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摘 要：项目是经济社会科技发展的载体,正如国际项目管理协会指出：“当今时代,一切都是项目,一切也将成为项目”,项目已经成为推动经济社会发展的引擎.尽管项目的划分标准不同,但是目前我们国家尤其是科研院、所,将项目一般划分为纵向项目横向项目.如何划分和正确评价纵向项目、横向项目,对于提高中国科研投资的利用率、调动研发人员的积极性,完善科研管理等方面都是很有很重要的意义.在查阅资料时发现,这方面又很少有人研究,因此从纵向与横向项目的内涵、特征、意义、评价以及转换机制方面,对纵向项目与横向项目的进行研究.

关 键 词：项目；纵向项目；横向项目

中图分类号：F12文献标志码：A文章编号：1673-291X（2013）15-0264-02

一、“项目”系统分类

目前,从学科大类上讲：分为社会科学和自然科学两大类；根据科研课题的来源一般分为：纵向课题与横向课题两大类.纵向课题是指：从国家、部委和省市纳入财政计划的科研拨款中直接获得经费的“项目”,熟知有973863、自然基金、社会科学基金、军口“项目”、“科技计划项目”、各部委的“项目”等.横向课题就是通过技术合作获得研发经费的课题.横向课题一般都是具体部门、具体企业为了解决工作中难题和技术难关,而制定的项目,通过提供项目经费与研发酬劳而实现的项目委托方与受托方的直接合作.横向课题多是由地方政府委托一些机构,企业委托专门机构或研发单位进行科技难题攻关或者针对某一方面工作作为项目委托实施.国家级课题：应该由两部分构成：一部分是国家处于发展战略考虑而设定的重大“项目”与攻关课题.这类课题属于非常规课题.国家根据需要采取委托或者招标的方式进行；一类是常规课题,有国家指定具体负责部门进行一年一度的招标课题.比如国家自然科学基金（重点“项目”、常规“项目”、“青年”项目”、社会科学基金（重点“项目”、常规“项目”、青年“项目”）等；部委“项目”：就是国家各部委根据本部门的情况,根据需要拟定招标的课题.

省级课题包括：省政府指定的负责部门进行招标的课题,包括社科基金课题和自然科学基金课题以及省政府各职能部门根据部门需要发布的招标课题.

市级课题：一般是市政府或者委托相关部分发布的招标课题：一般是社科联、科技局发布的招标课题.

横向课题没有明确的级别划分一般以课题金额来划分,执行的标准不一.一般为重大课题、一般性攻关课题等.它们的共性就是通过技术合作获得经费来源,或者经过委托代理,提供咨询服务获得资金来源.一般是为具体委托方直接获得科研经费的,而不是各级财政拨款.它的系统性不强,往往课题也没有明确的级别划分.横向课题应该分科技类、社科类,由于科技类横向课题往往是解决生产生活中的实际问题,研究成果直接接受实践的检验,一般验收检验都比较容易,因而问题也比较少.社科类横向课题存在的问题较多.由于经济社会科学问题研究很难用定量的方法衡量,因而它的评价体系很难建立和把握,由于横向课题缺少中间环节,而且发标方与验收方又合二为一,因此课题的公正性以及有效性很难把握,因此,社会科学的横向课题,应该做到两个避免：避免走形式,避免有名无实.采用问责制等.目前很多地区都请一些权威的高校和研究机构做城市发展规划,研究发现很多城市的发展规划雷同,这种现象的产生,说明横向课题存在的弊端.

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二、纵向课题与横向课题特征研究

（一）纵向课题特征：层次性、正规性、权威性、基础性、全面性

纵向课题由于经费来源以及招标范围,具有明显的层次性.国家级课题有国家财政拨款,一般招标范围面向全国,成果评定也通过全国的专家进行.省级课题一般由省财政拨款,招标范围一般也在省内,一般也有省内专家评定,个别省份也有请省外专家的,但专家库往往不似国家级课题在全国范围内遴选专家.市级课题也是如此.由此可见,纵向课题可以很容易地划分出层次,因而具有层次鲜明的特点.第二,纵向课题具有正规性.由于纵向课题获得的路径比较规范,评审也比较公正,结题要求比较严格等,一般认为,纵向课题经过层层审查把关,特别是采用专家库进行盲审、函评等方式,纵向课题的严肃性和权威性逐步得到社会的认可.第三,纵向课题的不同层次课题,选题都涵盖本层次范围内科技、经济、社会的关键性的问题,因而课题“项目”一般具有基础性和覆盖面宽的特点.在这一点上,社科类课题与自然科学类课题有所不同,社会科学类课题往往比较宏观,自然科学类课题一般比较具体,但基础性特点,确是二者共同的特点.

（二）横向课题的特征：横向性、应用性、时效性、专业性、间断性

横向课题的横向性是指研究人员直接与委托单位和部门签订立项合同,由委托方直接支付课题经费,被委托方直接按照委托方的要求进行科学研究的一种课题方式.因为横向课题不经过中间组织环节,因而具有横向性.第二,一般横向课题都是委托方在现实工作中遇到的急需解决,自己又无法完成的课题,因此往往横向课题具有应用性强的特点,一般课题的成果可以直接解决委托方遇到的问题.第三,因为横向课题是因为委托方遇到问题或者需要而设立,这就意味着横向课题一般时间要求比较强,具有时效性的特征.如果在短时间内没有得到解决,研究成果出来可能也时过境迁,没有应用价值了.第四,横向课题由于以解决具体问题为目的,因而往往课题专业性比较强；第五,横向课题的不确定性.由于没有组织者专门从事组织工作,而是委托方遇到问题.遇到需要时与受托方签订“项目”合同的一种方法,因而,它不具备规律性,因而签订时间和次数不确定.

三、纵向课题与横向课题的评价

正是由于纵向课题与横向课题的特征,对于二者的评价与重视程度存在着差异.一般科研部门,特别是高校,把科研工作的中心放在纵向课题上,纵向课题的数量与层次是表征一所高校科研水平的重要指标,因此纵向课题的管理是科研处的重要工作；申报国家自然科学基金与社会科学基金项目就成了各个科研单位与高校科研管理核心工作.尤其是社会科学基金,尽管经费有限,但各单位还是对此趋之若鹜,把纵向课题层次和数量看作是一个单位一个学校科研水平和能力的尺度和标准,自然也是衡量一个人科研能力学术水平的标准.横向课题往往被看作是科研人员获得资金的主要路径.看重纵向课题,从一个方面说明,纵向课题获得的路径比较规范,评审比较严格公正,结果要求比较公正有关.一般认为,纵向课题经过层层审查把关,特别是采用专家库进行盲审、函评等方式的采用,纵向课题的严肃性和权威性逐步得到社会的认可.横向课题由于来源的局限性,评审过程很难实现纵向课题那样系统规范的评审,往往是双方互相信任的结果.因此,横向课

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