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摘 要：专利型技术标准的出现成为技术性贸易壁垒发展的新动态,本文从经济学的角度、专利制度内在特性与技术标准的作用分析了专利型技术标准如何形成并发挥贸易壁垒作用的机制,为专利型技术标准壁垒问题的深入研究打下基础.

关 键 词 ：专利型技术标准 壁垒 形成机制

一、专利型技术标准的出现

技术标准指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能,内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件,其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或市场进入的要求.技术标准中避免采用专利技术这是以往学界普遍的观点.因为技术标准强调公开、普遍适用以及方便在行业内推广应用,而专利则具有垄断性,它强调的是专有、有偿使用,若将专利设定在进口商品标准之中,将导致专利权力滥用,即专利使用权的强制性扩大.然而,高新技术发展,技术生命周期缩短,技术标准的制定缺乏现成的公知技术,而且专利技术已经涵盖在许多的技术标准中,标准捆绑专利出现的形式不断递增.

技术标准与专利技术的结合存在其必然性.其一,技术发展迅速,技术标准更新频繁,避开已有的专利技术去制定技术标准是不现实的,因此技术标准的制定被迫要包含许多关键性的专利技术,而这些不可替代又为专利权人独占的核心技术更是技术标准中的最高价值体现,同时专利权也因成为技术标准而身价倍增.因此二者的关系变为专利技术追求成为技术标准,技术标准也无法离开专利技术.其二,它们的结合对于标准和专利所有者具有重大的战略价值.专利技术是独占性的权利,当技术标准中存在专利技术时,许可使用专利即延伸成为许可使用技术标准,因此,保障产品互换性和通用性的技术标准就可能变成一种能够控制市场竞争的具有私有属性的工具.技术标准制定者将自身拥有的专利技术纳入商品的标准体系,当这个含有大量专利技术的标准在全行业内推广后,标准的制定者就可以通过许可专利使用获得高额经济利益.甚至,一国可利用其专利权削弱别国出口产品的成本优势,甚至以此合法地阻挡别国的进口,在国际贸易中获得竞争优势.技术标准掩盖下的核心专利技术许可战略为企业、国家带来的巨大的商业价值使得技术标准与专利技术的结合成为必然.

技术标准中加入了专利,形成区别于传统的技术标准,这种新型的技术标准被称为专利型技术标准.专利型技术标准的产生使专利的垄断权从商品生产领域扩大到交换领域.在国际贸易市场准入方面,它排斥不符合该技术标准的商品,同时保护本国技术,发挥技术性贸易壁垒的作用.专利型技术标准的出现成为技术性贸易壁垒发展的新动态.

二、专利型技术标准形成贸易壁垒的机制分析

1.以经济学视角来分析

国际贸易中某国获得的利益大小取决于该国生产力的发展水平.国际分工中,一国生产某种商品的效率低下,在国际贸易中则处于不利地位,如果想改变这种状况必须缩小与生产同种商品国家之间的差距,需要通过提高本国此种商品的生产效率来实现.不同国家的生产力水平自然具有差异,当垄断性的专利权纳入技术标准后,技术标准转变成为具有强制规范性的市场准入条件,商品的出口受到某种标准严格限制,拥有该种技术标准的所有权则成为各国生产力水平差异的具体表现.在此情况下,标准的拥有者在某种程度上影响了一国生产力水平的提高.取得专利所有人的授权并缴纳专利许可费才能获得专利的使用权,达到进口国的技术标准而进入他国市场,导致一国商品的生产受制于他人,专利型技术标准成为一种体现生产力水平差异的贸易壁垒.

2.从专利制度内在特性来分析

设置专利制度旨在“在占有和使用之间达成一种均衡”.因为“如果发明者不能期望占有发明成果的所有经济价值,那么创造发明活动将会投资不足”,但如果对专利权过度保护,又会影响使用者的利益.占有和的均衡具体表现在专利权保护期限的长短上,即“一个较长期限的专利（发明者通常获得一个长时间的垄断权利）是损害使用者的利益来保证占有；而一个较短期限的专利则是损害占有者的利益来保证使用,其结果就是投资水平过低”.专利制度在保护期内对专利的独占性、垄断性等属性予以肯定并使其合法化,帮助专利在占有和使用之间达到一种平衡,保证其获得足够的市场“激励”.具体表现在专利权的所有者通过收取专利许可费得到直接的经济利益,或主动实施专利技术在竞争中保持优势地位.可以看出,专利制度本身所具有的垄断性特点即给一些企业设立了技术准入条件,达到排斥异己的目的.

专利型技术标准在国际贸易中发挥壁垒的作用就来自于专利本身的特点.当专利技术被纳入技术标准,一国的出口产品要达到进口国的技术标准才能进入其市场,必须先获得进口国的专利使用许可.不符合技术标准的产品,被禁止进口,为了达到进口国标准,一些企业一方面需要支付专利使用费,一方面可能要采用新技术、新设备等方法而引起生产成本的增加.如此,专利权的保护令专利所有者在国际竞争中自然地处于有利的贸易地位并获得可观的经济收入.相对别国的企业,这种垄断排他性权利作用在技术标准中,无论是在出口商品的数量上还是价格上都能够削弱他们竞争优势,为他国进入该国设置了贸易壁垒.

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3.通过技术标准的作用来分析

保障商品的互换性和通用性是技术标准的主要作用, 它通过促进市场竞争带来技术创新的同时为大规模生产提供技术保障.但捆绑了专利的技术标准却强制规范商品生产、交换的环节,是专利型技术标准成为国际商贸交易中的技术性壁垒的原因之一.具体分析,在专利没有纳入技术标准前,一国的生产厂商是否使用外国专利,可以通过比较专利许可费与成本节约的数量来决定.当专利的引用有利于本国社会总体福利增长时,该国即可决定使用专利.但是当专利纳入技术标准后,专利型技术标准的强制规范作用在商品生产、交换时凸显出来,出口厂商在专利使用上失去了自主权,如果专利的使用目的仅是为了达到进口国的技术标准,或者高额的专利许可费抵消了生产成本的节约,专利的使用就不能带来商品生产成本的降低,出口国社会总体福利将会减少.因此,专利在技术标准中的应用可能导致出口国的贸易条件恶化、贸易利益缩小,尤其对发展中国家来说后果将会更加严重,失业、资源闲置都可能因其技术无法达到这些强制性的标准而产生,使专利型技术标准在国际贸易中形成一道难以跨越的技术性贸易壁垒.

通过以上几个方面对专利型技术标准形成贸易壁垒的机制分析,借鉴马骏、张平在《国务院发展研究调查研上述告》中的观点,笔者将专利型技术标准有意、无意的形成的技术性贸易壁垒,称为专利型技术标准壁垒.

三、厘清专利型技术标准壁垒与技术性贸易措施、技术性贸易壁垒等几者的关系

“技术性措施”是为保护国家的基本安全利益、环境、人类和动植物的生命健康和安全、消费者权益等,制定和实施的涉及工农业产品生产、加工、包装、仓储、运输、贸易、抽样、检验检疫、认证认可、计量等诸多环节的技术法规、标准、合格评定程序和食品安全与动植物卫生措施.当一些技术性措施对某个国家和地区的贸易产生影响时,它们被称为“技术性贸易措施”.当一些技术性贸易措施违反了WTO规则,阻碍了商品在国际贸易中的流通,贸易措施转化成为“技术性贸易壁垒”.当技术性贸易措施中的技术标准存在歧视制定和实施等情况,并且捆绑专利形成专利型技术标准,在国际贸易中造成阻碍,即成为“专利型技术标准壁垒”.

参考文献：

[1]张平,马骁.标准化与知识产权战略.第一版[M].北京：知识产权出版社, 2002. 14.

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