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本书研究的主要对象是20世纪后半期中国的经济政策和经济增长表现.这个时期的中国经济经历了重大的制度变化,实现了显著的加速增长.今天的中国在世界经济中扮演着比以往远为重要的角色,而且它的重要性可能会进一步提高.在本书中,我试图考察出现这种加速增长的原因和方式,从而理解中国未来增长的潜力.我的另一个重要的努力,是采用国际标准重新估计中国的GDP增长率.
为什么要采用长期的观点
我认为有必要采用一种长期的、比较的方法来理解当代的中国.从很多方面来看,中国是一个特例.中国现在是,而且一直就是世界上最大的政治实体.早在公元10世纪时,中国在人均收入上就已经是世界经济中的领先国家,而且这个地位一直延续至15世纪.在技术水平上,在对自然资源的开发利用上,以及在对辽阔疆域的管理能力上,中国都超过了欧洲.在此后的3个世纪中,欧洲才在人均收入、技术和科学能力上逐渐超过了中国.到了19世纪和20世纪的上半叶,当世界经济明显加速增长之际,中国却衰退了.
对中国经济表现进行比较分析,可以提供新的视角来观察经济增长的性质和原因,进而可能有助于同时解释西方和中国的发展.过去,对经济增长过程和其决定因素的分析一直强调一种欧洲中心主义的观点.对中国历史史料的评价又一直是过于以中国为中心的.一种更加相互结合的观点可以既解释发展的特殊性,又解释发展的常规性,从而能够对导致国家兴衰的原因提供更好的理解.
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从一个更远的视平线上观察,可以使发展过程的因果关系更加清晰.关于经济增长的分析,一直以来着重于过去两个世纪资本主义的发展.在这个期间,迅速的技术进步、结构变化以及人均收入增长处于常态.早期人均收入处于停滞状态的历史常常被忽视,因为人们假定不存在技术进步.但是外延式的经济增长,即在人口大量增长的前提下维持收入水平,仍然可能要求生产组织方式的重要改变.对技术进步的解释需要赋予更多的内涵.技术进步不应该局限于机器制造上的进步,而应该包括管理、组织和农业耕作方面的创新.
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采取一个长远的视角也可以有助于理解中国当代的政策和制度.遥远历史的影响仍然起着重要的作用.
中国是采用官僚行政体制管理国家的先驱者之一.公元10世纪时,它已经吸纳经过专业训练的社会精英作为政府官员.这种行政管理体制是在一个统一的辽阔的疆域上建立社会和政治秩序的主要手段.
就农业而言,这种行政管理体制对经济产生了极为正面的影响.农业是政府可以通过税赋的形式获得剩余的关键部门.政府官员推行的水利设施使农业得到滋养.由于印刷术的超前发展,使最先进的农耕经验和技术通过农业图解手册而广为传播.政府将农民迁移到有生产前景的新地区,他们开发了公共粮仓制度以缓解灾荒的冲击.他们通过引进早熟品种促进现有作物的开发,最终导致(一年)两熟或三熟种植业的出现.他们也促进了新作物的引进,例如唐代引进了茶叶,宋代引进了棉花,元代引进了高粱,以及明代从美洲引进了玉米、土豆、甘薯、花生和烟草.
农业中对劳动力、水利和天然肥料的大量使用补偿了土地的缺乏.土地处于经年的耕作中,不存在休耕.中国对饲料作物和草地的需求极低.以猪和家禽为主的食腐动物是畜牧业的主体.几乎不存在对牛肉、牛奶和羊毛的消费.蛋白质的供给主要来自广为实践的小规模水产养殖业.
农业经营处在一种制度化的安排下,从而可以有效率地分配资源.也可能通过土地生产率的提高来适应人口的压力.地主在相当程度上是不参与管理的出租人.生产和管理的决策是由佃农和自耕农作出的.自耕农可以自由地买卖土地,并且在本地市场出售他们的产品.
毛泽东式的改造及其后果
1949年中华人民共和国的建立是对过去历史的一种决裂.它带来了一个新的国家治理模式,一批新型的社会精英人士,和经济上明显的改进.然而中国受了苏维埃模式的极大影响,创造和推行了一种社会主义的指令经济.相反,日本的制度是一种资本主义制度的统制型变异.这两个国家都推行它们自己的发展战略,并不打算给外国资本利益提供任何发展的余地.
1949年建立的新中国的政权在清王朝和国民党政权失败的地方胜利地崛起.它有能力推行内部秩序,它的意识形态是一种独特的自卫性民族主义,而且它可以为防卫和经济发展进行资源动员.这个政权接受共产主义的意识形态和管理方法有着其深刻的历史渊源.几乎所有主要资本主义国家都参与了对中国的殖民主义入侵.1919年的《凡尔赛和约》没能终止这种入侵,使中国的民族主义带上了反西方的色彩.在20世纪20年代,苏联对国民党政府提供了军事和组织上的援助,在第二次世界大战后,它又帮助共产党的军队对当时的东北三省实现军事和政治上的控制.1950年爆发的朝鲜战争给中国造成了前所未有的国际经济和政治上的孤立,这意味着苏联成为中国唯一的技术和资金的来源.
尽管中国坚定地在意识形态上遵循社会主义的经济制度,拒绝资本主义经济方式,可是它同苏联的结盟在极大的程度上是政治需要.俄罗斯过去曾一直是中国的一个主要的殖民入侵者.苏维埃政权也曾多次支持国民党,损害中国共产党的利益.新中国的情况非常不同.它不是苏联的依附国,在长达20年的武装斗争中,它大大发展起自己的自主意识和政治上的独立性.
中国的新政权具有三个主要目标:第一是改变社会政治秩序,第二是加快经济增长,第三是改善中国的地缘政治地位,恢复中国的民族尊严.
中华人民共和国成立之后,在政策上和增长表现上经历了两个截然不同的阶段.第一个阶段是到1978年为止的毛泽东主义阶段,第二阶段是自1978年开始的经济改革阶段. 从1952年至1978年,经济增长出现了明显的加速,GDP增长了3倍,人均收入提高了80%.经济结构被改变了.工业在GDP中的比重由8%提高到30%.增长的加速来自对物质和人力资本的巨大投入.资本存量每年增长了7.7%,劳动投入的增长快于人口的增长.人力资本的改善得益于教育和保健方面的显著进步.然而,生产率方面的表现令人沮丧.这是一个在世界很多地区,尤其是在欧洲和日本,都出现经济繁荣的时期.尽管中国经济增长在加速,但是仍然慢于世界总体经济的增长(与世界平均每年2.6%的人均收入增长相比较,这个期间中国的增长率是2.3%).造成这一令人失望的结果有如下几个原因.
首先,大规模的政治运动阻止了经济的发展.中国先后经历了所有制形式的变革,朝鲜战争,中苏关系破裂造成的冲击,以及“大跃进”和“文化大革命”所造成的自我创伤.所有这些使增长失去了稳定性,以致效率和生产率下降.
再者,生产单位过于庞大.这尤其表现在农业方面.1957年的1.3亿户家庭农场在1958年被改造成了26000个人民公社,平均每个公社有6700人. 这完全是灾难性的变革.在此后的3年时间里,农业管理又退回到以600万个生产队为基础,平均每个生产队有30个劳动力.在工业和服务业中,同样过分强调大型化.至1978年,中国平均一个工厂的工人人数要相当于日本一个工厂的11倍.
另外,中国被隔离在当时日益繁荣的世界经济之外.它在世界贸易中所占的份额在下降,将外国直接投资拒之门外.政府依靠指令和规定对各种资源进行分配.市场的力量微乎其微.其结果是生产效率低下(这反映在庞大的存货上),消费者的福利受到忽视.
始于1978年的经济改革,通过主要政策变化成功地、大幅度地提高了人均收入水平.资本存量也出现了迅速增长.不过,这种进步的主要原因是对资源的更有效的利用和全要素生产率(TFP)的大幅度提高.
1978年以来的改革政策带来了30年高速增长
有几个因素促成了1978年后效率的提高和生产率的改善.
农民重新获得了对土地的控制权和经营权.家庭又变成了普通的生产单位,平均使用1.4个劳动力,耕种不到半公顷的土&
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小规模的工业,特别是农村工业出现了迅速的扩张.非国有部门生产率的提高大大快于国有部门是因为较低的劳动力成本,实际上不存在的社会负担,较小的规模,以及对资本的更有效的利用.
中国进行了巨大的努力以实现同世界经济的接轨.它在1978年后放弃了国家对外贸的垄断和闭关自守、自给自足的政策.外贸决策实现了分权.从1980年至1997年,官方让人民币贬值了80%,同时以经济特区的方式建立了自由贸易区.随着市场的作用不断加强,竞争出现了,资源配置更加合理,消费的满意程度也提高了.在1978年至2006年期间,出口以每年15%的速度增长.这使得中国在世界贸易中的份额由0.8%上升到了8%.如果包括香港地区的出口额,中国在2006年已经成为世界上最大的出口国(12860亿美元,相当于世界贸易总额的10.7%).同时,德国以11260亿美元位居第二,美国以10360亿美元位居第三,日本和俄罗斯分别以6500亿和3050亿美元位居第四和第七.这种同世界经济的融合,因为中国主动降低自身的贸易障碍,以及加入WTO所带来的进入外国市场的更大的安全保证而进一步提高了.
1978年时,中国既没有外债,也不存在外国直接投资.到了1990年,外国直接投资逐渐增长到每年35亿美元,但是,到2005年,已经提高到每年600亿美元.从1979年至2005年的外资总流入为6200亿美元.中国的外债不很多,在1979年至2005年期间累计为1470亿美元,其中大部分是中长期借款.它的债务结构几乎不会受到外国投资者信心变化的影响.中华人民共和国历史上从来没有拖欠过债务,到2007年初,它拥有高达12000亿美元的外汇储备.如今它也成为举足轻重的对外投资者,并且已经向对它输出石油及资源的国家提供外援.值得注意的是,同其他亚洲、拉丁美洲和前苏联的那些加盟共和国相比,中国同世界经济的接轨几乎没有遇到什么大的困难.
由于改革时期的成功政策,中国的人均收入在1978年至2003年间以每年6.6%的速度增长,超过了其他任何亚洲国家,大大快于欧美国家每年1.8%的增长速度,是世界平均速度的4倍.中国的人均GDP从世界平均水平的22%上升到74%.它在世界GDP中的份额由5%上升到15%,这使它成为仅次于美国的世界第二大经济体.现在一个很大的问题是,中国的这种追赶的过程能够持续多久,以及它能够发展到何种程度
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对未来1/4世纪的展望
中国仍然是一个收入较低的国家.到2003年时,中国大陆的人均收入仅相当于美国的17%,日本的23%,以及韩国的31%.任何处于这种相对落后状态、远离现代技术前沿的国家都有可能实现快速增长,其条件是它们可以有效地动员和配置自然资源和人力资源,可以把外国技术与国内要素协调,并且能够利用与世界经济接轨所带来的种种机会实现专业化.中国在改革时期已经表现出它具备这种能力,我们没有充足的理由假定这种能力将会消失.
这种追赶的过程可能在随后的1/4世纪中持续.但是如果假定未来的增长同1978-2003年的增长一样快是不现实的.过去这个时期的增长是巨大的,但却不可持续的,它来自农业上因重新配置资源而提高的效率,外贸方面迅速的扩张,以及通过大规模的外国直接投资所吸收的技术.随着逐渐接近技术前沿,中国增长的步伐就会放慢.我假定从2003年至2030年人均收入会以平均每年4.5%的速度增长,但在此期间增长率会逐渐下降.具体地说,我假定在2010年前人均收入增长率为5.6%,在2010年至2020年之间为4.6%,而在2020年至2030年之间略微高于3.6%.按照这样一个假设的情况,到2030年时,中国的人均收入水平会达到西欧和日本1990年前后的水平,那也就是它们的追赶过程终止的时间.当中国在接近这一收入水平时,技术进步的成本将要变得更高,这是因为创新将要取代模仿.然而,2030年的技术前沿会进一步外移,所以仍然存在一些追赶的余地.
在这种情况下,中国可以在2015年前超过美国成为世界上最大的经济体;到2030年时,它的经济总量相当于世界GDP的1/4.它的人均收入相当于西欧在1990年的水平.虽然这只是美国水平的1/3,但是它在世界经济中的作用,以及它在地缘政治中的影响,肯定会大幅度地上升.
(摘自《中国经济的长期表现――公元960-2030年》,(英)安格斯麦迪森著,上海人民出版社2008年3月出版)
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