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摘 要：中美贸易摩擦是当前中国出口贸易中的一个重要问题,也是亟待思考并急需制定有效应对策略的难题,而这其中准确地找出原因又是破解难题的关键所在.鉴于此,本文在总结并指出相关文献存在不足的同时,详细解析了经济贸易理论为何难以给出富有说服力的解释；在此基础上创新性地从心理、制度以及政治角度研究了中美贸易摩擦的成因,并给出了一个综合分析框架.

关 键 词 ：贸易摩擦；心理；制度；政治

一、引 言

进入新世纪以来,我国出口贸易的发展上了一个新的台阶,对外贸易真正成为了我国经济增长的“发动机”.然而伴随着贸易量的增加,我国的贸易摩擦也表现得越来越激烈,这其中与美国的贸易摩擦问题尤为突出.在摩擦的手段上,近年来可谓是层出不穷,反倾销、反补贴、保障与特保措施、技术性贸易壁垒等等交替使用、轮番上阵.贸易摩擦从微观经济层次发展到宏观经济层次,又波及投资和制度层次.面对这样的形势,对于中美贸易摩擦的成因作一个准确而全面的分析就非常地有必要和有价值.

目前国内学者对于中美贸易摩擦成因的看法主要可以分为消极和积极的两种类型.积极的类型认为,中美贸易摩擦激增是出口量增加的伴生物,所谓“常在河边走,哪有不湿鞋”,联系多了、交往多了、贸易量大了,摩擦自然也就多了（贾海基、李春顶,2006）,对于这种类型的贸易摩擦,我们认为它是出口贸易中不可避免以及随机的一种形式,也就是说它不是因为一定的内外部因果关系而产生的摩擦形式①,我们的分析暂且将这种类型的贸易摩擦剔除出去,因为它的产生是没有原因的.消极的类型认为,中美贸易摩擦是有着因果关系和一系列原因的摩擦形式,它会阻碍中国对外出口的进一步发展.这一类型的原因分析中,主要观点存在于经济和政治两个方面（付娟,2003；李丽,2005）.在经济上,一些学者认为,中美贸易额的失衡是其主要原因（苗迎春,2004）,世界经济衰退引起贸易保护主义抬头是其重要背景（陈泰锋,2005）,中国对外贸易的地理方向过于集中又加剧了贸易摩擦发生的可能性（谭伊茗,2006）.另有一些学者认为,中国出口市场自身的原因也增加了贸易摩擦的发生概率,他们指出,中国出口经营以价格竞争为主,技术标准与国际要求差距大,而且市场经济体制的不健全都使贸易摩擦不可避免（韩立明、于静,2006）.同时还有一些研究指出经济结构失衡和不对称是摩擦的主要原因（雷达、于春海,2004）.在政治上,有学者认为,利益集团的压力、美国政府自身政治需要以及美国对华抑制战略的因素共同导致贸易摩擦不断（梁军,2005）.

上述文献从不同的角度研究和探讨了中美贸易摩擦的成因,它们都有一定的道理和存在的依据,但其中的很多看法似乎还存在一定的漏洞,不能够很好地解释摩擦的原因.鉴于此,本文在前述研究的基础上,分析了从经济贸易理论角度解释的乏力,并首次从心理、制度以及政治等三个不同的角度试图为中美贸易摩擦提供一个有力而合理的解释,以揭示其中真正的原因.

二、经济与贸易理论难解摩擦之谜

早在几百年前,国际贸易理论就认为,国际贸易是互惠的活动,贸易双方都能够从贸易中获益,无论是绝对优势理论还是比较优势理论,都非常清楚地告诉了我们这个定理.既然贸易双方都能够从国际贸易中获益,那么中美贸易摩擦就不应该发生,至少不应该会频繁地发生.难道说,中美之间贸易的分工没有按照比较优势来进行?答案是否定的,中国对于美国的出口都是一些劳动密集型的产品,这是完全符合中国比较优势的出口结构.既然如此,贸易摩擦就不应该发生,由此我们看出,古典的国际贸易理论在解释中美贸易摩擦时束手无策.

再看看新古典贸易理论的解释.新古典贸易理论也就是赫克歇尔―俄林的要素禀赋理论,它强调要素禀赋在国际贸易结构中的作用,指出一国应该出口丰裕要素密集的产品,而进口稀缺要素密集的产品.反观中美的情况,中国是一个具有13亿人口的劳动力要素极其丰裕的大国,应该出口劳动力密集的产品；而美国是一个技术和资本要素丰裕的发达国家,应该出口技术要素密集的产品；中美贸易的结构正好符合这一要求（于铁流、李炳祥,2004）,所以双方应该有着大量的贸易往来,事实也是如此.然而美国却频频使用贸易摩擦来阻碍中国的出口,这是不符合要素禀赋理论的一种行为.所以,新古典贸易理论也不能解释中美贸易摩擦.

新贸易理论和产业内贸易理论能够解释贸易摩擦的原因吗?新贸易理论指出了规模经济、不完全竞争以及产品生命周期等等对国际贸易的影响.从规模经济来看,中美贸易的分工也是完全合乎这一定理的,专业化分工使双方都能够产生规模经济；不完全竞争更多地说明产业内贸易的情况,而中美贸易大体属于互补的产业间贸易；产品生命周期理论指出了产业全球间梯度转移的状况,根据生命周期理论,中国应该生产劳动密集的成熟低端产品并出口美国.这就再次说明,中美之间的贸易状况是完全符合国际贸易理论,贸易摩擦是不应该的产物.那么贸易保护的理论是否有助于解释摩擦的原因呢?李斯特的“幼稚工业保护论”说明了保护幼稚工业的重要性,但中国的出口产业在美国都是接近衰退的“夕阳产业”,与幼稚工业之间是风马牛不相及,这又何来保护呢?!克鲁格曼的战略性贸易理论(注：战略性贸易理论首先是由Barbara Spencer和James Brander提出来的,后经Krugerman发展和完善.该理论实际上来源于博弈论的分析,它指出了一国应该保护自己的战略性产业,但这种保护是以牺牲外国为代价来增加本国福利的损人利己的政策.)也是如此,劳动密集的产业在美国与战略性产业之间的距离太遥远了；只有超保护贸易理论(注：来源于凯恩斯主义理论,认为对外贸易具有乘数效应,贸易顺差能够提高有效需求,从而促进经济增长.这实际上是一种重商主义的思想.用它来解释当前的中美贸易摩擦,似乎对于经济上完全理性的美国来说,不太合适和不具有说服力.)似乎还能从一定程度上解释贸易摩擦的原因,但由于该理论本身就存在令人争议的不可信性,用它来解释中美贸易摩擦也没有什么说服力.

拉尔夫戈莫里和威廉鲍莫尔对传统的国际贸易理论进行了修正（王亚飞,2005）,他们的研究得出：国际贸易中确实存在固有的利益冲突.同时他们指出,当今世界已经不存在一个单纯基于国家自然优势来实现全球利益最大化的最佳经济结果,取而代之的是由于产业进入的高启动成本和一国生产能力的变化导致许多可能的稳定结果.也就是通常对一国来说最佳的结果对他的贸易伙伴国却不利.引入图1的模型(注：该模型的详细介绍以及根据该模型对中美贸易摩擦的分析,可以详见：王亚飞（2005）.),该模型也是一个二国模型,有两个国家A和B,U和U′区间表示A国效用情况,F和F′区间表示B国效用情况.可以看出,在互利区和冲突区的分界线处,会有其中一国的福利达到最大化.在冲突区,两国福利呈负相关,也就是贸易摩擦必定发生.该模型的主要观点是,如果两国间贸易差额过大,一国占有过多的市场份额,贸易摩擦就会发生（王亚飞,2005）.用其来解释中美间的贸易摩擦显然也是有问题的.首先,中美之间的经济实力对比是美强中弱,而不是如模型那样的中国占有了世界主要市场；其次,当前世界是一个多国模型,中国对美国的贸易顺差会因为别国对美国的贸易逆差而抵消；最后,美中之间的贸易是完全互补性的,中国的劳动力密集产品即使占据了整个美国市场,也不会对美国经济产生什么威胁,更不会造成美国相关产业太大的损失.因此,该模型也不能很好地解释中美之间国际贸易摩擦的原因.

中美贸易摩擦成因中的心理、制度和政治因素参考属性评定

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最后再分析一下国内主流观点对于中美贸易摩擦的经济解释.一种主要观点我们可以称为“贸易失衡论”,也就是认为中国的巨大贸易顺差给美国经济带来了损害,致使他们挑起贸易争端.通过认真地做一个经济学的成本收益分析,我们会发现,中国的出口实际上是填补了美国市场的需求,而那些劳动力密集的产业在美国绝对是比较劣势的,与其违背市场规则把美国稀缺的人力资本配置到劳动密集产业上,还不如进口中国的产品.美国是一个有着世界一流经济学家以及拥有民主政体的国度,他们不可能不去进行这种简单的社会福利分析.所以贸易失衡论也不是非常具有说服力.另一种看法觉得中国的贸易顺差导致美国相关产业崩溃,使他们失业增加,所以他们会进行保护.实际上,这也是不能成立的,世界产业结构的变迁和转移是不可逆转的方向,劳动密集的“夕阳产业”在美国注定是要被取代和替换的,那么这种少量的失业问题又怎么能成为美国制定阻碍经济发展政策的原因呢!纵使美国用贸易摩擦限制了中国的出口,其他劳动力资源丰裕的国家也会替代中国占领美国市场.所以“失业论”也没有太大的说服力.还有观点认为中美内外结构的失调是产生摩擦的原因（雷达、于春海,2004）,指出由于美国新经济的破灭,大量的高端技术型生产能力不能转化为实际的生产,于是导致美国内外失衡,从而引起美国不断制造贸易摩擦,解决的途径是提升我国的产业结构,为美国高端技术生产提供后向供应（雷达、于春海,2004）.这看起来似乎有一定的道理,但全球的国际分工决定了不应该是中国成为美国的后向供应地,否则那些新兴工业国和次发达国家内外经济又怎么能平衡呢?再说,美国过剩的生产能力不能转化为生产而使内外失衡的根源不在中国,它又怎么会因此而违背市场机制规则,做出害人又害己的政策措施.由此可以发现,单从经济上我们是很难解释中美贸易摩擦的原因的.

三、心理、制度和政治因素更有说服力

既然经济与贸易理论无法解释中美国际贸易摩擦的原因,我们就应该从其他的角度来进行分析.国内较多的文献是从政治角度进行研究的,指出美国政府为了讨好民众,获取选票,有意地制造贸易摩擦,把自己在经济发展上的过失转嫁到他国,从而迷惑民众；还有文献从美国政治中的院外行动等角度进行阐述,也有一定的道理和说服力.在这些文献的基础上,我们将从心理、制度和政治三个角度来进行剖析,试图给出一个全新的解释.

（1）从心理角度来看,我们认为中美贸易摩擦源于美国人的心理失衡.从表1的中美贸易状况,可以看出中美贸易顺差不仅表现出贸易量大,而且增长速度很快,短短几年的时间,中国对美国贸易顺差就从2001年的280.8亿美元增加到2005年的1141.7亿美元.这样的增长速度不能不让美国人为之恐惧和担忧.虽然他们知道中美之间的贸易是有利于他们的总体福利增加的,但这种极度的贸易不平衡导致的失衡心理也会刺激他们做出非理性的行为.为了改变这种状况,他们就会千方百计地挑起争端,制造贸易摩擦；他们宁愿进口印度价格稍高的纺织品,也不愿看到对中国贸易逆差的继续扩大.这种心理失衡导致的非理性在中美贸易中显得更有存在的可能性和说服力,因为中国向美国出口的是劳动力要素高度密集的完全标准化的成熟产品,该产品的市场也接近于完全竞争的情形,这就决定了这些产品的竞争很激烈,美国即使对中国出口贸易挑起争端,它也可以轻易地以相差无几的价格从其他类似国家进口同类产品.这就更容易导致他们非理性行为的发生,因为这种非理性带来的损失是不大的.除了失衡的心理外,由失衡而产生的嫉妒心理也会是一个重要的原因.继新经济的梦幻破灭以后,近年来美国经济一直增长乏力,这种状态下,他们就会嫉妒中国经济的高速增长,这种嫉妒心理转化在行动上,就是非理性地制造贸易摩擦.

（2）从制度角度来看,这里主要是分析美国的政治和贸易政策制定制度.我们认为美国的政策制定制度决定了政府代表资产阶级的利益,全体民众的总福利是不会成为贸易政策的决定因素.具体来看：第一,美国实行的是国会管理贸易的制度.美国宪法第一条第八款规定,国会有权管理同外国的商务活动,并制定和征收关税.该立法授权国会管理贸易和关税事务,此外国会还有权设定必要的关税水平.相对而言,总统虽然享有包括贸易条约在内的缔约权,但须经参议员2/3的多数批准.因此美国贸易政策的制定权在立法部门,而不在行政部门.这种权力的划分,就使得贸易政策的制定不能够以社会福利最大化为标准,相反地容易滋生贸易保护主义.国会议员由选举产生,每个议员会代表选区和特定阶层的利益,这就决定了议员不会从全社会的角度出发来权衡利害关系,而只是从本集团和地区的利益出发做出抉择（李丽,2005）,这样制定的政策不可能是全局最优的,充其量只能是局部最优,并且这种局部最优在不同集团利益冲突下也不一定能够达到,可能最终的结果会偏离任何一个最优点.同时,美国的政治都是有钱人的游戏,这些国会议员基本都是资产阶级的代言人,他们只会维护资产阶级的利益.在这种背景下,贸易保护主义就会更加突出,一旦中国对美国的出口影响到相关产业的利益,他们就会置社会最高福利于不顾,而选择制造障碍,贸易摩擦由此而生.第二,美国政治实行代言人制度.在美国民主制度下,议员和政府官员往往都是某一集团利益的代言人.在选举制度下,个人的影响力和知名度对于政治前途有着至关重要的影响.为了维护个人的影响力和知名度,兑现竞选承诺、保持亲民姿态、参与各种社交活动、保持积极的形象、进行有利宣传等都是非常重要而行之有效的做法.要做到这些,除了本人要有足够的时间和精力外,还要求个人有足够的资本.因此,涉足美国政界的人士不是本人拥有巨额财产,就是能够得到他人资助.官员当选以后,资助人的要求就能够得到体现.这种代言人制度意味着贸易保护主义在美国很有发育的土壤,只要条件稍有成熟,或者让他们找到一点借口,这种保护主义的“细菌”就会繁殖扩大,贸易摩擦就不可避免.而且随着中国对美国贸易顺差的增加,贸易摩擦会愈演愈烈.

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（3）从政治角度来看,中美贸易摩擦的原因主要有以下两个方面：第一是美国的“集体行动”(

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