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摘 要： 近年来高校学术不端事件有增无减,导致学风不正的主要原因是制度约束不力,惩处力度不够,处罚主体不明.为了落实“2011计划”,应加强研究生科学道德和学术规范教育,但更需加大实施他律制度的力度；惩处乏力无形中削弱了他律约束力,故他律、自律和惩处皆不可偏废；既要基于规章制度的实效,健全整个学术打假制度体系,又宜将此体系特别是惩处机制常态化.对2011年教育部出台的《处理办法》提出了几点补充建议.
关 键 词 ： “2011计划”；研究生学风建设；学术不端
中图分类号： G643 文献标识码： A 文章编号： 1673-8381（2013）02-0091-05
最近几年来,中国高校不时曝出抄袭、剽窃他人论文和其他学术造假的丑闻.例如某高校2010—2011年共1263篇博/硕士学位论文的检测结果显示,文字重复率最高的竟达82%,平均为17%.不仅研究生,就连本科毕业生也加入到花钱买论文的行列,可见学术不端风气正在向本科生蔓延［1］.又如,2012年7月媒体曝光了厦门大学某教授博士学位造假,8月又传出有人花钱改高同等学力考研分数的事件［2-3］.据此,高校和国家教育部门应加大力度,建立或健全合适的学术诚信管理系统.
早在2010年年初,国际著名医学刊物《柳叶刀》即发表社论指出,中国须严打学术造假,重振科学道德,同时建立、健全透明的处理学术违章投诉制度,阻止更多的学术作假事件发生,否则无法实现2020年成为创新型国家的目标.为此,教育部和财政部联合推出“2011计划”,以进一步完善科技创新体系,提高协同创新能力.所谓“2011计划”是指高校创新能力提升计划,由上述两部启动实施,以“国家急需、世界一流”为出发点,培养一流的创新人才,加速建立能够冲击世界一流的新优势和新实力［4］.然而研究生学术不端行为窃取他人劳动果实,有违学术伦理,损害学者形象,进而败坏学风,造成科研队伍整体素质下降,给中国创新能力和学术生态建设造成了极其恶劣的影响.试想：如果任其自由蔓延下去,何以谈得上科技创新,又何从提及研究生学术成果之原创性?因此,规范研究生学术行为,端正学风已为当务之急.因近期高校研究生学术不正之风屡刹不止,故科学道德教育效果不甚理想.笔者认为,学术不端事件频发之深层次原因不是教育不够,而是他律作用发挥不够和惩处乏力.基于此,高校应当正常开展学风建设活动,重视他律机制的掣肘作用,将伦理道德教育与有效制度建立相结合,促使研究生个体实现学术自律.
一、 他律约束系学风自律之保障
1. 研究生自觉维护学术道德底线本属良心义务.自律和他律原本为伦理学的概念,自律指不受外界约束,不为意欲支配,根据自己的良心,为追求道德本身的目的,而自觉厘定的伦理原则；他律是依据外部事物或意念的冲动,为追求道德之外的目的而制定的伦理章法制度.由于他律只有教化性,并无强制性,更无法律效力,故研究生学术行为惟受伦理、道德和良知的驱使.但当功利和良知发生冲突时,良知为最高行为准则,而非眼前利益.所以研究生应遵守其良心义务,学术上严于律己,这不仅是根植于内心的学术操守,而且是维护科学道德底线与良知的驱动力.
2. 他律通过自律发挥作用.科学道德实为学者的个体自律意识,是以善恶为标准,通过他律束缚和个人信念来规范自己学术行为的总和.而学术规范则是学者诚实守信、约束自我的行为准则.美国著名管理学大师彼得·德鲁克指出：“在这个世纪里,人将拥有更多的选择,他们必须积极地管理自己.”［5］学风自律即学术风气自我管理,它意味着更强的激励：一种行为高尚而非卑贱的意念.故人们历来普遍重视自律,认为科学道德维系主要靠自律,即个体按照学术规范管理自己,不是取决于他律作用（外因）,而是依靠个人的内心意念（内因）；如果个人缺乏自律,他律制度亦难以发挥作用.这些观念都说明了自律的重要性,但个体道德意念形成及其发挥确实是通过自律（个人内心价值选择）和他律（规章制度约束）之相互作用得以实现的.因为内因是变化的根据,外因为变化的条件；离开了他律这一条件,就根本谈不上自律.
从道德观念的形成来看,自律作为一种价值意念、一种个体规范,并不是与生俱来的；它同其他情感意念一样,是一种选择,须通过学术实践逐渐形成.在此实践过程中研究生会萌生造假的念头,但这时想起道德,思虑学术规范,权衡利弊,极有可能约束住自己,放弃造假的念头.
3. 只有自律和他律双管齐下,才能消弭学术作假意图.作为独特的他律,学术上提倡“该怎么做”,“不该怎样做”,而非规定“必须怎样”,“不准如何”.所以学术道德教育需要告诉学子抄袭或剽窃是违规行为,是一种可耻的手段.虽然道德教育起到一定作用,但自律与道德观念的形成一样,不能单靠教育生效.道德发挥唯有依靠自律与他律的融合才能实现.一个人选择道德行为或放弃不正当行径,是在建章制度和社会舆论的引导、鼓励或贬压、议论下经由自律达到的.对于研究生而言,放松他律,光靠自律是行不通的.因此,惟有他律促自律,二者融为一体,方能贬抑学术不端行为,进而形成良好的学风.
4. 正确处理他律教化与自律内化之关系.他律具有教化性,自律呈现内化性,两者有辩证统一的关系.然而,学术规范和具体条文都是硬性规定,如果制定得当,对学术不端能够起到制约或威慑作用.所以应在开展研究生学术道德教育的基础上,完善相应的他律制度和学术规范,配以实施细则,这样教化与内化的相互制约和导正作用就会相辅相成,相得益彰,使得学术守信者的利益得以保障,受到激励和鼓舞,同时让违规者得到应有的处罚,为其作假行为付出代价.
因此,学术打假须建立、健全良好的他律制度体系.这种体系不仅要对减少学术失信事件,贬抑学术腐败极具实效,而且还要是实现学术活动长治久安的必由之路.高校学术管理是一门有关科学实践行为的学科,知道他律比自律重要并不等于防治有效,只有精于实践才能达到预期效果. 二、 基于实效,健全他律制度体系
彼得·德鲁克还指出：“管理是一种实践,其本质不在于‘知’而在于‘行’；其验证不在于逻辑而在于成果；其唯一权威就是成果.”［5］德鲁克先生有关管理实践的思想,为学术打假指明了思路：让学术治理实践本身具有真实可行的价值.基于此,完善学术他律制度体系时宜注重实效,并将实效定格在减少学术不端事件发生的频次上；既需“知”又要“行”,尤其需“知”后“行”.
一套完整的学术规范体系是加强高校学风建设的重要内容,内含学风管理条例、诚信评价系统、监管系统、信息查询和奖惩措施等他律构件.诚然,设计这套构件并非一蹴而就,而是有一个逐步完善的过程.当下应由现行他律机制的实效,来检验并完备学术制度体系之可行性和实用度.
1. 健全合适的学术评价制度.众所周知,近年来国内高校评价制度已由原来的重质轻量变为重量轻质,甚至以量代质.比如几乎所有高校都规定：读研期间必须发表一定数量的论文,否则不得提交论文答辩.非但如此,论文数量在各种评优活动中也被列为一项重要指标.虽然这种规定在一定程度上促进了研究能力的锻炼和提高,但迫于此压力,部分科研水平较差者袭用非诚信的做法,而有些能力较强者也采取东拼西凑、抄袭剽窃的手段.这是学术评价指标失当带来的后果.
目前,建立研究生多元化、综合性评价制度的呼声越来越高.量化本是一把学术标尺,高校过于重“量”而轻“质”,反而会导致量化背后的学风浮躁、急功近利,同时“量”也造成学术负担,带来“质”的转变.由于近年来研究生的逐年扩招,生源水平参差不齐,大多数研究生的科研能力尚待提高.据此,对于学术型研究生可弱化论文指标,鼓励发表但不作硬性规定；亦可提出参研、申报专利、撰写研究/调查报告（前为理工医农类,后为文史类学科）的要求；对专业学位研究生可以取消发表论文的规定,增设动手能力的考核指标.
2. 切断论文交易网路.互联网迅速发展使人们能在短期内获取大量信息、资料和数据,为研究生学习提供了便利,但同时互联网也为学术不端行为提供了方便的条件.有的研究生写论文从网上搜集资料,然后稍加整理,一篇文章即可出炉.此外,网上随处可见兜售论文的信息,这正好迎合了少数本科生/研究生投机取巧、不学无术的需求,催生出一条非法的地下论文产业链.故须严厉打击.建议国家有关部门覆盖所有论文交易网站（网页）,同时加强本科生/研究生的学术道德教育,禁止网络购买论文,否则一经查实随即取消申报学位的资格.
3. 建立学术诚信档案.此诚信档案是对研究生主体（包括导师）作出学术规范评价的依据.在一些西方科学发达的国家里市民都设有诚信档案.近年来国内部分高校连研究生入学都建有诚信考试档案,为何读研期间研究生不建立诚信档案呢?学术诚信档案将研究生有关业务情况记录在案,由研究生院/处统一管理,并设置相关的诚信记录查询系统.此举可以为学术守信者提供更多、更佳的就业、竞争机会,而让高智商、差学风者因“人无诚信”而匮乏“立足之地”.
4. 实行学术褒贬制,加大赏罚力度.一个完备的学术诚信体系,理应包括一个赏罚分明的学术奖惩制,通过对学术守信或失信者的奖励或处罚,让端正学风成为全社会和全体学子的共识.奖惩制包括精神和物质两个方面,对于学术诚信者的褒奖需在精神鼓励的同时,增大物质奖励力度,如在奖学金、选拔硕/博连读生、出国留学等方面给予优先考虑；而对于学术失信者除了记录其行为,并公之于众外,还要依照规定进行惩处.例如根据学术不端的违规程度,分别在贷款、就业、竞争等方面加以限制.
5. 健全监督与惩处制度.从客观上讲学术成果真实与否存在着很大隐蔽性,因而作假很难及时被发现.目前高校尚未建成有效的监管机制,校园内弄虚作假之风得以蔓延,学生无形中染上了网上抄袭或购买论文的歪风邪气.此外惩处机制也不健全,例如：学术不端行为一旦被揭露,校方出于对研究生前途、学校名声及导师名誉等方面的考虑,尽量以批评教育为主,以免给学校招惹麻烦.这种姑息迁就的态度容忍并助长了学术腐败之歪风.以上对研究生学术不端案例的查处不力,还会对守信者产生负面影响,使他们受到不公正待遇.如果不健全违规惩处制度,学风端正与否均同样对待,长此以往,何以能治愈研究生越发严重的学术不端顽疾,加强学风建设呢?
三、 配合他律制度,惩处严重违规者
近年来国内已开发出检测论文重复率的软件工具.用此工具检测被学术界称为“查重”,其为高校送审论文、部分杂志甄别论文之“电子眼”.目前,这一“甄别制”确实能发挥出查找抄袭、剽窃劣迹的功用.此外,不少高校研究生院（处）早已采用学位论文“盲审制”,此他律机制对督促研究生自行撰文,减少评审“人情分”起到有效作用.建议继续实施上述“两制”.笔者认为,除了将已有他律制度正常化、常态化之外,还须对严重的学术作假者这一处罚主体采取如下措施：
1. 阳光暴露机制.建立学术不端行为举报制,形成透明的处理学术违规投诉制度,以阻挠学术作假事件发生.只要引进“高透明度”法则,研究生学术不端就会处于一种“自遏制”状态.阳光是最有效的杀毒剂.只有要求所有学者的全部学术成果均上传到指定网站,作假者才会无处藏身.如果在此网络平台上设置分类检索、实名浏览原文、内容对照等功能,一俟运转正常,即可成为学术造假的曝光台.另外,高校还可以利用报纸、杂志和校园网等媒体的监督作用,对造假事件及时曝光.若经查证后学术作假行为确实成立,则导师及学生的姓名一并公布于校园网.
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2. 问责制.由教育部或省教育厅、学位办采用制度形式规定：凡发生学术不端的学者型官员或研究生导师,一旦接到学术不端的投诉,所在单位都要组织有公信力的专家审查,并将结果公之于众,直至教育界和公众接受专家作出的审查结论为止,否则即属渎职行为并追究领导责任.
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3. 惩处办法.可以试行规定研究生学位论文文字重复率超过20%的推迟一年毕业,超过33%者不授予学位.对于严重的学术造假者,拟取消其学位申请资格,已获得学位者撤销其学位,并在3年内有关学位授予单位不得再接受其申请. 当然,在惩处办法实施时应充分发挥导师的监管作用,建立导师责任制,加大导师指导职责.对于已查实的、属于导师的学术失职事件,给予“零容忍”,严肃查处,以起到警示作用.
四、 国家需出台稳妥明细的惩处办法
欲防范学术作假,就要在国家层面出台相应的学术规范和违规处理办法,以便依法办事.2012年7月教育部出台《关于对学位论文作假行为的暂行处理办法（征求意见稿）》（简称《暂行办法》）［6］.此办法涉及高校本科生/研究生学术不端违规处理法则,实为落实“2011计划”,加强高校学风建设,规范学术行为的一项重大举措.从稳妥推行国家级惩处办法出发,笔者提出如下看法：
1. 需要配套实施细则.例如现《暂行办法》中未对涉嫌学术作假（含
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