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中国证券业协会副会长、秘书长 聂庆平

从证券业占国民经济的比重来看,证券业对国民经济的作用和影响不是很大.但就投资环境而言,资本市场对一国经济崛起的作用又相当大,尤其是对新兴市场经济国家,资本市场的发展对于经济增长和安全,以及对经济崛起都具有非常重要的作用.

一、中国证券业存在的特点

中国资本市场历史不长,如果以1992年设立上海证券交易所作为起点,目前只有15年的发展时间.在15年的发展时间里,资本市场发展是比较迅速的,目前上市公司有1400多家,市值达到5万多亿元.

证券业是在资本市场发展过程中发展的.根据统计,到2005年年末,我国共有证券公司123家,营业网点2900多个,从业人员8万人,总资产规模3456亿元,总负债2875亿元,净资产580多亿元,当然目前证券公司的净资产有所增长,已经上升到近1000亿元.总体上讲,中国的证券公司相对于发达市场来讲并不是很大,证券公司也只有100多家.

我国证券公司的发展过程是从买卖国库券开始的,最早由信托公司的证券部进行国库券的柜台买卖,后来国家允许上海、深圳进行股票发行试点,证券公司开始了股票买卖业务.与此同时,证券公司还根据股票发行额度,以及后来实行的通道制,开展投资银行业务.总体上来讲,中国的证券业发展了将近15年,但是证券监管主要还是采用的行政管理方法,证券公司作为投资银行并没有经受过真正的市场锻炼,实际上是在非竞争的市场环境下形成的.

中国证券业改革与金融参考属性评定

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正因为这样的背景,证券市场的市场化程度不高,所以有很多问题,第一是违规的业务比较多,违规性的自营,做庄等等,造成投资性的风险.第二,对证券公司来讲,证券公司还处在“靠天吃饭”的阶段,业务

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二、中国证券业进行综合治理取得的成效

前几年,由于证券公司进行大规模的委托理财、盲目开展自营业务,当2000年开始行情持续下跌的时候,证券公司面临全行业的亏损,有些证券公司甚至濒临破产,这就形成社会性的问题.2004年以来,针对证券行业的风险状况,中国证监会进行了证券公司的综合治理,摸清证券公司风险底数,规范各方面业务,停止挪用保证金,进行高风险证券公司的处置.

这项工作在今年取得了大的成效.第一是《证券法》在证券行业得到实施,证券公司的规范程度普遍提高；第二是在综合治理过程中,我们对证券公司的基本制度和经营制度进行了规范；第三是挪用保证金的现象得到完全制止,而且制订了客户保证金独立存管的实施方案；第四是证券公司的内控和公司治理取得进展,透明度普遍提高；第五是证券公司的创新得到增强.就目前来讲,整个证券行业已成为规范发展的行业,证券业的风险已经提前进行了释放化解,进入了一个重新发展的阶段.

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三、对证券业改革发展和创新的几点建议

就发展中国家而言,亚洲金融危机的教训告诉我们,金融创新必须在金融机构风险得到有效控制的条件下进行.结合我国证券公司综合治理的经验教训,我认为,证券公司或者是证券行业,乃至整个金融行业进行金融创新,都要以风险控制作为核心,作为证券业创新发展的前提.首先,证券公司的金融创新要有良好的风险控制制度.其核心,是要有完善的公司内控制度和有效率的公司组织结构,要明确金融创新业务的风险点,并建立起相应的控制措施.

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其次,证券公司金融创新的源泉应该是金融改革、尤其是金融监管制度改革.如果资本市场的改革不深入,金融创新就很难发展.我国作为以行政管理为特色的新兴市场正处于转轨过程,资本市场的改革更重要.

最后,证券公司的金融创新要适应国际化发展的需要.中国在加入WTO时,证券业承诺开放的步伐要审慎一些,目前主要还是间接向外国投资者开放市场的阶段.在这个阶段,中国的证券公司已经感到竞争的压力.下一步全面开放以后,还将面临证券公司的承销能力,客户的服务能力,产品的定价能力,产品的推销能力,研究能力,以及整个资本市场交易处理能力能不能适应等问题.所以证券公司确实面临很大的压力,这些都需要通过金融创新,通过规范发展,来得到逐步壮大和逐步解决.

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