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[内容提要]社会运动“制度化”是指把各种社会运动吸纳进国家制度框架中,以及在此过程中各种运动在组织结构、行动方式等方面发生的变化.自上个世纪80年代中期以后,西方学界对社会运动“制度化”的研究兴趣大大增强,形成了大量的学术成果和知识积累.这些研究凸显了国家与社会运动互动的主线,本文围绕这一主线对这些研究进行了梳理和介绍.
[关 键 词 ]社会运动 国家 制度化
“社会运动”是群众自发表示各种抗议或诉求的集体性行动.它们发生在不同时代、不同国家并对社会稳定和发展产生各种影响.因此,社会运动始终是一个重大的学术课题,西方学术界的研究由来已久,尤其是上个世纪60年代欧美国家较为密集地爆发了新社会运动之后,这一研究更加引起人们的重视.20世纪80年代中期开始,伴随着社会运动的变化,西方发达国家社会运动的制度化或部分制度化日益成为一种客观趋势,西方学者的目光也因此日益集中在“制度化”这一趋势上.
一、社会运动“制度化”的两个层面：运动自身的变化与国家政治系统的开放性
一般意义的“制度化”是指：“群体和组织的社会生活从特殊的、不固定的方式向被普遍认可的固定化的模式转化的过程,是整个社会生活规范化、有序化的变迁过程,它表示个人、组织行为符合社会规范的程度以及过程,表现为社会组织由非正式系统发展到正式系统、社会制度从不健全到健全的过程.”从中我们可以看出,“制度化”强调两个层面的含义：首先是组织或制度自身从非正式到正式、从不健全到健全的发展过程；其次是组织或群体的行为、生活方式被社会普遍接受的过程.
具体到社会运动的制度化问题,西方学术界主要有以下几种代表性的解释.
马克·G.朱格尼（Marco G.Giugni）和佛罗伦萨·帕西（Florence Passy）将社会运动制度化分为三个阶段：首先,社会运动通过与国家或政党的协商,允许社会运动传播信息、发表意见以及进行政策提议；其次,社会运动通过整合而被赋予某些执行政策的责任；最后,社会运动通过代表授权来进行决策和实施.据此,我们可以将社会运动归纳为协商一传播阶段、整合一执行阶段以及代表一决策阶段.
大卫·S.迈耶（David S.Meyer）和西德尼·塔罗（Sidney Tarrow）所谓的西方民主国家的“运动社会”（social movement so-ciety）,主要也是基于欧美国家大部分社会运动制度化的现状.在他们看来,制度化是指创造一种可重复的、根本上可以自我持续的过程,在这一过程中,所有相关的行动者都可以诉诸已有的、熟悉的常规.社会运动制度化包括三个主要组成部分：常规化（routinization）——挑战者和当权者都有共同的“剧本”（script）可遵守,能够辨识熟知的行动模式以及潜在的危险变化；包容及边缘化——愿意遵守常规的挑战者可以获得在主流机构进行政治交换的渠道,反之则不然；吸纳（cooptation）——挑战者将通过不破坏常规政治的方式来实现其诉求及策略.
也有研究者将社会运动向政党或压力集团的转变称为制度化,比如安东尼·奥伯肖尔（Anthony Oberschall）就认为,对于社会运动而言,成功意味着一个“制度化”的过程,在此过程中,既有的组织、公众意见以及政府将社会运动视为部分支持者的合法代言人,并更好地承担实现运动目标的重任.“制度化”意味着社会运动自身失去了作为运动的特征,转变为压力集团,被吸收进入政党或者与能够代表运动支持者利益的公共机构结成联盟.这一定义强调社会运动较之前被排除在体制之外的地位,获得了体制内的、常规化的利益代表及实现途径.
同样,汉斯彼得·克里西（HanspeterKriesi）也认为,“制度化”意味着社会运动组织（Social Movement Organization,SMO）向政党和利益集团转变过程中发生的一系列变化,主要包括SMO资源来源的稳定、内部组织的发展、目标的现代化、行动剧目（action repertoire）的常规化以及SMO被吸纳进入现有的利益调节机制中.但是,也有学者将社会运动的制度化与社会运动向政党和利益集团转化严格区分,将后者定义为“转化”.
上述几种关于社会运动“制度化”的不同定义都蕴含着同一逻辑主线——国家与社会运动的互动,而这种互动关系可以归纳为以下两个层面.
第一,社会运动自身在行动方式、组织结构等方面发生了变化.
首先是社会运动行动剧目的常规化.有学者认为,社会运动“制度化的关键指标是集体行动方式的转变”.查尔斯·蒂利（Charles Tilly）在《社会运动：1768—2004》一书中考察了社会运动在西方的发展史,其中涉及社会运动剧目的演变.18世纪60年代以前,在特定的节假日、葬礼、教区聚会上举行集会或者有组织的工匠和民兵在自己的节日里举行游行等方式就已经存在,但是这些方式并没有被模式化,也缺乏可迁移性.后来,随着工人运动的发展以及议会改革、公民政治权利的扩大,社会运动的行动方式逐渐稳定下来.到19世纪时,社会运动的剧目形式发生了较大的变化,与旧有的直接行动多数与暴力相伴随相比,此时的社会运动大多以非暴力的形式进行.进入20世纪之后,政府当局对公民的游行、示威、公开集会等权利持更为开明的态度,相关政策、法律也更加灵活和更富弹性,运动参与者与当局的关系也发生了明显改变.
约翰·D.麦卡锡（John D.McCarthy）和克拉克·麦克菲尔（Clark McPhail）对比了1968年和1996年美国民主党全国大会上警方和抗议者之间的关系,指出：“在上个世纪的后30年里等公民抗议已经成为政治过程的常规组成部分,它所传达的信息被视为选举、请愿、以及游说等试图影响政府政策和实践的合法补充；同时,抗议者和警方反复使用的行动剧目以及他们之间的互动已经制度化、常规化,变得可以预测等.”当时,华盛顿特区几乎所有的抗议都采用集会、游行、罢工、守夜以及资料分发的形式,后三种方式（构成了抗议示威的大多数）主要由很小的团体使用,这些方式很少会涉及抗议公民的不服从或者警方与抗议者之间任何形式的暴力对抗.总体而言,西方国家社会运动的行动剧目已经常规化,这也就意味着其可预测性的增强.极端、暴力的行动方式虽未完全消失,但已经大为减少. 其次是社会运动组织和结构的变化.麦卡锡和麦克菲尔在对美国社会运动的考察中指出,社会运动制度化很重要的一个原因来自运动组织自身的变化,即它们像当局一样倾向于抗议事件的可预测性和有序性.例如,社会运动组织日益职业化,越来越多地雇用全职的经理人而不是依赖志愿者领袖；同时,更多的社会运动组织愿意成为国家正式注册的非营利组织,这样它们就可以使用美国的国家邮件系统,降低联络成本；另外,注册也可以保证那些给予运动团体财政支持的人获得税收利益.
关于制度化的社会运动是否一定采用正式组织的形式,西德尼·塔罗认为,对于社会运动而言,最有效的组织形式不是全部采用正规的组织形式,而是“部分立足于自发的、根植于一定的背景中的地方团体,这些团体一般通过联系结构连接在一起,并由正式组织来协调”,即兼有正式组织与非正式组织的身份,其中前者发挥着协调作用.
迪特尔·鲁赫特（Dieter Rucht）在对法国、德国以及美国的环保运动和女权运动进行比较研究时指出,从理论上区分社会运动、政党以及利益集团是比较容易的,但现实中往往很难将三者区分开来.鲁赫特认为运动组织有三种基本模式：草根模式、利益集团模式和政党取向模式.这三种模式在社会运动内部都会有所体现,只是程度不同而已.相比较而言,法国的社会运动倾向于政党取向模式,美国的社会运动则较为明显地体现为利益集团模式,而德国则是较为均衡地体现了三种模式.
第二,国家政治系统逐渐开放.
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这实际上涉及社会运动同制度化政治的关系,学术界对此看法不一.在蒂利的分析范式中,社会运动被严格限定为体制外的“挑战者”角色,他强调社会运动是一种体制外的、非常规的政治参与方式,它与政党政治、竞争性选举等有着明确的界线.
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但是杰克·A.戈德斯通（JackA.Goldstone）等人则认为,社会运动除了反映民众对政府和政策的态度、充当发泄不满的途径、确立政治议题等作用外,还与常规的政治参与方式紧密交织在一起,推动国家政策甚至机构的变更,因此不应该将社会运动排除在制度化的政治手段之外,社会运动是对其他政治参与形式的补充,而不是非此即彼的关系,他们进而提出了“跨越制度化政治与非制度化政治”.其实,对西方民主国家而言,大多数的社会运动已经被制度化或部分制度化了.制度化之后,西方国家的社会运动总量增加了,但是破坏力和冲击力却下降了,社会运动已经成为“现代社会规范政治的基本要素”,也是“民主社会中日常生活的基本要素”.即便是蒂利也认为,抗争、政治权力以及制度、机构之间的密切联系,不仅存在于独裁政体和动荡的转型政体之下,同样存在于“稳定的民主制国家中那些看上去更为常规的政治生活中”.
二、社会运动“制度化”的双重动因：国家的塑造、吸纳与社会运动的战略选择
关于制度化的动因,学者往往都会提及米歇尔斯（Robert Michels）的“寡头统治铁律”.米歇尔斯认为,任何试图实现集体行动的组织最终都必将走向寡头统治的结构.随着组织规模的扩大,成员的增多,正式建制的扩展和分化,组织领袖更需要通过对知识、信息以及组织内部沟通渠道的特权来垄断对整个组织的控制,与此相对,普通成员对于参与决策过程越来越没有兴趣,对组织的直接影响力越来越小,也就变得越来越被动.在米歇尔斯看来,寡头统治是任何现代组织都无法摆脱的“宿命”.寡头铁律虽然有其片面性,但却是研究政党、官僚政治、代议制民主以及社会运动等问题的学者都会提及的论断.
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以工人运动为代表的传统社会运动,多具有高度的组织性和纪律性,有着较为严密的等级结构,米歇尔斯正是通过对当时德国工人运动及社会民主党的考察,总结出了寡头统治的铁律.欧美国家的工人运动主要是通过三种途径被纳入现有体制的：第一,工会组织成为常规政治领域内利益调节的制度安排,利用开放的制度化渠道伸张诉求；第二,工人运动的行动剧目日益制度化,比如,在有些国家,罢工已经成为工人阶级合法的行动方式；第三,工人运动经历了被纳入政党的过程,进而使得运动在政党结构内部得以维持并对政策发挥持久的影响.
20世纪60、70年代新社会运动的兴起和发展似乎打破了上述铁律.新社会运动标榜新的抗争形式,主张反官僚化、反等级制,强调个人主义,倡导个性解放,它没有严密的组织形式,甚至没有统一的领导者和纲领.新社会运动的出现挑战了常规的制度化政治.但是,随着新社会运动的发展,学者发现新社会运动也出现了制度化的趋势,逐渐被现有体制所吸纳,其最初要求建立未来新社会的主张也日渐转化为在现有体制下的完善与修复.于是,有学者认为,米歇尔斯的寡头铁律再次应验了,这一过程包括两个步骤：一是社会运动组织内部的集权结构的组织化形成；二是通过组织结合进国家政治体系中.
也有一些学者持不同的观点,他们将社会运动制度化置于抗议周期和浪潮之中.塔罗在对19世纪40年代末欧洲社会民主运动组织及其与无政府主义对抗的研究中发现,欧洲历史上的社会运动存在制度化趋势与破坏趋势二者的对立.后续的发展和研究也说明,这种对立在后来也依然
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