私营经济有关学士学位论文,关于乡镇企业转制的原因:一个文献综述相关大学毕业论文范文

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摘 要 ：本文围绕乡镇企业为何改制这一核心问题,结合了目前已有的实证研究,分析了乡镇企业改制背后的核心动力机制.乡镇企业转制涉及到地方财政、地方利益集团以及经济精英影响因素,这三种力量相互作用决定了乡镇企业改制的进程方向.同时,笔者认为对于这三种力量博弈制度的理解将有助于我们更好地理解21世纪中国经济制度发展变迁.

关 键 词 ：乡镇企业 转制 经济制度改革

Abstract:By reviewing existing literatures, this paper analyzes the motivations behind reform of Chinese rural collective industry.It argues that munity governments revenue, interest group, and the pressure es from local economic elites, determined the results of privatization, which also will have great impact upon the Chinaｓ economic reform in 21 century.

Keywords: town and village enterprise, revenue, interest group, economic elites

自上世纪80年代起,乡镇企业逐步发展成为了中国工业经济的重要组成部分,为我国经济发展做出了骄人贡献.然而,从20世纪90年代初中期开始,乡镇企业被大规模改制为民营企业,至21世纪初期,全国范围的乡镇企业民营化改制已大功告成.笔者认为这一产权变迁现象从一个侧面反映了我国过去30年政治环境、经济制度以及社会意识形态的转变与发展.在关于这段历史的回顾中,我们仍在不断追问如此集中的乡镇企业转制何以实现?相关研究成果数量浩如烟海,解释观点纷繁复杂,本文尝试综述近20年来关于这一问题的中外研究讨论,在总结前人理论成果的同时,笔者力求以乡镇企业转制现象背后的动力机制引发我们关于作用于中国经济制度发展的讨论.

本文分为如下五个部分：第一部分,提出问题,作为乡村工业的主体,乡镇企业为中国经济做出了卓越贡献,其集体制性质更为我国经济转型平稳过渡提供了保障.但是,为什么在20世纪90年代中后期全国各地普遍出现了乡镇企业改制现象?乡镇企业产权变动背后的动力机制是什么?这是本文所关心的核心问题.第二至第四部分,分别从地方财政、利益集团以及地方经济精英角度出发,综合分析了在乡镇企业改制过程中的各方利益以及各种力量对改制决策的影响作用.最后一部分是一个简要总结,讨论了上述三种动力机制对于理解中国经济制度变迁的现实意义.

一、乡镇企业的产权性质与改制

在一些早期的“国有部门经济”与“非国有部门经济”比较研究中,研究者习惯用“乡镇企业”概念泛指乡镇地区所有生产单位,其中包括乡（镇）所属企业、村办企业及地方家庭联户、个体、私营经济.更有甚者将个体、私营等形式民营经济视为乡镇企业多种组织形式中的一种,并据此认为组织形式的多样性是众多促进乡镇企业发展壮大的重要因素之一.这与国家初期对“乡镇企业”概念的模糊规定有关.事实上,“乡镇企业”概念带有明显的集体化性质.所谓“乡镇企业”不仅是一个地域性概念,更是一个产权所属概念.乡镇企业承继于早期地方社队企业,1980年代初期,人民公社逐步解体,原社队企业于1984年正式更名“乡镇企业”.地方乡镇政府继承了社队对企业的管理权,乡镇企业带有明显集体性质.可以说,地方政府对于乡镇企业具有强势渗透力,政府决定企业生产利润分配比例,任命或解雇企业管理人员,甚至在特定的情况下干预企业决策的制定与实施.正因如此,一些国外研究者也同意部分中国经济学家的观点,将乡镇集体工业定义为中国经济中“第二国有部门”,以此表明乡镇企业与农村地区民营经济在经济管理体制上有着本质不同.

乡镇企业安置了大量农业生产改革后出现的农村剩余劳动力,其产品更是一度填补了计划经济所遗留下来的商品需求市场空白.80年代初,在中央政策的鼓舞下,全国各地纷纷建立自己的所属企业,企业经济收益逐年增长,在很多地方,乡镇企业的收益贡献成为了地方财政的重要保障,这更刺激了地方政府不断扩张企业规模.在摆脱了原来只能为农业生产服务的限制后,乡镇企业在80年代后期开始自觉寻找高利润产品对象,供不应求的市场环境保证了企业效益的持续增长,办厂挣钱成为了80年代中期地方政府的一项重要工作职责.1985年至1994年,乡镇企业在国家工业总产出中所占比重从原来14.6%上升至30.45%.在经济贡献之外,“集体型”乡镇企业不仅满足了社会主义社会的价值观需求,更在中国经济转型过程中扮演了国有经济与私营经济的中间角色,有效缓冲了“私有化”浪潮对国家经济的冲击,减少了中国在整个经济转型过程中的政治成本,保证转型顺畅进行,这也是为什么中国经济转型过程中没有出现类似俄罗斯等东欧地区政治动荡现象的主要原因.然而,正如一些人所预料的那样,乡镇企业并没能在农村经济中占据持续主导地位.在乡镇企业发展如日中天的20世纪80年代末至90年代初,部分地区对乡镇企业的改制已悄然进行,从最初的合同责任承包制、租赁、拍卖、股份制到最后的直接民营化转让,一系列管理体制的改革最终导致乡镇企业原有集体性质的蜕变.

虽然研究者多习惯将“转制”视为一个整体过程,但“转制”本身实际包含了“经营管理体制改善”与“产权制度改革”双重含义.研究者发现在苏南地区,地方政府早先更多关注转换企业经营机制,而很少关心企业产权改革.“管理体制改革”与“产权变更”,这两条道路虽同属“转制”范畴,但却并不存在必然联系.事实上,通过“转制”实现对乡镇企业集体所有性质的改变,这一做法与乡镇企业本身特点相悖.作为社区发展的一部分,乡镇企业并不单纯以经济效益为目标,其经营活动还涉及解决地方劳动力就业、提供社会福利及公共物品,这一身份使得乡镇企业与地方政府有着难以隔断的财产关系.不难想象乡镇企业的集体性质有效保障了地方政府对企业资产、经营收益的攫取能力,这也是为什么一些研究者认为地方政府理应掣肘乡镇企业转制的主要原因.我们有理由相信,作为集体制企业资产的实际受益者,地方政府对集体性地方资产的积极保护态度应是一种常态,而对非集体性地方资产的支持则可被视为一种反常现象.但是,自1990年代开始,我们看到全国各地陆续将乡镇企业由集体资产转制为民营经济.虽然有研究也发现地方政府对转制后的企业仍具有一定干预能力,但相比集体性质企业,民营经济资产已远远超出了地方政府管辖范畴,地方政府对企业经营的掣肘不仅困难而且更具政治风险.

那么,各地为何在那么短的时间内对所属乡镇企业实行如此全面的产权改制?现有研究给出了各自的答案,其中涉及到诸多社会经济因素,如财政分税制影响、乡镇集体企业自身组织模式的先天性缺陷、国营企业转制的辐射效应、地方政府实力、地方发展史差异、原有集体资源的积累程度、中央对私营经济的逐步宽松态度以及地方正式或非正式制度的影响,这些因素先后都一定程度地影响了各地区政府对于乡镇企业转制所采取的态度.在众多因素中,本文最为关注地方财政、地方利益集团网络以及地方经济精英,笔者相信这三个解释因素不仅是研究讨论的重点,也是乡镇企业转制这一社会事实背后的关键点.三者之间相互联系、相互作用,随着讨论的深入,不同研究观点的激烈碰撞有助于我们找到农村乡镇企业转制背后的核心动力机制.

二、市场、产权激励与企业经济效益：地方财政的解释

为何对乡镇企业实行大规模转制?众多研究都谈到了“企业经济效益”,而这背后则直指地方财政因素.在80年代后期,全国大部分农村地区的财政来源主要依赖于地方工业经济,而乡镇企业收益正是其中的核心力量.乡镇企业后期经济效益的逐步下滑直接影响了地方政府的财政状况；但私营、个体经济却势头正劲,其快速发展为地方政府带来了财政新源泉.在中国南部及沿海的很多地区,来自个体、私营经济的税、费收入于90年代初期已大大超过地方农业税和集体经济利润分享及税、费收入,成为了地方财政收入的中坚力量.对于稳定、提升地方财政收益的追求一直影响着地方政府政策的制定与具体行为的选择,而作为一个定量,地方政府能够给予区域内企业的支持数量有限,面对更高收益,地方政府决定改变过去对乡镇企业的支持态度,转而鼓励、扶持地方私营经济发展,这在具体操作上就表现为由地方政府主导推行的乡镇企业改制.1994年,全国范围内实现的分税制改革更进一步加剧了地方政府的财政自足压力,政府对地区工业经济收益的攫取也显得更为迫切,这直接影响了各地区乡镇企业改制的整体进程.

乡镇企业经济效益下滑,这其中自然涉及众多社会、经济因素,而在这当中,研究者主要关注以下两个方面.第一,强调“市场化影响”因素.研究者多认为地方政府为乡镇企业提供的支持本质上不同于国家对国营企业的支持.地方政府并不实际占有任何生产资源优势,其向企业提供的帮助只是凭借政治保护而产生的资本、能源、劳动力以及生产原料优势.这类优势虽然对初期乡镇企业的建立、发展起到了关键性作用,但却无法与市场融合,90年代后期中国市场化的逐步成型使得乡镇企业从地方政府那所获得的优势逐步失效,这直接导致乡镇企业经济效益衰退.另一方面,与市场因素相连,乡镇企业的产权定位问题也被认为是影响企业经济效益的主要因素.80年代初期,在单一国有工业经济环境下,乡镇企业“集体性产权”的出现曾让共产党人眼前一亮.这种新型工业经济产权形式既符合当时社会主义社会的意识形态要求,同时又起到了激励地方经济的作用,因而一度被认为是中国经济改革进程中生产组织模式创新的典范.但是,随着企业规模扩大、经济收益不断增长,乡镇企业究竟归属何人?这一问题实际已成为了地方政府与企业经营者之间的隔阂.企业经营者不愿意进行资本积累或设备更新,只冀希望于维持经营原状,而不愿意扩大生产经营规模,乡镇企业经营者在管理中所表现出来的“懈怠”状态往往都被归罪于企业产权不明.类似讨论多如牛毛,本文不做一一赘述,但其中的几个重要观点应得到我们重视.研究者认为乡镇企业管理中委托人身份的“政府化”使得企业产权问题愈加复杂,政府过多干预企业是企业产权弊病的最直接表现.而转制则能有效解决这一问题,转制迫使政府退出企业,减少政府对企业的干预.在产权关系明确的情况下,企业经营者就会有十二分动力办好企业,企业经济收益自然能得到提升.类似观点直接继承于North产权制度理论,强调生产者在得不到产权保证的情况下缺乏从事生产、投资的积极性,并将“市场环境”与“企业产权”视为两大相互促进、相互保障的经济制度要素.只有明晰了企业产权,企业才能完全根据“供-求关系”规律对市场给予的价格信号做出适当回应；随着市场的逐步完善,资本会被有效地调节至高获利行业,以保证企业收益与社会财富的同步迅速增长.

三、官员与企业经营者的网络：利益集团的解释

没有人能完全否认“企业经济收益”因素的解释,但是,对此观点的质疑却也从未间断过.“乡镇企业因经营困难而寻求转制”,这一说法往往得不到研究者认同.在一些田野观察中,研究者发现“靓女先嫁”现象大量存在,地方政府往往首先对区域内经济效益良好的企业进行转制改革.急于“股份制”改革的企业,其经济效益、资金占有情况一般都要优于地区内其它企业.研究者质疑企业可以通过各种手段压低企业资产数额,在转制过程中,集体资产大量流失.

对于经济效益下降的两个原因解释,研究者也从不同角度表达了自己的不同意见.正如新制度主义学派所指出的,市场并非形成于一天,乡镇企业的创办与发展本身就得益于其对市场的不断调试与适应.我们很难将乡镇企业后期所表现出来的经济效益衰退问题归罪于其对市场环境的不适应.更进一步分析,“市场”因素或许能适用于解释发生于90年代中后期的转制现象,但却并不能对早期转制现象做出合理解释.1980年代,全国范围内的乡镇集体经济仍占主导地位,市场发育不尽成熟,国家对私营、个体经济的态度仍摇摆不定.然而,正是在这样的社会历史环境下,浙江地区的很多地方已急于对乡镇集体经济进行大规模转制,这表明所谓“市场”因素的解释并不完全适用所有的乡镇企业转制行为.

至于产权因素,尽管有实证研究确实了土地个人承包对粮食生产增长的正向关联效应,但研究者却认为我们还不能笼统地将集体经济与私营经济的经济收益差异归因于产权差异作用.在有效控制其它变量的情况下,数据表明集体所有或个人所有的企业性质对生产效率并没有显著影响,“产权”性质差异并不是企业经济收益高低背后的主要原因.另一方面,所谓企业“产权”事实上更多或更直接地表现为对企业的“控制权”,体现为日常生产中的决策权、利润分配权和投资决策权,其中利润分配权最为关键.地方政府对于企业利润分配的干预,以及就这一问题的讨价还价形成了乡镇企业的“模糊产权”.但是,正如下文所述,在1980年代后期的承包制环境下,地方政府的控制能力遭到了自下而上的挑战.企业承包年限固定,一般2-3年,虽然承包合同中对利润上缴比例以及超额利润收益征收比例都做了明确规定,但类似规定在实际操作中却很难被真正落实,而多见地方政府对承包企业“一脚踢”现象.显然,企业经营者已实际掌握了企业控制权,这一点弱化了改制前后产权差异因素对于企业经济收益的解释效力,所谓为了提高企业经济效益而进行乡镇企业产权改制的逻辑并不能与事实完全

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