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【摘 要 】本文主要阐述了证券交易所的法律特征并分析考察了当前我国证券交易所的法律地位状况,在此基础上,提出目前我国仍应该坚持并完善证券交易所会员制组织形式,减少政府的不当干预,以促进我国证券市场的健康、平稳和有序发展.

【关 键 词 】证券交易所 法律地位 会员制

证券交易所是指在一个有组织的系统中为证券的买卖提供一个竞价市场的交易场所.从组织形式上可划分为两种,即公司制证券交易所和会员制证券交易所.由于不同国家证券市场的建立具有不同的背景,这使得各个国家证券交易所的法律地位与职能都存在明显的差异.

一、会员制证券交易所的法律特征

会员制证券交易所是指由作为交易所会员的证券商共同组建、设置证券集中交易场所及设施的非营利性的事业法人或社会团体法人.会员制证券交易所作为独立的法人,在法律规定的范围内享有高度的自治权限.会员大会为最高权力机关,会员之间有自律机制.证券交易中的法律后果均由证券买卖双方承受,证券交易所不对此负有担保责任.

二、公司制证券交易所的法律特征

公司制证券交易所是指依据证券交易法的规定,设置场所及设备,以供有价证券竞价买卖并开设市场的股份有限公司.依照公司形式设立,但其设立的依据除了公司法外,还要适用有关证券交易所的特别法,通常还要经过国家有关管理部门的审查批准.公司制证券交易所采用公司管理制,自负盈亏,独立承担民事责任.公司制证券交易所对场内交易负有担保责任,即对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿.

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三、当前我国证券交易所的法律地位

（1）法律特征：2005年新《证券法》第102条第1款规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人.因此,我国证券交易所的法律特征主要是：①特许制法人：是指设立证券交易所必须事先获得政府或者主管机关的事先核准.②非营利性法人组织：证券交易所本身不参与证券买卖,也不决定证券交易价格,只是提供相关服务.③自律性法人,指证券交易所是一个自律管理机构.

（2）组织形式上,我国虽然名义上是会员制,但其实是带有强烈行政色彩的“行政会员型组织”.相对于国外会员制证券交易所的共同拥有,共同参与的基本特点,我国证券交易所更多的是扮演着执行国家相关行政法律法规以及相关政策、决策的组织机构.参与的会员对证券交易所的重大决策没有任何参与权.并且交易所的相关人员人事任免权也由证监会掌控.综上所述,我国的证券交易所既非公司制也非会员制,既非政府部门也非事业单位,但同时也或多或少的承担了这些部门的一部分职能,表现出这些部门的某些特征.

（3）监管职能上,我国证券交易所既是一个集中交易场所,又是由众多证券从业机构组成的市场中介组织；它既是市场运营组织,又是市场监管机构；既是具体监管上市企业、证券商和市场交易行为的一线监管机构,又是受政府管理机构监管的主要对象.

（4）证券交易所与会员单位的法律关系,我国证券交易所对会员的监管,依据不同权力来源,分为自律监管和他律监管两个方面.行业自律是早期证券交易市场的主要监管力量,但后来随着会员制证券交易所监管职能的部分行政化趋势的发展,日渐形成了其对会员的行政性监管职能.

（5）证券交易所与上市公司的法律关系：行政监管关系.《证券交易所管理办法》第11条明确规定,对上市公司进行监管是证券交易所的基本职能之一.可以说,证券交易所与上市公司的关系已在很大程度上体现为一种准行政法律关系.《证券交易所管理办法》第52条规定：“证券交易所应当与上市公司订立上市协议,确定相互的权利义务关系”表明证券交易所与上市公司之间存在着民事法律关系.

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（6）证券交易所与政府监管机构的法律关系：证券交易所在政府证券监管部门的领导下行使其监管职权,确保证券市场正常运行,它既是证券市场一线监管的主要平台,也是政府监管部门具体、微观职能的延伸,是对证券监管部门监管职能的有效补充.

四、我国证券交易所法律地位的路径选择

我国现阶段应暂不实行证券交易所的公司制改革,而应当改革现行的行政会员制,将其转变为真正意义上的会员制.公司制改革有其优点但其弊端不容忽视,我国证券市场的发展尚不成熟,虽然公司制证券交易所可能会吸引更多的投资,但是随之而来的投机交易可能引发的泡沫经济和其他风险对我国尚不成熟的证券市场存在极大的风险.同时,我国证券交易所的自律监管原本就不够完善,存在许多缺陷,如果实行公司制改革,证券交易所的自律监管职责进一步降低,那么对于证券市场的监管将进一步弱化,这对于我国原本就不成熟的证券市场而言,是极其不利的.公司制证券交易所虽然具有吸引投资的功能,但是从我国现阶段来看,证券交易所最大的问题是在于行政会员制组织模式对证券交易所发展的不利影响,而非由于对证券交易所的投资不足而使证券交易所的发展止步不前.招商引资并非我国证券交易所的当务之急,证券交易所要提高自身的竞争力,首先应当解决自身行政色彩过于浓厚的问题,而这一问题并非一定要通过公司制改革来实现.毕竟公司制改革所带来的风险未必是我国现阶段证券市场所能承受的.

我们应当以落实真正意义上的会员制为目标,对当前我国证券交易所的组织形式进行局部改进和完善.应当从转变监管理念开始,不断弱化证券交易所的行政色彩；推动政府监管部门把证券交易所视为自己监管体系中的一个相对独立的层次,而不是附

民事法律关系方面论文范文素材属机构,使证券交易所真正成为提供证券集中竞价交易服务的独立法人.减少政府的不当干预,强化证券交易所的自治权限,回归其自律性、独立性和权威性,充分发挥证券交易所一线监管的职能.

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