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[摘要]为实现卓越科研机构、机构在各科研领域热点研究的科学评价,欧洲科学与技术卓越描绘(Errropemappingofexcellenceinscienceandtechnology,简称ME)从科研角度,结合定性定量方法,实施有效的评价.研究ME的内涵和基本思路、评价指标、评价数据和实施过程的特点、实施结果等相关问题,结合其评价体系和结果的反馈情况,提出对我国科学评价的启示,为进一步设计科学评价模型提供理论参考.

[关键词]卓越描绘科学评价文献计量

[分类号]G311

1　背景

随着科学评价对象的综合化和复杂化,为确保科学评价的科学性和准确性,科学评价方法逐渐由单纯使用定性或定量评价向定性定量结合发展,各种研究和应用不断展开.

由于缺乏完备的评价体系,欧洲科研在2000年以前存在投资少、成果封闭等诸多问题.针对这些问题,欧洲委员会于2000年确立了科学与技术卓越描绘(mapping0fexcel,lenceinscienceandtechnology,ME)项目.该项目结合同行评议和文献计量、专利分析、声誉评价等方法,从投入、科研成果、声望、知识转移等多个角度评价科研领域的卓越机构和各机构热点研究,为制定科技政策、优化科研资源配置、吸收科研投资等方面提供支持.

ME这套跨国家地域的科学评价体系指标丰富,方法灵活,可为扩展传统的基于文献的科学评价提供理论参考,也可为网络科技信息评价提供借鉴,因此有必要深入研究ME评价指标和模式的特点.

2　ME总体思路

ME对卓越中心的定义是“Astructurewhereresearch&technologicaldevelopmentisperformed0fworldstandard,interms0fmeasurablescientificproduction(includingtraining)and／ortechnologicalinnovation”.具体而言,卓越中心需要：有一定数量高水平的科学家和技术开发人员；有独立完善的评价体系；有整合临近领域和吸纳相关技术的能力；编制内科研人员流动性强；立足实现知识增值；具有较高的国际知名度；产学研紧密结合；有合理稳定的科研基金支持和运作条件；有独立于公共基金的科研经费来源.

为从不同地域级别(世界、欧盟、国家等)评价各领域卓越中心,ME除采用调查问卷和统计相关科技文献方法外,还突出专利、社会声誉、玛丽居里奖学金和机构数据(structuraldata)等产出在评价中的作用.针对不同领域,ME可灵活调整指标.下文将重点从评价指标、评价数据和评价实施三方面分析此“amodulatedindicators-basedapproach”(基于调整指标的方法)的评价体系.

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3　ME的评价指标

由于不同领域、国家、科研实体在科研体制等方面差异较大,ME综合各类产出特点,基于投入产出,设计出适用于不同领域和国家的指标.

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3.1　充分考虑科研体制等因素,基于投入产出划分指标来源

ME指标来源相当丰富,主要包括：①投入：包括研究人员、研究经费、基础设施等；②产出一：科研成果和社会声望,包括期刊、会议、站点、奖学金、同行评议、国际科研项目等；③产出二：创新能力、技术转移能力和社会经济效用,包括发明专利、与公司企业交换科研人员的数量、产学研合作数量等；④产出三：教育,包括PhD教育、学术项目是否有专门的经费等；⑤产出四：支持社会发展,包括产业服务能力和标准成果等.

3.2　以文献计量为核心,针对领域灵活调整评价指标,形成三类评价指标组合

实际评价中,ME根据产出、研究对象、研究方法等将整个科学领域分为基础研究、应用研究和社会科学三个领域,针对领域特点构建了不同的指标组合：①针对基础研究领域,选用文献计量和同行评议.这里文献计量指标包括发表论文数P、每篇论文的被引数与领域内论文平均引用数的比值CPP／FCSm等11类指标.②针对应用研究领域,选用文献计量、专利分析和同行评议.专利分析通过考察专利申请数、平均专利与出版物的比例等指标,从应用研究维度发现被文献计量方法忽略的科研实体,减小专利和科技文献绝对数量对评价结果产生的负面影响.③针对社会科学领域,选用文献计量和声誉评价.ME声誉评价充分量化各评价指标,从社会声誉、玛丽居里奖学金、参与欧洲框架项目的情况、机构结构数据(如研究经费、人员)等方面人手,提高社会科学评价的客观性.

4　ME的评价数据

针对完备灵活的指标,ME设计相应数据收集方法,并构建评价数据库,降低评价成本：①文献计量方面,ME主要利用SCI和SSCI获取相应数据.为保障数据质量,降低连续评价成本,ME利用WebofScience等不断丰富自己的文献计量数据库――CWTS-WoS.该库覆盖了各领域的国际顶级期刊和会议文献.②专利分析方面,ME主要借助国际专利分类、国际专利索引、欧盟自身的专利库和SCI,获得分析所需的专利发明者、申请者等相关信息.③声誉评价主要包括社会声誉、玛丽居里奖学金等.针对社会声誉,ME主要向领域内重要研究者发放问卷,调查

关于数据库相关论文范文他们认为在本国、欧洲、世界处于前十位的卓越研究者.玛丽居里奖学金数据主要由欧洲委员会提供,机构结构数据则由各成员国提供或从各机构网站获取.

5　ME评价过程

评价中,ME可针对不同领域和科研实体,调整评价指标和方法.其实施过程主要包括构建领域专家组、出版物分析、声誉评价、交叉检查评价结果以及评估小组评估等.

5.1　重视组建专家组,及时反馈各国科研发展信息

ME实施之初,由欧盟各国代表组成的高级工作组(High-LevelGroup,HLG)负责组建独立领域专家组.评价过程中,专家组根据其领域知识提供检索意见,并提供各国研究机构的变动情况和发展状况.此外,要求他们在不了解文献计量结果的情况下,提供各自认为的国内外相关学术或产业领域的10个卓越小组,并结合文献计量结果开展评估工作,完善评价结果.

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5.2合理划分子领域,根据不同科研实体规模设置不同阂值

划分科研子领域时,ME以权威期刊目录(如IsI目录等)等为起点,结合专家组意见,选择适当科学文献,抽取出有科学描绘意义的关键词,并针对不同领域实施不同层级的聚类,利用类中最频繁的四个关键词标识研究分支.

基于确定的子领域进行文献计量时,考虑到机构的规模,ME提供两类阈值,分别采用不同的文献库分析.根据子领域和其对应的出版物信息,ME可生成高度结构化的领域知识图,增强文献计量结构的可视化程度,描述子领域之间的亲疏关系以及各自的活跃程度等.聚类产生的研究分支还可进行出版物共现处理,获得领域的层级式主题结构.

5.3　重点关注专利发明指标,利用SCI获取发明者机构相关信息

ME专利分析着重专利发明和申请数据,尤其是专利发明,借此考察科研实体的应用研发能力及学术界与产业界的联系程度.在专利分析过程中,区分专利发明和申请可更实际地反映非盈利研究机构在专利发明方面的产出,描绘其在技术转移、社会效用方面的卓越贡献,从而吸引更多产业投资.

5.4充分量化声誉评价指标,考虑相应指标的动态变化

实际评价中一些指标有易变性.分析数据时,ME会采用相应方法尽量减少其影响.

利用卓越研究人员的社会声誉判定机构社会声誉.根据问卷回收数据,ME建立两个数据库：一个存放受调查者推荐的所有卓越科研者信息；另一个存放国际卓越研究者信息.比对这两个数据库,可在一定程度上减少推荐过程中受调查者偏见带来的影响.

重视从相关项目、科研奖励中发掘评价指标,实现科学评价和项目的互动.受欧洲框架计划(FrameworkPro―gramme)的启示,ME使用了玛丽居里奖学金和参加框架项目情况这两个指标.玛丽居里奖学金主要面向年轻科研人员,通过该指标可了解机构对年轻科研人员的吸引力,分析科研人员流动的原因.分析参加欧洲框架计划的情况,可考察机构对外合作意愿和研究能力,从而判断机构的卓越程度.

关注人力资源、科研经费等易变性定量指标,并随着科学发展开展

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