市场发展以及经济增长.
前任美国证监会主席亚瑟莱维特(Arthur Levitt)指出:“我们如何向投资者证明市场是公平的我们强迫那些拿了投资者钱的人讲真话,说出所有的真相,关于企业的真相.如果他们不这样做,我们必须不留情面地加以惩罚.学者们将此过程称之为对信息不对称的矫正,而我们则有一个简单的名称:投资者保护证券市场的灵魂是信息的公开性完.”可见,信息披露制度的完善与有效运行不仅是投资者理性投资的前提和基础,更是投资者要求发行人、上市公司承担证券侵权责任赔偿的法律依据.
一、
我国投资者权益保护法律体系由法律、行政法规、部门规章以及司法解释组成.其中《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》是保护投资者权益的基本法律.最高法院的司法解释对证券侵权案件的审判实践影响巨大.最高法院曾于 2001 年下发了《关于涉证券民事赔偿案件暂不受理的通知》,理由是受当时立法及司法条件的限制,尚不具备审理此类案件的条件.2002 年1月15日最高人民法院颁布《关于证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》(以下简称《通知》),自此法院正式受理证券侵权案件.2003年1月9日高法又颁布了《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(以下简称《规定》)对审理证券民事赔偿案件的实体和程序问题作了规定.以上司法解释虽然打开了证券民事赔偿诉讼的大门,但其不足和弊端也是显而易见的.
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一是设置了前置程序.《规定》第六条指出,只有在行政机关或人民法院对违法行为予以认定后,投资者才可以提起民事诉讼.其理由为:1.抑制滥诉,防止诉讼爆炸.由于目前我国证券市场发育不成熟,市场化规范化的程度不高,证券市场虚假陈述等侵权行为时有发生,若无前置程序,案件数量将会很大.2.减轻原告的举证责任.由于证券行业专业性较强,受侵害的一般投资者不具备专业知识,举证较困难,设置前置程序可以利用行政机关和法院的力量调查取证,减轻原告方的举证责任.3.有利于案件的公正处理,保障司法的统一性.由于我国司法资源的分配不均衡,地方保护主义较严重,同一案件在不同法院可能产生不同的判决,损害司法的统一性和权威性.设置前置程序,可以在很大程度上保障证券投资者胜诉的可能性,并有利于实现司法的统一.
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前置程序看似可以减轻投资者的举证责任、提高司法效率,但是其存在的问题更加严重:1.前置程序限制了投资者的诉权.只要符合《中华人
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二是2005年新修改的证券法在实体上赋予了投资者在因内幕交易和操纵证券市场行为中遭受损失拥有获得赔偿的权利,但在程序上《规定》停留在投资者在证券交易中因虚假陈述遭受损失而获得赔偿的权利.对于当投资者因发行人、上市公司内幕交易和操纵市场行为受到损失时能否提起诉讼法律尚未有明确规定.显然《规定》中关于受案范围的规定狭窄且陈旧,需要有新的诉讼规则加以完善.
三是在诉讼模式上,《规定》规定虚假陈述案件只能采取单独诉讼或共同诉讼的方式,而不采用集团诉讼的形式受理,其中共同诉讼只能采取人数确定的代表人诉讼.而且代表人诉讼权限范围狭窄,只能代表其他当事人出庭参与诉讼,而没有实质上的诉讼请求权利.此外,代表人产生方式单一,仅规定由登记的当事人推选,没有可供选择的其他方式,极易遭遇难以选出代表人的尴尬.
四是关于证券民事赔偿案件的管辖问题.《规定》规定案件必须由发行人或者上市公司所在地有管辖权的法院管辖.也就是说,如果一个厦门的投资者要向一个住所地在北京的上市公司提起证券赔偿诉讼,其必须到北京的有管辖权的法院参加诉讼,这无疑增加了投资者的诉讼成本.
二、
从投资者保护角度完善信息披露制度的建议.一是完善公司治理结构,优化股权结构.上市公司之所以在信息披露方面存在如此多的问题,很大程度上是因为其法人治理结构的不完善.管理者的信息优势和管理者与投资者的利益冲突是影响信息披露质量的基本因素,而这与公司治理结构是否健全、有效有着密切的关系.健全有效的公司治理结构能从制度上监督管理者将其信息优势传递给外部投资者,因此,完善的公司治理结构是信息披露质量的内在制度保障.只有健全公司法人治理结构,才能强化其进行信息披露的责任,弱化其利用信息的不对称牟利的动机,切实保护投资者的合法权益.
二是规范信息披露制度,加强证券市场会计监管.由于会计信息具有公共产品的特性,单靠上市公司的自愿信息披露不足以满足有关各方对信息披露的需求,因此政府部门要发挥其管理职能,以社会收益的最大化目标,实行信息披露制度的强制性供给,以解决信息披露制度上的“市场失灵”问题,维护正常的市场秩序.我国股票发行制度已由审批制变为核准制.核准制要求证券监管部门以强制性信息披露为监管重点,要求股票发行公司按投资者的要求,充分、准确、完整、及时地进行信息披露,做到公开、公平、公正.在证券市场中,监管是手段而不是目的,监管的最终目的是保护投资者利益.
三是健全信息披露的法律体系,加强监管执法力度.随着我国证券市场的不断发展,信息披露监管方面的法律制度也在逐步完善.从我国目前法律制度的健全程度看,争议较多是缺乏民事责任的具体规定,使得针对信息披露的违法行为的民事诉讼可操作性不强,不能对违法者构成实质性的制约.因而应尽快弥补法律空白,建立健全信息披露监管的法律体系,让投资者在利益受损害时能得到有效保护.在完善信息披露法规体系建设的同时,更应严格对违反现行信息披露制度的行为加强执法尺度和处罚力度,提高各种违法行为的成本,抑制上市公司虚假信息披露的动机,更好的保护投资者的合法权益.
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我国证券民事赔偿诉讼的完善建议.一是取消前置程序.证券民事赔偿诉讼前置程序抬高了诉讼门槛,实际上侵害了投资者的诉权.投资者诉讼权利是法律赋予的基本权利,是投资者运用法律工具维护股东权、解决纠纷的最终保障手段.这种权利是不应被不当限制.《规定》对前置程序的规定只是权宜之计,缺乏法理支撑和依据.随着投资者权益保护法律制度的完善,前置程序应当取消.
二是人数不确定的代表人诉讼具有与集团诉讼相似的优点,有助于保护投资者权益.首先,民诉法规定的人数不确定的代表人诉讼的适用条件为诉讼标的为同一种类、当事人一方人数众多、人数众多的一方在起诉时人数尚未确定.而这三个条件正是绝大多数证券民事赔偿案件的基本特征.其次,人数不确定的代表人诉讼在审理证券民事赔偿案件时具有高效性.人数不确定的代表人诉讼可以通过由人民法院发布公告的方式,说明案件情况和诉讼请求,通知权利人登记权利参加诉讼,从而真正实现将众多纠纷纳入同一程序一次性解决,节省司法成本.而且,人数不确定的代表人诉讼的裁判效力可以扩张至同期未参加登记的权利人,从而确保纠纷的一次性解决.
三是扩大受案范围.将证券民事赔偿诉讼的受案范围局限于虚假陈述案,不仅与法学理论不符,更不利于投资者权益保护,在实践中会导致一系列的不良后果.从行为的法律性质及其对投资者造成的损害来看,内幕交易、 操纵市场、 欺诈客户与虚假陈述并无本质不同,均是违反证券市场信息披露义务的侵权行为.在实践中,我国证券市场上内幕交易、操纵市场事件的数量呈上升趋势,其原因除证券发行与交易总量增加的客观因素外,还与怠于追究证券民事赔偿责任密切相关.因此,扩大证券民事赔偿诉讼的受案范围,全面受理证券市场各类侵权行为引发的民事赔偿案件对于充分有效的保护投资者权益具有重要意义.(作者单位:江西财经大学)
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