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摘要：自主创新是一个国家或地区内生技术水平和创新能力的提高,在开放经济条件下,自主创新活动不可避免地受到国际分工、要素跨国流动及国际竞争等限制和约束.我国在开放条件下自主创新的路径包括提升要素禀赋、推动加工贸易优化升级、推动民营企业技术创新、推进模仿创新、承接国际研发服务外包及开展海外R&D投资.

关键词：开放型经济；自主创新；路径选择

1　江苏自主创新的时代背景

1.1国际分工格局趋于明朗

当前国际分工的特点是发达国家主导的、以跨国公司为主体、以要素为基础展开的国际分工.在这种分工模式下.各国的要素禀赋决定了自身在国际分工中的角色和定位：发达国家以知识、科技、资本、品牌、管理、制度等高级要素参与国际分工,占据了产品价值链中高附加值的研发、设计和营销环节；广大的发展中国家仅以自然资源、土地、劳动力等传统要素参与国际分工,当然只能从事加工、组装等低附加值的低端环节.这种国际分工模式进一步决定了国际利益分配的不均衡与各国经济发展的失衡.

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1.2　科技全球化逐步推进

科技全球化是当前主要的时代特征,跨国公司已不再追求完整的自主研发能力,而是将越来越多环节的技术活动从本企业分离出来.在全球范围内整合和配置科技资源,以实现研发成本最小化,而且为降低研发成本、获取科技资源,跨国公司越来越多地采用并购的形式.同时,随着技术升级速度大大加快,新技术新产品研发费用不断上升,而产品生命周期却在不断缩短,要求跨国公司扩大市场份额,,产品同步推向全球市场.除了极少数独家垄断外,先进技术和产品向海外转移的趋势已较为普遍.这种情况下发展中国家一方面原本就稀缺的科技资源本土“外流”、自主研发的独立性受到威胁；另一方面,技术的外部来源重要性增加,有效扩大和利用跨国公司技术外溢效应是发展中国家自主创新尤其是集成创新和模仿创新的重要途径.

1.3　创新能力不足是江苏可持续发展的主要瓶颈

作为我国开放型经济发展的典范,江苏凭借其雄厚的经济实力、完善的工业体系、发达的工业基础和产业集聚,承接产业的国际转移,正日益发展成新的世界制造业基地.然而,资源消耗巨大、加工贸易比重偏大、一般贸易发展不足、贸易摩擦争端不断,传统生产和出口模式成本高、收益低.可见,技术创新能力的不足、自主品牌的缺乏成为制约江苏经济持续发展、产业结构提升的主要瓶颈.

因而,实施自主创新战略、提升自身技术创新能力是在当前经济全球化与国际分工不断深化、世界经济发展日益失衡的新时代背景下发展中国家和地区培育和发展民族工业、提升自身资源禀赋结构和在国际分工中的地位、推进产业结构和经济结构整体提升的重要举措.

2　开放经济下江苏自主创新的瓶颈制约

2.1　国际分工体系中的低端定位

加工贸易是江苏出口贸易中的主要形式,在产品价值链的加工组装环节,通常无需考虑产品的品牌、设计和销售渠道,企业要做的只是按图纸加工组装,利润微薄.因此,从事加工制造企业通常缺乏研发和创新的动力,而高科技零部件、机器装备及高科技产品则依赖国外进口.长此以往,将可能陷入“加工贸易陷阱”.

2.2内资企业尤其是民营企业发展不足

江苏属于典型的外源型经济增长模式,外资企业实力雄厚、科技水平高、产品竞争力强,加之长期在税收等方面享受“超国民待遇”,自然在与内资企业的竞争中占绝对优势.大多数民营企业在资本积累未达到一定规模时往往只关注于加强管理、提高效率、降低成本来提高利润空间,而不会考虑投资大、周期长、风险高的科技创新.

2.3　跨国公司的竞争

在当前科技全球化情况下,为降低研发成本、利用东道国科技资源和人才以及提高产品的当地适用性,跨国公司越来越多地在发展中国家科技资源和人才密集地设立研发中心,发展中国家和地区遭遇科技人才本土“外流”的威胁,原本就稀缺科技资源和人才变得异常缺乏.另一方面,为获取东道国研发资源,降低研发成本,跨国公司往往对东道国自主研发能力较强,拥有自主品牌及一定市场份额的企业采取直接的兼并或绝对控股的方式,使得企业原来的自主研发行为被迫终止,丧失自主创新能力.如2005年美国凯雷投资集团对徐工集团的收购重组及法国圣戈班集团全资并购徐州钢铁总厂,都对江苏某些行业龙头企业的生存情况及国内企业自主研发能力产生消极影响.

2.4　对本土品牌缺乏认同感

改革开放以来,随着人们物质文化生活水平的提高,洋品牌陆续进入我国市场,凭借其在包装、设计、款式、质量及售后服务等方面的优势,洋品牌逐渐成为国内消费者心目中品质的保证.而对于国内品牌,消费者普遍缺乏认同感,国内品牌生存空间堪忧.另一方面,由于对国内品牌缺乏信心和认同感,国内自主创新的品牌投入市场后短期内难以被消费者接受,产品推广难度很大.

3　先进经验借鉴

3.1台湾地区加工贸易升级

台湾地区的电子厂商从为欧美国家代工生产晶体管收音机起步,20世纪80年代中期起大量承接欧美发达国家的计算机和外围设备的低端产品的OEM,在计算机外壳、显示器、键盘、主机板等领域成为全球最大的制造基地,并逐步提升自身的制造水平和创新能力,成功向自主设计制造的ODM环节升级.20世纪90年代起主要接受ODM的外包模式,世界主要电脑品牌如惠普、康柏、苹果、NEC等的笔记本电脑80％以上是由台湾厂商生产,技术研发能力增强、产品附加值提高,一部分优秀企业逐渐掌握了核心技术,跨入拥有自主品牌的OBM行列,出现了明基、宏基、华硕等世界品牌.

3.2　日本的模仿创新

二战后,日本经济从废墟上的迅速崛起很大程度上得益于技术引进基础上的模仿创新.日本在战后初期,首先在当时最急需的电力、钢铁、机械方面引进了大量的“中间技术”,引进这些技术投资少、见效快,对经济复兴起到了极大的推动作用,到1956年日本转向引进先进的专利技术,到80年代又积极从发达国家引进高尖的技术.从1950年到1979年,日本引进技术31729项.技术引进范围也从欧美扩展到东欧、亚、非等46个国家和地区.

在大量引进技术同时注重消化、改良和推广.一是建立引进技术的评估系统；二是科研机构参与引进的选择并把引进技术作为自己的研究课题：三是用积极手段主动刺激企业的消化吸收工作.据统计,日本每花1美元的引进技术费,其消化吸收费高达5美元.

3.3　印度的软件外包

印度的技术创新是由世界技术巨头投资于印度的研发投资驱动的.除了是英语系国家,印度拥有大批较高技术技能且相对廉价的研发人才、知识产权保护完善,在此基础上印度大力承接发达国家技术外包.全球10大信息技术巨头,包括微软、英特尔、奥拉克尔公司和得克萨斯仪器公司,都在印度设立了境外最大的研发中心.这些研发中心在人员和业务经验方面已经颇具规模,可以提供高端的创新产品,向客户提供系统的解决方案.更重要的是,在与跨国公司研发中心合作、承接研发外包过程中,培育大批本土技术人才,提高自身技术创新能力,向全球提供的产品和服务大&