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［摘 要 ］新中国成立以来,中国作为一个后发国家,通过引进和模仿发达国家的制度、技术、赶超战略,实现了经济领域的快速发展.但是从长期发展的实践看,中国的经济发展在充分享受后发优势的同时,也存在明显的后发劣势.回顾新中国成立以来经济发展历程,正确认识中国经济的后发优势与后发劣势,对中国今后的持久发展尤为重要.
［关 键 词 ］后发优势；后发劣势；赶超战略
［中图分类号］Ｆ０１；Ｆ２０［文献标识码］Ａ［文章编号］１６７２－２４２６（２０１０）１２－００４５－０３
中国,一个拥有５０００年辉煌历史的国家,曾领先世界科技与经济发展水平长达２０００年之久.据法国经济学家麦迪森的研究,直到１９世纪中叶,中国还是全世界最大的经济体.１８世纪工业革命后,西方国家快速崛起,中国在短时间成为世界上最为贫穷落后的国家之一.新中国成立后,中国便作为一个发展中国家,踏上了追赶发达国家的“复兴之路”.世界经济格局的变化就是后发国家不断实现赶超的过程.后发国家之所以能够赶超,得益于后发优势的存在,然而为什么有的国家成功地实现赶超,有的国家却失败了?因为后发国家也面临着后发劣势.新中国建立以来中国凭借后发优势取得了举世瞩目的成就,但从长期发展的实践看,中国经济也存在明显的后发劣势.回顾新中国建立以来经济发展,正确认识中国经济的后发优势与后发劣势,对中国经济的持久发展尤为重要.
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一、后发优势与后发劣势的理论概括
根据经济增长理论,影响产出的因素有自然禀赋（土地、劳动等传统生产要素）、资本积累、技术进步、管理创新和经济制度.实现经济增长要么通过增加要素投入（加大劳动、资本、土地等要素投入）,要么通过提高生产效率（改进技术、组织和制度等）.在自然禀赋既定的情况下,后发国家要实现赶超,只有通过引进和模仿先发国家的技术、管理经验和制度,提高全要素生产率促进经济增长,这样既可以节约成本又避免走弯路.
后发优势是指后发国家可以通过引进先发国家的先进技术、学习先发国家的管理经验等,来实现本国经济的快速发展.“一般来说,技术引进的成本只有技术创新的１／３,模仿成本大大低于创新成本”［１］.发展中国家可以通过技术模仿和引进实现快速的技术变迁,进而实现高资本积累和快速的结构变迁,实现经济快速增长.
后发劣势的概念由美国经济学家沃森首先提出,是指后发国家模仿技术容易,模仿制度难.后发国家倾向于模仿技术和管理,而不去模仿发达国家的制度.通过模仿技术可以获得短期的增长,但是会强化制度模仿的惰性,给长期增长留下许多隐患,甚至致长期发展于不可能.
以上所提的后发优势与后发劣势可概括为“技术后发优势”和“制度后发劣势”.笔者认为后发优势与后发劣势是统一的,技术也存在后发劣势,制度也存在后发优势,而且后发优势和后发劣势不仅仅存在于技术和制度上,还包括赶超战略.实践证明,一国政府实施的赶超战略对经济发展具有关键影响.本文将从制度、技术和赶超战略的角度,对新中国建立以来经济发展过程中存在的后发优势和后发劣势进行分析.
二、新中国建立之初至改革开放前的后发优势与后发劣势分析
新中国建立之初,中国经济“一穷二白”,没有多少工业,农业也不发达,科技水平不高,又缺乏建国经验和发展经验,因此中国引进了“苏联模式”,建立了中央集权的计划经济体制,并推行了重工业优先发展战略,从而迅速实现了国民经济的恢复,并建成了完整和强大的工业体系,大大提高了工业化和现代化水平.但是,“苏联模式”也具有明显的后发劣势,给中国经济的发展造成了巨大影响.
(一)后发优势
１．制度模仿.中国模仿苏联建立的计划经济体制有利于政府在全国范围有效调动资源,为重工业优先发展战略提供了体制保障,为国民经济的恢复与发展起到了重要作用.新中国建立初期,中国还是落后的农业国,推行资本高度密集的重工业需要大量积累资金和技术设备.首先,政府通过价格干预,降低农产品及原材料价格,提高工业品价格,为发展重工业积累大量资金；其次,在资源短缺条件下,政府通过行政指令性计划配置资源,使资源优先供应重工业部门；再次,政府在微观层面上剥夺企业自主权,使国家完全控制企业剩余,避免了国家投资资金不足的可能性.尽管后来中国被迫放弃了计划经济,但在推行工业化发展方面,计划经济是非常成功的.
２．赶超战略模仿.苏联凭借快速发展重工业和军事工业,很快实现了富国强兵的目标.新中国也推行了重工业优先发展战略,仅用了不到３０年的时间就完成了工业化的原始积累,并建立了比较完整的工业体系和国民经济体系.在此期间,“中国的工业总值增长了１６倍,其中重工业增长了２８倍,工业产值占整个国民经济收入比重由１９５２年的１９．５％上升为１９７８年的４６．８％,较高的投资率支撑了经济长期增长所需的积累,２００３年的工业增加值相当于１９５２年的１２６倍”.［２］可见,重工业优先发展战略为中国奠定了工业化发展的基础,中国也成为世界工业大国之一.
３．技术引进.中国发展重工业所需的关键技术和设备基本上依靠国外引进,更准确地说是从苏联引进.“一五”和“二五”期间苏联对中国的援建工业项目达到１５６个,涉及煤炭、电力、钢铁、有色金属、化工、机械、军工等领域,不仅提供必要的资金和设备,还提供全套的技术指导,使得中国获得比国内更为先进的技术和设备.此外,“苏联派到中国的技术专家有３０００多人,中国派往苏联的留学生达７０００多人,实习生５０００多人”［３］,培养了大批科技专业人才.苏联还以图书交换的方式向中国提供了大量科技情报和文献.中国通过技术和知识引进,以较少的成本获得了大量先进技术和知识,为后来的国家经济建设和科学技术发展奠定了较好的基础.
(二)后发劣势
１．制度引进与创新的长期代价.相对于短期的资本与技术的显性收益,中国在长期的制度引进上付出了巨大代价.计划经济体制主要存在以下弊端：一是经济管理和决策权过度集中；二是限制非公有制经济的发展；三是分配制度上的平均主义；四是长期封闭或半封闭,实行贸易保护政策和进口替代政策.建国之初,中国领导人没有充分认识到苏联模式的僵化性以及中苏两国国情的差异,计划经济体制给我国经济带来了长期低迷,民众的积极性和创造性被消磨殆尽.
中国经济后来虽然进行了一些改革,但由于路径依赖,改革也是在计划经济体制的框架内进行的.１９５６年后,中国经济便长期处于波动状态,“大跃进”和三年“困难时期”被西方国家称为“社会主义经济危机”,十年“文化大革命”期间,中国的政治经济建设几乎都是按照领导人的个人意愿和想法进行,造成了巨大混乱.最为严重的是人民生活水平长期得不到提高,“建立新中国３０年后,还有１／３的人口生活在温饱的边缘”［４］.正是引进了不合理的制度,并在其基础上进行失败的制度创新,使得中国经济付出了巨大代价.
２．不平衡的赶超战略.实施重工业优先发展战略的过程中,中国长期牺牲农业来发展工业,严重抑制了农业发展.为支持城市工业,农产品价格严重低于工业品价格,大量资金从农业部门转移到工业部门.“１９５２－１９９０年仅通过工农业产品价格剪刀差从农业获取的资金就达８７０７亿元,如果税收和储蓄渠道也考虑在内,并去除国家对农业的投入,农业为工业化提供的积累资金达１万亿元”［５&#
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三、改革开放后的后发优势与后发劣势分析
改革开放以来,中国创造了前所未有的经济高增长,被西方国家称为“中国奇迹”.经济总量保持年均１０％以上的增速,人民生活水平从贫穷奔向“小康”,中国与西方发达国家的差距正在逐步缩小.这次金融危机,中国更是作为世界经济的火车头,拉动世界经济走出低迷.然而,中国经济的高增长能否维持?是我们更为关心的.
(一)后发优势
１．制度引进.改革开放以来取得的成就,根本原因是果断地摒弃了僵化的计划经济体制,引进了市场经济体制.市场经济作为一种制度安排,可以激励人们努力工作,进行人力资本和物质资本的积累,获得更好的技术和改善资源配置,从而使得中国经济实现动态增长.具体来说,主要表现在以下方面：一是鼓励非公有制经济发展,给中国经济带来了爆发般的活力,并且吸纳了大部分劳动力,现代企业制度的引进提高了企业效率,克服了计划经济时期产权不清、政企不分的弊端.二是允许劳动、资本、技术、管理等生产要素按贡献参与分配,极大地调动了劳动者的积极性,收入多样化改善了人民的生活水平；三是生产要素市场化,劳动力的自由流动使大量农村富余劳动力流入城市参与经济建设,金融体制的建立扩大了融资渠道,促进了资本流动,提高了积累与投资.
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２．技术知识引进.技术进步是一国经济持续增长的重要因素,发展中国家在现代化进程中最为明显的后发优势就在于引进发达国家的先进技术和管理经验,在较短时间内用较低成本实现了自身的技术创新,从而提高了效率,增加了资本的回报率,并通过快速资本积累促进产业升级和经济增长.中国的技术引进主要依靠外商投资.由于资本稀缺,中国的资本收益率要高于发达国家,资本边际收益递减的特性使得引进外资成为可能,对外开放后引进外资成为现实.外商投资不仅弥补了中国国内的资金缺口,还带来了国外先进的技术设备和管理理念,引进技术的成本低,技术变迁速度快,是改革开放后中国经济快速增长的最主要原因.
３．赶超战略与劳动力比较优势.二战后,“亚洲四小龙”依靠出口导向型战略在短期内实现经济腾飞,“东亚模式”引起世界关注.改革开放后中国也实施了出口导向型发展战略,出口成为中国经济增长的重要动力,既拉动了经济增长又弥补了外汇缺口.中国的出口强劲主要是依靠劳动力比较优势,中国劳动力资源丰富,供给趋于“无限”、成本相对低廉,这不仅深受外商企业的青睐,也是中国出口创汇的最大优势.出口导向型赶超战略充分利用了中国劳动密集型企业的比较优势,维持了中国经济三十年的快速增长.
(二)后发劣势
１．制度引进的后发劣势.引进一种好的制度的同时,也引进了该制度的弊端.市场经济体制有其固有的弊端,即市场失灵,例如分配不公、外部效应、失业等等.实践证明,中国引进市场经济体制后,收入差距逐年拉大,城乡之间、地区之间的发展愈加不平衡,公共医疗卫生、教育、社会保障等公共产品供给不足.还有经济波动,此次全球经济危机就使得中国经济下滑、失业增加.
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制度引进的另一种劣势来自制度引进不完全.一方面,中国引进了西方的经济制度,必然存在市场经济与中国政治体制的磨合问题.虽然没有足够证据证明市场经济体制只适合于宪政体制,但中国的政治体制对市场经济体制确实存在一定的制约,如行政管理体制不合理、法制不健全等.另一方面,中国采取的是渐进式改革,改革过程中就会产生一些问题,例如土地产权不清晰影响土地自由流动,金融体制不健全制约中小企业融资,公共财政体制不完善影响公共产品与服务的提供,等等.
２．技术引进的后发劣势.经济达到稳定状态后,经济增长率只取决于技术进步的速度.中国通过技术引进实现了跨越式发展,但不足之处依然存在.一方面,引进的技术并非核心技术或最新技术,而是发达国家即将淘汰的技术,并且发达国家只将价值链中低技术和低附加值环节转移给发展中国家,造成中国在国际分工中的劣势,只依靠技术引进实现技术赶超是不可能的.另一方面,技术创新不仅要投入大量资金,而且风险较高,发展中国家普遍在研发领域投入较少.过多地依赖技术引进与模仿会产生技术创新的惰性,陷入“引进―模仿―再引进―再模仿”的恶性循环.创新能力不足是发展中国家技术引进的一个明显后发劣势.以中国汽车工业为例,改革开放以来我国汽车工业采取市场换技术的策略,而３０年来中国让出了市场却没有换来技术.与国际水平相比,中国汽车技术水平和开发能力仍然很低,研发能力比发达国家落后１５年左右.
３．不平衡的赶超战略.出口对中国经济的贡献巨大,但出口导向型赶超战略对中国经济的制约正在显现.一方面,长期依靠出口,使得经济的需求结构长期不平衡,内需不足成为中国经济增长的短板.另一方面,长期依靠出口存在较大风险,给国外经济危机提供了输入机制.如果主要贸易国和外商投资国经济不景气,就会直接影响出口贸易和外商投资,影响国内经济增长.此次金融危机中,中国出口贸易受到重挫是经济下滑的主要原因.随着国内劳动力成本逐渐上升、人民币仍有升值趋势,中国劳动力和资本的比较优势正在递减,中国产品在国际市场上的竞争力将逐渐下降,出口导向也非长久之策.
四、经验与启示
１．制度是经济增长的重要因素.新制度经济学认为：制度安排不仅是重要的,对任何国家的经济绩效、资源配置、激励机制都会产生重要影响.但模仿制度不能生搬硬套,必须结合本国国情,中国曾在制度模仿上吃过亏,付出过巨大代价.改革开放以来的经济转型是一次伟大创举,成功之处在于结合中国国情采取渐进的转型战略.面对众多问题,今后中国还要进一步完善市场经济体制,并界定好政府与市场的边界,把政府工作重点从直接干预经济转移到制度建设上来,更重要的是加快政治体制改革,使之与市场经济体制相匹配、相协调,给市场经济提供更完善、更健全的制度保障.
２．技术引进要与自主创新相结合.技术引进虽然可以在短期内缩小与发达国家的差距,但不可能实现超越,只有自主创新才能实现真正意义上的赶超.自主创新是经济保持永久发展的唯一动力,也是克服后发劣势的有效途径.一方面,中国可以采取“引进―消化―吸收―创新”的模式,引进先进技术的同时,要加大研发投入,提高创新能力；另一方面,中国可以在基础科学和前沿科学上提高自主创新,抓住主动权.例如,中国传统的汽车行业虽然落后于世界水平,但是我国一些汽车公司稳稳抓住新能源汽车的研发与创新,不仅创造了中国自己的品牌,而且技术领先于世界
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