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摘 要 ：在国际贸易理论的演进过程中,技术要素一直起着重要的作用,只是在不同的发展阶段,其表现形式及重要性被强调的程度不同.技术的创新和进步影响着一个国家的贸易利益和贸易模式,贸易的发展也影响着创新的能力和水平.创新不仅发生在发达国家,发展中国家也可以通过技术的扩散和动态学习效应的作用,逐步培育起创新能力,从而实现某些领域的自主创新.

关 键 词 ：技术创新；贸易效应；南北贸易；内生增长；自主创新

自从1817年大卫李嘉图发表了他的《政治经济学及赋税原理》之后,技术因素和技术差异就成为经济学家解释国际分工和贸易的主要因素.在20世纪40年代,关于技术创新(technology innova-tion)问题的研究开始出现,其思想火花最早可以追溯到熊彼特关于“创造性破坏”(creative destruction)的论述,后经阿罗、诺德豪斯等得到进一步发展.然而,长期以来对国家产出水平的决定性因素和贸易与技术创新之间的关系并没有正式的论述.直到20世纪80年代,规模经济和不完全竞争被引入国际贸易理论(Helpman,1984a,1984b；Helpman and Krugman,1985),关于技术的创新和进步与国际贸易发展的动态理论才逐步发展起来.

有鉴于此,根据贸易理论发展的不同阶段和对技术要素的不同处理,本文的综述将沿着传统的技术进步与国际贸易理论、基于内生技术变迁的新增长贸易理论以及贸易和技术进步的政策三大主线展开.

一、传统的技术进步与国际贸易理论

1．古典和新古典贸易理论

古典贸易理论本质上是从技术要素差异的角度来解释国际贸易产生的原因的.亚当斯密的绝对成本理论和以大卫李嘉图为代表的比较利益理论均认为,各国之间开展贸易的基础在于它们生产同一产品或同质产品的价格差异,这种价格差异的根本原因是各国生产该商品时劳动生产率的差异.

李嘉图模型提供了一种理解国际技术水平差距如何影响分工和贸易的简单框架.在李嘉图模型中,技术被认为是规模报酬不变的,并且可以用单一的数据来描述.在商品自由流动和劳动不能流动的条件下,各国生产具有技术优势的产品始终是最有利的,技术的竞争优势也就决定了贸易模式.

李嘉图认识到,一国劳动生产率的差异能够用来解释比较优势,一国发明了一种新的生产过程(production process)可能会改变一国的分工和贸易模式,这其实就隐含了技术创新影响国际贸易和分工的思想.在李嘉图之后,许多古典经济学家,包括Mill、Torrens、Malthus和Cairns等都特别指出了技术的不同是一国比较优势的潜在的来源,技术的差异会改变国际贸易的格局.

由此可见,古典经济学家已经肯定了技术在国际贸易中的重要影响,承认技术知识的国别差异,只不过当时强调的是技术的绩效――劳动生产率.他们大多虽然没有明确提出科学技术的作用,但是在对国际贸易的动因和结果的分析中,已经隐含了技术进步的作用.我们可以把比较利益理论看作是从技术角度解释国际贸易问题的萌芽.

以赫克歇尔和俄林为代表的新古典贸易理论―要素禀赋论则提出国与国间比较成本的差异是来自于各要素相对禀赋的不同,而完全放弃了技术知识的国别差异.

随着H-O理论的提出,关于H-O理论的经验检验也随之展开,其重要标志就是里昂惕夫(Leon-tief)反论.虽然Leontief使用的两要素H-O模型忽略了自然资源、人力资本以及知识和技术对贸易模式的影响,但Leonlief的研究直接激发了大量关于贸易模式的理论和经济分析的讨论.这些讨论充分认识到了知识和技术对一国贸易模式的影响.

里昂惕夫反论的提出也刺激了西方理论界对新古典贸易理论的重新审视,一个重要的发展方向就是新要素理论.新要素理论在传统的劳动、物质资本等要素的基础上,引入熟练劳动、人力资本、技术、研究与开发等新要素,以补充要素禀赋理论,弥补其不能解释国际贸易发展现实的缺陷.Gruber(1967)最早指出,研究与开发要素是决定产品国际竞争力强弱的重要因素,投入研究与开发的多寡可以改变一个国家在国际分工中的比较优势.因此,一国越重视研究与开发,产品的知识与技术密集程度就越高,越有利于贸易结构的改善和国际竞争力的提高.

2．技术差距和产品生命周期理论

在H-O理论中,由于假定各国使用相同的技术,因而技术及技术进步的国际差异对贸易的影响被忽略掉了.而实际上,各国之间,技术和技术进步是存在明显差异的.新要素理论虽然通过增加人力资本和R&D支出等新要素解释了国际贸易的模式,但它并没有触及要素禀赋理论的核心问题,既没有探讨高低技术能力共存以及相应的对相对生产力和相对增长模式所造成的影响,同时也忽视了“技术”的动态特征.

真正从动态角度看待技术变动对国际贸易影响的是1961年波斯纳(Posner)提出的技术差距(Technological Gap)模型.在技术差距模型中,Posner把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来,把技术创新和技术转移看作是贸易的一个决定性因素.

对于技术差距理论,曾有两项重要的经验检验,一是哥登道格拉斯(Cordon Douglas)在1963年关于美国电影业出口模式的解释,二是1966年盖瑞哈佛鲍尔(Gary Huibauer)关于合成材料产业贸易模式的解释.20年后,Krugrnan(1986)重新描述了技术差距模型,在Krugman的模型中,一种商品可以用一个技术密集度(technological intenaity)来衡量,具有指数高的商品技术进步快,如果一个国家在生产所有的商品上都有绝对优势,但它的比较优势在于更成熟的商品,因为在技术进步较慢的商品生产上技术缺口相对小一些.因此拥有先进技术的国家应生产和出口更多知识密集型商品.

1966年弗龙(Raymond Vernon)提出的产品生命周期理论具体而深刻地论证了“技术差异决定国际贸易流向”的观点.这一理论把新产品在研制、生产和销售等不同阶段上要素密集度的变化,不同经济发展水平国家的相对优势和跨国公司技术转移的作用有机地结合在一起,分析了技术创新和进步与比较优势变化的相互关系,从技术创新和技术扩散的角度分析了国际贸易的基础和贸易格局的动态扩展.因此,从本质上来说,我们可以把产品生命周期理论看作是对技术差距模型的总结及扩展.

二、基于内生技术变迁的新增长贸易理论

1．增长理论中的技术进步问题研究

1957年索罗(Rorbert Solow)的新古典增长理论将经济增长中不能被资本、劳动等要素投入所解释的部分归结于技术进步,确立了技术进步在增长理论中的核心地位.但Solow模型假设技术进步是外生的,不能解释为什么发生技术进步,为解释经济的长期可持续增长,需要寻求一种内生决定的机制.

最早用内生技术进步解释经济增长的模型是1962年由阿罗(Arrow)提出的“干中学”模型.Arrow 假定技术进步或生产率的提高是资本积累的副产品,即投资具有溢出效应,不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率,其它厂商也可以通过“学习”提高生产率.Arrow将技术进步看成是经济系统本身决定的内生变量.

20世纪80年代,新经济增长理论兴起,新增长理论认为,技术进步不是外生的,它是经济当事人从事研究与开发的结果,内生的技术进步是经济实现持续增长的决定因素,内生的技术进步之所以能保证经济的长期增长是因为技术进步自身不仅可以带来产出的增加,而且可以通过外部效应使其它要素的收益呈现递增趋势.

新增长理论中颇具影响力的观点大体上可以分为三类(Aghion and Howiff,1998)：第一类是策略性互补与需求外溢模型；第二类是干中学和技术扩散模型；第三类是内生的技术进步与规模报酬递增模型.其中第三类模型在新增长理论中占据主导地位,具体又可再细分为三种不同的研究思路：(1)Ro-mer(1986)的知识溢出模型和Romer(1990)的用知识积累和人力资本积累说明经济增长的模型,强调技术的进步对生产要素的外溢效应；(2)Lucas(1988)的人力资本积累理论,强调知识积累、技术创新及专业化人力资本不仅能使自身的收益递增,而且还可以使其它投入要素的收益递增,从而使经济增长动态化、长期化；(3)垄断竞争与R&D理论,如Grossman和Helpman(1991a)提出的水平创新模型(hori-zental innovation),以及Aghion和Howitt(1992)提出的垂直创新模型(vertical innovation).

由于本文关注的重点在于技术创新的贸易效应,故对增长理论中的技术进步问题的研究只是简单的提及,不作过多的评述.

2．内生增长的贸易理论

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20世纪80年代以来发展起来的新贸易理论关注规模报酬递增、产品多样化、垄断竞争、技术创新与模仿、分工与专业化等因素对国际贸易的影响.引入到国际贸易理论中的这些因素正好是基于内生技术变迁的新增长理论(Rom