中国生态金融研究的文献计量分析

摘 要：基于中国知网数据库（CNKI）中关于生态金融研究的检索结果，采用文献计量学的方法定量分析中国生态金融领域自1995年开始的文献发表时间、文献发表期刊、文献作者、文献被引频次和关键词等数据，揭示生态金融领域的研究发展动态、研究投入主体、研究水平和研究热点等方面的特征。

生态金融研究在中国开始的时间较短，对生态金融方面的文献产出情况、整体研究状况和研究热点的分析还比较欠缺。本文利用文献计量学的方法分析中国生态金融领域研究态势。

一、生态金融研究文献的数据来源与处理

（一）数据界定

生态金融概念是由乔海曙（1999）提出的，他认为生态金融是着眼于融资与环境的关系，为环保项目提供资金支持。在此之前高建良在《“绿色金融”与可持续发展》（1998）一文中使用了“绿色金融”的概念。他将绿色金融定义为金融部门把环境保护作为自己的一项基本政策，通过金融促进环境保护和金融业务的可持续发展。《美国传统词典》第四版（2000）认为环境金融是环境经济的一部分，主要使用多样化的金融工具来保护环境、保护生物多样性。由此可以看出，无论是生态金融、绿色金融还是环境金融，其落脚点都是以金融运作来促进环境保护。古怡、段思飞（2009）将生态金融与绿色金融、环境金融作为同等概念进行文献综述。本文在进行文献计量分析的过程中，也将生态金融与绿色金融、环境金融作为同等关键词进行检索。

具体检索方法为：初始年限不限、终止日期为2012年12月31日，在关键词检索栏输入“生态金融”或者“环境金融”或者“绿色金融”不包含“金融生态”，检索界限为“模糊”。在该数据库中共检索到相关文献486篇，经过数据处理后保留231篇。

（二）数据处理过程

1.虽然在界定检索条件时，不包含“金融生态”，但在进行金融生态研究时，有些学者也会将生态金融作为关键词，因此手动删除关于金融生态的研究文献。

2.删除重复和无关的文献。首先手动删除重复文献，例如《苏州大学学报》和《国家林业局管理干部学院学报》都刊登了“欧盟森林生态补偿制度探析——LTFE环境工具的应用与效果”，按照时间保留先刊登的一篇；其次，删除无关的文献，如“财务视角下，建设低碳社会的思路与对策”一文并不是采用金融手段来实现环保目标，与本文文献检索主题不相符；最后，删除期刊上刊载的各类通知。

3.删除无作者、无关键词的文献。如《浙江金融》在2011年刊载的 “绿色金融：国际经验、启示及对策”一文无法检索到作者，予以删除。同样，为了对研究热点进行分析，删除了无关键词的相关文献。

4.在对文献作者单位分布进行计量时，由于许多文献由两名以上作者共同完成，以第一作者单位为研究对象。

通过文献计量学的方法，利用Excel软件，将检索到的文献归纳整理，建立包含文献发表时间、文献发表期刊、文献作者、被引频次和关键词五个方面信息的数据库。

二、生态金融文献的数据分析

根据文献计量分析法，将检索到的231篇文献从文献发表时间分布、文献刊物分布、文献作者单位分布、文献被引频次、研究热点五个方面进行分析，以期对中国生态金融研究领域的研究现状进行整体呈现。

（一）生态金融研究文献时间分布

研究文献的数量与时间分布状况可以反映出该研究领域的历史轨迹。1995—2012年中国知网数据库中收录的生态金融相关研究文献的时间分布情况（如下页图1所示）。

从下页图1可以看出，中国自1995年胥刚发表第一篇与生态金融有关的文献起，开始有学者进行生态金融的研究，但没有得到学界的响应。1995—2001年基本是每年只有1篇相关文献。2002—2007年文献数量虽略有上升，但是文献数量最多的2006年也只有8篇。2007年，国家环保总局、中国人民银行、银监会联合出台了《关于落实环境保护政策法规防范信贷风险的意见》后，研究文献大幅增加。2011年，研究文献数量达到59篇，生态金融研究从数量上看达到历史最高。

（二）生态金融研究文献来源分布

对某一领域所有文献的期刊分布情况进行统计，有利于从文献刊载数量上确定该领域的核心区期刊。根据统计数据，生态金融相关文献共231篇，其中来源于中国期刊全文数据库的为208篇，占比90.04%；来源于中国优秀硕士论文全文数据库的有23篇，占比为9.96%，没有来自于中国博士论文全文数据库的文献。

1.刊载生态金融研究文献的主要期刊分布。刊载相关文献最多的是《时代金融》7篇、《生态经济》、《中国金融》各6篇，属于生态金融领域比较重要的期刊。表1列出了刊载相关文献数量在3篇以上的期刊名称。从表中可以看出，文献数量共44篇，占比19.05%，只刊载过一篇相关文献的期刊有129种，可见研究文献分布的期刊较为分散。

2.研究生态金融领域的优秀硕士论文高校分布。优秀硕士论文是高校培养生态金融领域后续研究者的重要力量。从表1中可以看出，研究生态金融的全国优秀硕士论文文献只有23篇，占比不足10%。23篇文献分布在19所高校中，其中内蒙古大学以3篇的文献量居于首位，其次是湖南工业大学和内蒙古大学分别有2篇文献，其余高校都只有一篇。985高校和几所重要的财经院校聚集了金融领域优秀的研究资源，但优秀硕士论文中来源于该类院校的只有7篇，分别为上海交通大学、山东大学、湖南大学、厦门大学、大连理工大学、东北财经大学和西南财经大学。从高校的数量和优秀硕士论文文献总量来看，中国高校对生态金融领域的研究还不够重视。

（三）生态金融相关文献作者单位分布

作者单位分布可以反映出社会对生态金融领域关注的广度和深度。231篇文献共有322名作者，这些作者主要分布在银行和高校中。从表2可以看出，发文量在3篇以上的机构共有15家，前3位为金融机构，其余为高等院校。其中中国人民银行关于生态金融研究的文献数量最多，达18篇；农业银行为8篇、兴业银行为7篇。需要说明的是本文在分析中将中国人民银行和中国农业银行、兴业银行各支行所发文献均作为一个整体机构进行研究，因此不能反映出每个分支机构的研究数量。高等院校中厦门大学发表文献数量为6篇，居于首位。

（四）生态金融研究文献引用情况分布

文献被引频次在很大程度上可以反映出文献的质量和在该领域的影响力，也是评判文献质量的标准。表3反映出相关文献被引频次在30次以上的情况。被引频次最高的是刊载在《环境保护》上的“金融业促进可持续发展的研究与实践”，被引频次为48次。

（五）研究热点

关键词是文献的检索标识，是表达文献主题概念的词汇，关键词作为一篇文献的必要组成部分，能够简单、直接、全面地概括出文献的核心内容。将生态金融领域研究文献的关键词集中起来，能够在一定程度上反映生态金融领域目前的研究现状和研究热点。采用词频分析方法，对检索到的231篇文献的关键词进行统计，共计得出1 022个词汇。图2反映的是词频在10次以上的关键词。从图2看出，绿色金融以162次居于首位；其次是可持续发展词频为51次、低碳经济词频为28次、环境保护词频为24次，都属于高频关键词。但是生态金融词频只有6次，反映出目前该领域研究面较窄，主要集中在可持续发展和环境保护上。

三、结论及启示

1.从文献数量变化上看，生态金融的研究具有明显的政策追随特征。后续研究中，研究者应当着眼于推动生态金融政策的创新，注重研究的前瞻性。

2.从重要文献主导原则上看，核心期刊论文数量较少。以南京大学核心期刊标准检索出相关文献33篇，占生态金融研究总文献数量的比重仅为14.29%，生态金融领域研究的深度有待于进一步拓展。

3.从研究人员的机构分布上看，银行和高校居多。政府部门和社会上的其他研究机构参与较少，研究机构的相对单一导致生态金融研究文献总量较少，研究面比较窄。随着生态文明建设的需要，生态金融的作用日益凸显，需要更多的学者和机构加入生态金融领域的研究。

4.从研究内容上看，一般集中在环境保护、绿色信贷和碳金融等方面。后续应当拓宽研究领域，除了环境保护还应该加强资源节约利用、生物多样性、土地和水资源保护等方面的研究。

本文存在着一些缺陷。一是本文得到的分析数据只能显示作者、作者单位、期刊名称、发表年份、引用频次、关键词等内容，无法反映出作者的学科背景。二是本文采用关键词作为研究热点的分析因素，但关键词反映研究热点并不十分准确。例如在关键词词频统计时，金融体系频次为5次，但在实际查看生态金融相关文献全文时，金融体系是许多文献阐述的重要内容。作者对关键词的选择，有些并不能充分地反映出文献的主题。

参考文献：

[1] 乔海曙.树立金融生态观[J].生态经济，1999，（5）：18-19.

[2] 高建良.“绿色金融”与金融可持续发展[J].金融理论与教学，1998，（4）.

[3] 古怡，段思飞.关于环境金融研究的文献综述[J].时代经贸：下旬，2009，（10）：178-179.

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[5] 熊豫麟.文献计量分析软件使用对比[J].科技信息，2008，（35）：860.

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