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摘 要：英美大学出版社对学术类选题实施匿名评审,由两到三位本学科的著名专家学者对书稿做出评判,出版社再根据评审者的意见做出是否出版的决定.书稿匿名评审制度保证了学术著作的出版质量.
关 键 词：英美 学术著作 匿名评审 规范
英美大学出版社的图书出版流程分为选题策划及组稿、出版计划制订(编辑委员会)、编辑加工、设计制作、生产销售等几个阶段.策划编辑将选题方案提交编辑委员会(editorialmittee)讨论.该委员会根据年度经费预算、出书方向以及选题本身的价值来决策选题是否纳入出版计划.一旦选题获得通过,就进入订合同、修改书稿和编辑加工等出版程序.英美大学出版社历史悠久,多以学术著作出版为主,且编辑规范严密、成熟,值得借鉴.限于篇幅,本文仅就其学术著作选题匿名审稿制度规范进行分析.
一、学术著作出版个案
《在美国发现历史：留美历史学人反思录》一书以赴美留学时间为序,收录20世纪80年代以来31位留美历史学人的文章,文章如实记录了他们在美大学从事历史研究、取得博士学位和出版学术著作的学术历程.该书对英美大学出版学术著作的规范,尤其是学术著作出版前的匿名评审规范做了深入的剖析,从中可对英美大学出版社出版学术著作的制度规范进行分析和总结.兹仅列举数例.
个案一：刘晓原,1990年在美国爱荷华大学获得历史学博士学位.其博士论文的出版并不顺利,几年中在一些声望、等次不一的大学出版社屡屡碰壁.导师建议投稿剑桥大学出版社后,峰回路转.后来作者辗转得知,剑桥大学出版社的两位审稿人是中美关系史学界享有盛名的教授.“多亏两位教授独具慧眼,才使我的书稿免于灭顶之灾”.博士毕业6年以后,其专著终由剑桥大学出版.
个案二：李小兵,1990年从美国卡内基一梅隆大
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个案三：王希,1993年获得哥伦比亚大学美国史博士学位.当年投寄博士论文到牛津大学出版社,外审未获通过.修改期间,作者再投佐治亚大学出版社.该社邀请三位美国史研究的专家匿名评审,一致同意出版该书,还提出具体修改意见.1994年订出版合同,1995年交修改稿,1997年专著《民主的考验：1860－1910年黑人选举权与北部共和党人》得以出版.
个案四：熊存瑞,1988年从澳大利亚国立大学获得历史学博士学位,之后在美国大学任教.其博士论文投寄密歇根大学出版社,第一次外审未通过.作者全面修改论文后,出版社再次安排外审,两个外审依次审稿.最后,均同意将书稿稍作修改后出版.按出版社的程序,该计划还要经过出版委员会的同意.但有委员认为,该书稿曾有否定性意见,提议再次外审.最后一次外审也顺利通过.在出版社两易社长、稿件经一次内审四次外审(四人外审)之后,作者的博士论文终于在1997年得以出版.
事实上,许多博士论文都是在做了大量的修改之后方才得以出版的,有的甚至改得面目全非或重新写作了绝大部分的内容.如从事冷战史研究的陈兼博士,用两年时间修改、补充论文,“90％以上的内容是新写的”.1994年,其博士论文《中国走向朝鲜战争之路：中美对抗之形成》出版.该书出版后在学界产生较大影响,有人甚至称为“经典著作”.
学术著作的出版耗时颇多,即使顺利,也多要数年时间.美国大学教授出版第一本专著实际上所花的时间,“若加上博士论文的准备和写作,平均7－8年可能是保守的估计”.
二、匿名评审程序
从上述个案可以看出,英美大学出版社对学术著作书稿普遍实行匿名评审.评审通过,才能列入出版计划,以此来保证出版的学术著作的学术价值.
出版社邀请的匿名评审者,多是出版编辑过重要著作,且为同一研究领域中成就卓著的专家、教授.至于匿名制度,有的学者认为是单向匿名,即保证审稿人的匿名性,公开作者姓名.也有学者认为是双向匿名,即评审者和被审者皆不知情.若书稿评审通过或出版后,也有评审者会主动告知被评审人.
一般大学出版社审查书稿,需一次内审,这是出版社内部的审稿.通常由编辑对书稿的某一章节进行审阅.通过出版社的内部审稿,出版社会要求作者寄来全稿,请外审专家对全部稿件进行评审.按照外审的制度规范,通常由两名社外的同行专家对书稿进行匿名评审.也有出版社安排三名专家审阅,如美国佐治亚大学出版社.外审大多同时评审,但也有出版社依次进行外审,即第一外审通过后,再进行第二外审.叫若第一次外审不通过,则不再安排第二次外审.
如果两个外审均同意出版,则评审通过；若两人意见不一,有的出版社则另请外审审阅书稿,即安排第三次审稿.熊存瑞博士的著作投寄密歇根大学出版社,“在出版社两易社长、稿件经一次内审四次外审(四人外审)之后,我终于在1997年获出版合同”.
英国剑桥大学出版社学术著作的出版审稿程序与美国大学出版社基本相同,即由两位匿名审稿人审阅稿件；若推荐出版,则由出版社与作者签订出版合同.哈佛大学的出版程序也大体相同,若两位匿名审稿人一致推荐出版,并通过出版社董事会的审议,则可正式安排出版.
评审结束,评审者要向出版社提交评审报告.即使同意出版,评审者也有义务对稿件提出较具体的书面修改意见；如果不同意出版,也会提出具体的审稿意见.无论外审是否推荐出版或评审是否通过,被评审者最后都能看到具体的审稿意见.
在美国,学术著作出版颇为不易.每个大学出版社均有各自的学术著作出版方向和出版领域.一方面作者的书稿要符合其出版范围,另一方面,稿件还要通过严格的书稿评审制度.如出版东亚学术专著负有盛名的斯坦福大学出版社,每年收到上千件有关亚洲的图书选题,但每年最终不过只有40－50种书稿得以出版.学术著作出版的竞争非常激烈.匿名评审报告最后要提交出版社的编辑委员会,由其决定是否列入出版计划.大学出版社编辑委员会成员通常从代表大学实力的各科系老师中挑选.如哈佛大学的编辑委员会,由校长担任主席,共有12位男女成员.他们每月开会一次,讨论由出版社编辑提出的10－12种书稿.同时,还要请作者所在大学以外的一两名甚至三名学者审稿.编辑委员会将学术著作的经济效益评估和编辑对学术著作的评价分开,主要依据学术著作的价值来决定是否出版.牛津大学出版社,有一个常设的20人代表委员会.该委员会由牛津大学各学科领域的专家代表组成,负责审核出版社的选题计划.除学校放假期间,委员会每两周召开一次例会,对编辑部上报的选题进行审核,对书稿的内容和质量均有明确的要求.如果选题通过出版委员会的审核,则组稿编辑代表出版社与作者签订出版合同.
三、对匿名评审制度的评价
前文个案说明,出版社主要依赖审稿人的审稿意见来做出是否出版的决定,但因审稿人的不同,相同的著作也会有不同的评审结果.
当然这种评审制“也存在着不少弊端.如有些论著的最后成形与作者的原意有差距”.因审稿者自己要发表类似的研究成果,加州大学伯克利分校魏斐德教授的一本著作曾被要求删去很重要的一个部分.也有个别审稿人利用审稿机会排斥他人.如李小兵博士和张曙光教授的学术著作历时六年,从几十种图书、几百万字的中文回忆录里选出相关内容,共同翻译、编辑了中国将领抗美援朝回忆录书稿,投给美国堪萨斯大学出版社.后者安排两位专家匿名评审.第一位专家的审读报告称,两个编辑译者都是来自中国的历史教授,书中又全是关于如何打击美国侵略者的内容,有宣传共产主义之嫌.“如果把他(美国教授)的名字加上作为本书的编者之一,再加些注释,可起到一个‘平衡’的作用”.第二位审稿人居然也提出同样的要求,称这样会产生更大影响.堪萨斯大学出版社是一家颇有规模的大学出版社,且为西方军事史出版领域
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