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摘 要 ：大学在历史演进的长河中,所追求的学术自由的意义本身在不断地变化.诞生于中世纪的大学,在教会的庇护下,学术自由主要是享受特权的自由；随着国家权威的建立,近代大学追求的学术自由要义在于免除国家的利益干涉与行动控制；二战以后,随着民主进程的加快,自由成为公民的基本权利,学术自由转向大学内部并与学术道德联姻,旨在寻求大学人的积极行动.

关 键 词 ：学术自由；特许权；积极自由；消极自由；学术伦理

中图分类号：G646 文献标识码：A 文章编号：1672-0059（2013）04-0043-06

对大学教育来说,学术自由如同空气一样不可或缺.大学发展的历史在一定意义上也是为争取学术自由斗争的历史,是自由精神不断自觉的历史.在这一历史长河中,随着社会生态的变化,大学所追求的自由的意义也不断发展变化,学术自由精神本身处于变迁之中.

一、早期大学——享有特权的自由

秉持求知是人类本性的理念,古希腊的雅典成为思想自由和表达自由的社会,古希腊的学者们更是本着自由的精神探索真理.无论是柏拉图的阿加德米学园,还是亚里士多德的吕利昂学校,都是自由研究和自主讨论的场所.被视为自由精神化身的苏格拉底,为了自身的信念和所追求的真理,面对外来压迫可以献出生命.他善于用启发的方式与学生们分享自由的思想,把理性作为检验传统观念和知识信念的标准,引导人们抛弃权威控制而进行自主思考.他的探究行动与理性品质受到人们的敬仰,成为后人追求自南的榜样.古希腊人的贡献是把自由与真理结合起来,让后人认识到自由是探索真理的条件.但是在古希腊,自由只是一种自然的生活状态,并不是一种自觉追求或已被辨明的权利,这也是为什么苏格拉底没有得到辩护的原因.就古希腊来说,英国学者J.B.伯里认为：“思想自由、信仰自由、宽容等问题并未强行于社会,也未经严肃地考虑过.等但要稳固地建设思想自由的学理,尚须有迫害的理论和实际的长期经验.后来基督教所取的迫害政策及其种种结果就驱使理性为这个问题而奋斗,使理智自由乡终得辨明了.”他把古希腊时期称为“理性自由的时代”,认为他们的自由源于他们是理性的朋友,这种理性不受权威的支配.正如伯里所指出的那样,有关自由的辩护依赖于迫害理论与实践,这种辩护在中世纪大学成为现实.

诞生于中世纪的早期大学,一方面受到宗教对理性的禁铜,一方面却享有充分的自治和自由.其自由既包括与教会的冲突,又需要教会的保护.以早期巴黎大学为例,当学校首次使用“哲学”一词,以显示一种更崇尚古典内涵而不是传统宗教教育的实用道德理念,其世俗化倾向便遇到来自教会的抵制.事实上,教会在中世纪任何时候都没有放弃过对学校的垄断.另一方面,尽管学校处于世俗化的进程中,但并未与城市社会的其他部分很好地融合.教师与学生明白留在教会符合自身利益,以躲避国王的警察和司法,因而并不反对教会权威把学生定为教士,教师与学生接受依附于教会的司法地位.大学学者全凭经验创造了他们所需要的机构（如大学行会）,然后又求得教皇谕旨下的官方承认.通常情况下,教皇的决定完全符合大学学者的愿望,但有时教皇的决定也向大学学者叫停,迫使他们屈服.大学借助行会组织主要行使两项管理事务：一是保障大学的特许权,二是组织教学工作.一些特许权属于地方范围,包括免除所有形式的兵役和特别享有经济利益,大学学者不缴纳向城市居民征收的间接税,也无需缴纳自用商品特别是葡萄酒和啤酒的商品运输税和市场税.在城市,大学学者还享受某些物价的规定价,特别是向市民租房的房租价.其他特许权主要是司法特许权,不仅使大学学者避开世俗司法,甚至在某些方面避开地方的教士司法.

哈斯金斯认为：“中世纪是教授控制大学的黄金时代.”大学本身即使不是一个学生协会,也是一个教师的共同体.中世纪的大学没有任何具有实质性意义的捐赠,也没有理事会,不存在国家对大学的控制,现代意义上的管理明显缺失.在很大程度上,大学进行自我管理,教师联合体对教师的行动进行控制.教授拥有传授他所认为的真理的权利,这一理解很大程度上取决于对真理的设定.“假如它是某种需要通过探索去发现的东西,这种探索就必须是自由而不受限制的；从另一方面讲,假如真理是某种已经通过权威展示给我们的东西,那么,它只需要进一步得到解释,而解释者必须忠于权威的信条.毋庸置疑,后者就是中世纪对真理概念及教授真理的理解.”中世纪的正统信仰对一些仅仅卖弄聪明的做法是不屑一顾的.原因在于,对一项主张抱着过分随意的态度很容易陷入异教的泥潭.中世纪教会建立了一种对异教进行侦查和惩罚的特别体制——宗教裁判所.在哲学和神学领域之外的法律、医学、语法和数学领域,只要人们愿意,一般来说都可以自由地教学与争论.当时没有现代意义上的社会问题,也就没有现代意义上的社会科学讲授,也没有哪个教授因授课被谴责,有组织的书籍审查制度直到16世纪才出现.哲学只有在涉及神学问题时,自由才受到限制.但在当时,哲学很容易触及神学问题.12—13世纪,在基督教神学和以亚里士多德为代表的异教徒哲学之间,时断时续地发生着战争.麻烦几乎都来自于那些被认为是神学异端的东西或那些缺乏神学训练的人过分干预神学的主题.对于那些坚守自己职业的人一般都是放任自流的.哈斯金斯指出：“即使是在神学和哲学这两块被小心防护的领域,是否有许多人觉得他们自己被束缚住了手脚也是很值得怀疑的.当人们将权威的原则作为自己研究的起点时,他们并不像我们现在那样,感到它的限制.篱笆对于那些不愿跨越的人来说不是障碍.”也就是说,中世纪的大学师生在教会的庇护下享有特权,他们甘愿以教会的权威为研究的准则,在信仰先于科学的前提下,他们感觉自己是自由的,事实上行动是自由的,而且他们是特权阶层.

伯里评论说：“在这个时期里,基督教会的势力达到了极点,所以理性就会禁锢在基督教设为束缚人心的牢狱里.理性并非真正不能活动了,只是它的活动取了异教的形式；用比喻来说,就是折断铁链子的人大都不能爬出牢狱之壁；他们的自由所限定的信仰范围,与正教一样,都要以基督教神学为依据.”既然不能爬出“牢狱之壁”,大多数人就选择在“牢狱”中享受自由,这种自由不是思想的自由和表达的自由,而只是以教会赐予的特权为基础的躯体行动自由. 二、近代大学——免于控制的自由

近代大学以柏林大学的创建为标志,同时也宣布学术自由实现了自觉.这种以思想自由、表达自由为核心价值的研究、教学和学习自由之光,是在中世纪的黑暗中点亮的.伯里指出：“消散中世纪的黑暗而为最后理性的解放者作预备的理智和社会运动于十三世纪发端于意大利.由轻信和愚稚所织成而蒙蔽着人们的灵魂使之不能了解自身和他们对于宇宙的关系的雾幕开始揭开了.个人渐渐感觉到他单独的个性,觉悟到自身独立于种族和国家的价值（如希腊和罗马的后期一样）,于是眼前的世界渐渐从中世纪的梦境中暴露出来了.”他认为,个人思想的觉醒是以希腊和罗马的古文艺为向导的,这也正是这次运动被称为“文艺复兴”或古文化的再生之原因,其实质则是“人文主义”.从另一个角度来说,古文艺正是当时大学的主要课程,是大学的教育推动了人的思想觉醒,中世纪大学利用它特有的角色渐进地揭开了蒙蔽理性的黑幕,唤醒了个人的思想自由.在伯里看来,实现思想自由的另一个决定因素是科学的发展.他说：“文艺复兴时代已有了近代科学的萌芽,只因中世纪的成见阻遏着自然的探究,致使科学到十七世纪才能发生,在意大利则耽搁已久.近代天文学的历史发端于一五四三年,因为这年哥白尼表明地动说的著作出版.”哥白尼的“太阳中心说”完全颠覆了神学的“地球中心说”,科学与教义产生了直接的冲突.哥白尼学说的证实者和宣传者伽利略最终不得不屈服于宗教的压迫,放弃对科学的坚守.直到18世纪中叶以后,罗马才允许对太阳中心说进行宣传,伽利略的书直到1835年才从禁书目录中除去.然而,这一斗争过程无疑推动了人们思想的解放.

在世俗化和宗教改革的进程中,教会的统治地位渐渐让位于国家.教会控制人的思想,国家则从利益出发干涉和控制人的行动.1711年,创办哈勒大学的普鲁士国王腓特烈一世参加该校为其生日举办的学术会议,哈勒校长利用这个机会就皇家保护学术自由的意义和重要性发表了有说服力且大胆的讲话,旨在反对国家在政治上干预大学的教学和研究工作.洪堡则用国家利益的观点指明了学术自由对大学的生存是重要且必不可少的.他认为,精神活动需要“必然的自由”和“不受干扰”才能进行,自由是教育的“第一个,而且是不可缺少的条件”.据此,他指出：“国家决不应指望大学同政府的眼前利益直接地联系起来；却应相信大学若能完成它们的真正使命,则不仅能为政府眼前的任务服务而已,还会使大学在学术上不断地提高,从而不断地开创更广阔的事业基地,并且使人力物力得以发挥更大的功用,其成效是远非政府的近前布置所能意料的.”他明确提出“教学自由”和“学习自由”：前者是大学教授具有在学术领域不受干涉、探索和传授真理的自由,后者是学生有选择学习内容和在大学中独立生活的自由.

马克斯·韦伯从社会政治思想的高度,系统地论述了“学术自由”思想.他主张自由思想是治学的灵魂,只有在自由与开放的原则下,不同的学术观点彼此依存,才能出现新的思想.他认为对学术自由的侵害来自大学外部的国家权力机构和大学内部两个方面.他尖锐地批判“思想的官僚化”,认为世俗功利主义盛行致使学者追逐名利、趋炎附势,缺乏对学术的献身精神,只是借助所谓学术来表现自己.“这样的体制,试图把新一代学者变成学术生意人,变成没有自己思想的体制中的螺丝钉”.他说：“这样一种变了质的‘自由’和非学术化的大学教育结果阻碍了个人天性的发展.无论它拥有怎样的研究机构、容纳多少学生的最大型的礼堂,甚至制作出多如牛毛的论文和获奖的研究成果、学生取得考试业绩,都不能弥补其失去的东西.”在韦伯看来,学者只是当权者手中的棋子,而没有真正的自由.韦伯主张的学术自由的含义是：审批谁具有教师资格的时候,不以任何信仰上的理由进行歧视、区别对待；教师在大学以外的公共场所从事政治活动,于职业无碍；教师在大学讲坛上的讲课必须对自己的价值观、信仰有一定的自制,即所谓的“讲坛禁欲”.在韦伯的视野中,学术自由已经由洪堡时期单纯的避免外部力量干涉的自由拓展到主体自身思想自由的向度,从学术上寻求自主行为的取向转向基于学术规则的有限自由取向.他的学术尊严、价值中立、讲坛禁欲等观点,使学术自由具有了广泛的道德意义.

雅斯贝尔斯把大学的精神独立看作学术自由的基石.他说：“大学因为自身的原因而败落的一个途径,就是对外界的大众教育的压力做毫无原则的妥协,还有就是自我降格到中学的水准上去.”在大学与国家的关系上,他主张大学作为一个法团实体,必须确定自己是独立自主的,从而保护教授工作的独立性.他说：“等教授的基本工作是做出自己的选择,他要在没有任何外来干涉的情况下,义不容辞地想尽一切办法,从他为自己提出第一个问题开始,对自己的科研活动承担起个人责任.他做出决定所依据的是内在于他所从事的工作的标准,这个标准回避外来的预测、即时性的确认和最后的定论.”㈣面对其他功利性的诱惑,大学同样要维护教授的学术尊严.他认为学术自由的维护需要学术人有一种献身学术的精神,同时只有在真正的学术生活中才能援引学术自由.他说：“无论在什么地方,一旦有人将自己的个人存在与学术存在融为—体,学术自由就会证明自己的价值.”“学术自由只有在援引它的学者始终对它的意义保持清醒的情况下才能存在.它并不意味着一个人有权说任何他高兴说的东西.等只有在学术目的和对真理的忠诚被考虑进来的地方,它才可能存在.现实的目标、教育上的偏见或者政治说教都没有权利援引学术自由为自己正名.”同因此,学术自由并没有赋予教授高于其他公民的特殊豁免权.它只是意味着一种除了学术上的彻底性、方法和体系之外,可以免受一切束缚的职业方面的自由.它并没有赋予某个人可以就公共事务随意发表不负责任的言论的权利.他承认学术自由是有限度的,不仅取决于外在的控制,还需要主体的独立,但许多问题出现在教授自身独立性的丧失.

美国大学教授协会（AAUP）于1915年发布《关于学术自由和教授终身教职的报告》,这份报告被认为是关于学术自南基本原则最全面的声明.报告明确提出“中立性和职责权限的原则”.“学者在大学内享有言论自由是有条件的,其前提是学者必须遵循科学研究的方法和精神,实事求是地提出研究结论.”“教师在涉及有争议性的问题时,不应该隐瞒或讽刺其他研究者的不同观点,而应该客观地加以介绍.教师应该让学生了解目前关于这个问题已经发表的各种最有代表性的学说.最重要的是,教师要始终牢记他的本职工作不是向他的学生提供现成的结论,而是训练他们自己思考的习惯.”教师必须特别小心,防止“利用学生的不成熟,在学生能够公正地看待关于争议性问题的其他观点,以及他有足够的知识和成熟的判断力来形成自己明确的观点之前,向他们灌输自己的看法”.报告同时提出了校外言论自由的原则.时隔25年,美国学院联合会（AAC）与AAUP达成共识,并于1940年发表《声明》.《声明》

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