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摘 要 ：2008年金融危机爆发之初,各国纷纷采取限制自由贸易的保护主义措施.保护主义措施在短期、局部是可能有好处的,但从长远和整体的向度观察则是有害的.当前,国际贸易治理的首要任务是恢复自由开放的世界秩序.国际社会应着眼于构建和强化多边的自由贸易框架,而不能任由保护主义泛滥.在国际贸易回复通畅自由的市场之后,就需要进一步强化以往促进发展中国家能力建设的规范,促进世界的公平、持续发展.就国际贸易秩序而言,无论是恢复自由还是促进发展,最有效的治理手段都是法治.中国应积极参加并努力推进从保护回归自由、从自由走向发展的国际贸易治理趋势.
关 键 词 ：后危机时代；国际贸易治理；保护主义
中图分类号：D996.1 文献标识码：A 文章编号：0438-0460（2012）06-0009-08
收稿日期：2012-06-30
基金项目：教育部社科基金后期项目“国际经济法治”（11JHQ015）
作者简介：何志鹏,男,黑龙江双城人,吉林大学法学院教授、博士生导师,法学博士.
美国的次贷危机,不仅触发了全球的金融风暴,引起了世界范围的经济动荡,而且导致了很多国家的社会问题甚至政治变乱.当然,最核心的影响领域还是在经济贸易方面.贸易、投资与金融虽然由不同的体系所规制,但是世界经济各领域之间的敏感度日益提高,贸易、投资和金融的相互影响就形成了当今世界的经济全球化格局.因而,由金融风暴引发的贸易政策变化是相当显著的现象.准确判断、正确对待后危机时代的国际贸易体制,并认真思考国际贸易体制应当如何发展,是一个非常值得关注且具有理论价值和实践意义的问题.
一、金融危机初起后的保护主义浪潮
2008年金融危机爆发之初,各国纷纷采取限制自由贸易的保护主义措施.根据GTA的统计,2008年11月至2010年11月,全球新增692项贸易限制措施；2009年开始,更是每季度新增100余项,与金融危机影响加剧之前的每季度50项形成鲜明对比.2009年,世界商品总出口下降12％,商品总生产下降2.5％,全球GDP下降1.5％,其中美国进口就下降了16％.尽管世界贸易组织等机构报告认为贸易缩减主要是因为需求减少而非贸易限制的影响,但包括欧盟在内的经济体还是认为保护主义起着主要作用.由此,21世纪之初的国际贸易图景上就出现了一个令人瞩目现象：曾经在20世纪末弥漫于世界的自由主义情绪退缩为保护主义盛行的状态；多边贸易体制目标宏伟的贸易谈判长期没有实质进展,单边保护措施日益增加；美国在金融危机之后更积极采取措施,促动人民币升值.当前,危机虽有所缓解,贸易保护措施却没有明显回落,保护主义仍然是当今贸易的核心问题之一.
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这些国家的行为可以用现实主义国际关系理论予以解释.现实主义认为,在一个总体上无政府的社会之中,每一个单一的、理性的国家都追求自己的相对收益最大化,以此保障自己的安全和存续.因而,国家之间会为了权力而斗争.在经济局势出现危机之后,各国都感觉到其自身的存续与安全面临着极大的风险,因此设法寻求自保.在寻求自保的过程中,其目标并非绝对收益,而是相对收益.也就是说,他们并不考虑在贸易中是否能够得到好处、能否遭到损失,而是考虑如何比其他国家得到更多的好处、遭受更小的损失.为此,最值得选择的不仅是各家自扫门前雪,而且是损人利己、以邻为壑.因而,这些国家开始采取保护主义的措施,力争在贸易关系的博弈中得到更好的利益,让其他国家去承受损失.通过这种方式,国家会获得安全感.重商主义和保护主义都是现实主义国际关系思想在国际贸易领域的具体体现,其对于代表国家利益的实力、财富的重视促成了其政策的自我中心特征.现实主义理论并不是一个让人充满希望的理论,它认为自利的国家之间不会有长期、稳定、可靠的合作,而只可能为了共同的利益、打击共同的敌人而形成短暂的联盟.它看不到国际格局进步的迹象,充满了悲观情绪.但其最大的优点就在于“现实”.它是迄今为止绝大多数国家的政治决策者思考问题所遵循的基本思路,体现了国家在世界上的生存逻辑.后危机时代的国际贸易格局特别是国家单边的保护主义,生动地表现了此种自利追求的现实性.如果大国在经济关系中利用不对称的相互依赖结构中的优势地位,利用小国的敏感性和脆弱性采取保护主义措施,则是在经济上的强权政治.
国际贸易学术论文的撰写
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保护主义措施在短期、局部是可能有好处的,所以很多国家乐于采用.但是,从长远和整体的向度观察,就肯定是有害的.因为这种经济民族主义的表现会使国家之间呈现更多的对立和斗争,最后导致无人获利的结果.因而,各国在金融危机时期的保护主义举措只应当被视为在经济局势发生突变之后的一个应激反应.金融风暴引致危机的状态是一种短暂的非常状态,有关经济体在其中的决策与行动类似于法律上的“紧急避险（necessity）”措施,是在危机情况下依本能而采取的手段,其本身未必是正当合理的,而是为了避免更大的灾难.此种选择未必是最优选择,它具有长期的负效应,因此必须予以限制.
二、回归自由：国际贸易治理的近期目标
后危机时代是一个自由贸易被遏制、自由贸易的价值被忽视的时代,面临着很多现实和潜在问题.贸易保护措施不应当也不可能长期有效,在这种短期的危机状态渡过以后,国际经济体制还应当呈现出一种开放的、自由的状态.这也就意味着,需要深刻认识现实并在此基础上评估未来,发展更可取的国际机制.当前,国际贸易治理的首要任务是恢复自由开放的世界秩序.
尽管在当今的国际经济学的学术谱系中,有诸多反对自由贸易、进行保护主义的理由,例如一些学者认为自由贸易所依赖的“生产者剩余”由于国内市场失灵可能并不是成本与收益的正确衡量,但人们公认的理论仍是：自由贸易可以带来更高的效率,而且会形成规模经济,促进企业的学习与革新,避免了限制自由贸易的代价以及保护政策的成本.也就是说,无论对于出口国还是进口国而言,促进贸易的总收益都是大于总损失的.自由贸易所带来的选择多样化、管理学习和竞争是保护主义所难以替代的.因而,自由贸易是总体效率最高的选择,在危机产生的慌乱平息以后,首先要考虑的是：为了平复危机所带来的创伤,弥补危机造成的损失,必须恢复和推进自由贸易体制. 从实践的发展中,我们同样可以得到印证：首先,近代以来,经济繁荣、民生幸福的区域都是对外贸易相对发达的区域；一个国家在对外贸易顺畅的时候,经济的总体趋势也发展良好；而对外贸易的受阻则直接给国家经济发展带来了巨大的压力和挑战.各国的经济发展数据表明,对外贸易与经济增长存在着长期协整关系,进出口贸易与GDP正相关.其次,近百年来,各个国家出于理性的选择,都纷纷加人贸易自由的行列,签订双边、区域、全球性的自由贸易协定来构建一个自由的世界市场.由此表明,自由贸易所带来的利益被各国所认同和追求.
因此,在后危机时代,国际社会应着眼于构建和强化多边的自由贸易框架,而不能任由保护主义泛滥.世界各国必须倡导重视和尊重多边贸易体系所确立的规则,在规则之内行事,保障国家之间合作的成果.从现实的安排上,应当进一步讨论强化以世界贸易组织为代表的多边贸易体系的法律制度,一方面在规则层面对国家的行为予以规范,另一方面在规则的事实环节加强监督.
三、迈向发展：国际贸易治理的中长期目标
“贸易与发展”是国际贸易体制关注了很久的问题.这里的发展,主要是指不同发展水平的国家尤其是发展中国家能够共享经济贸易的惠宜.一个自由贸易的体制可能是总体效率最优的体制,但不一定是道德至善的体制,这是因为总体效率最优的观念只注重物质的层面而没有注重国际贸易秩序的伦理层面.那么,应当如何理解国际贸易的伦理层面呢?笔者认为,可以从以下几个环节进行考量：
第一,国际贸易应以人的自由发展为最终目标.中世纪以后,哲学家对人与世界的关系进行反思,认为人具有核心的地位.文艺复兴时期,彼特拉克（PetTarch）高举人本主义的旗帜,并被后世的哲学家康德所传承.人本主义将人类思想与行为的目的放到了人自身.马克思在他所处的时代就已经指出：人的尊严、自由、发展和解放是最高的目标.虽然现代环境伦理提出在人之外的动物和无生命体也应当作为关怀的对象甚至价值的主体,但这些观点都不意味着人的主体资格、人在整个价值体系中的核心地位的丧失.动物解放、荒野伦理归根结底都是人类对于自身的命运、审美的关怀而赋予人类之外的各种存在的.在这个意义上,我们需要认识的是：经济行为的目标并不在于效益自身,而在于为人所利用.密尔的观点仍然值得重申：社会功利是每个人自由的叠加,而绝非对立.包括贸易法律制度在内的国际经济体系,既不应当是“物文主义”的,也不应当是“国本主义”的,贸易必须是人本主义的,必须着眼于人的福利的增加.阿马蒂亚·森从伦理的角度所解释的经济行为的目标值得我们认真对待：以自由看待发展,也就是经济发展的最终目标是实现人的自由,这与马克思将哲学的目标看成是人的发展和全面解放是一样的.自亚当·斯密的时代,经济行为就不是为了经济本身,而是为了人民的幸福.也就是说,自由贸易的目标是国家的发展,而国家与社会的富强和发展,其终极目标仍然是人的自由、解放、发展.
第二,在绝大多数时候,自由贸易是正义的,但存在例外.自由贸易所追求的收益最大化,一般来说优于人为干预缩小收益的保护主义.但仍需审视：贸易所创造的收益在人群中是如何分配的?如果采取的是赢家通吃、富者愈富贫者愈贫的“马太效应”分配模式,则其正义性就是负值.只有在同等的情形下同等的分配,并且考虑给处于劣势的人或群体以更多的机会和收益,才是更符合现代主流正义观的分配模式,才符合我们前面阐述的人本主义.这就要求我们对于国际贸易的参与者有更加细致的观察和分类,并按照不同的状况,在自由贸易的前提下区别对待.
第三,在一个存在强弱大小差异、存在经济发展阶段和发展能力差异的国际体系里,赋予弱小经济体以更多的机会,不仅符合罗尔斯的正义原则,而且也符合当代世界公认的、在人权领域给予处于弱势地位的群体更优待遇的“积极保护”（positive protection）原则.在国际贸易中,发达国家与发展中国家应当在自由贸易的基础上促进发展能力的提升.考虑到多数发展中国家的贫弱在很大程度上与西方大国的殖民入侵或掠夺有关,且由此形成了依附关系以及一个不平等世界体系⑤,采用“不平等但公平”或者“不自由但公平”的贸易措施（如关税优惠、技术与资金援助）是正义的国际贸易体制的必然要求.
在这方面,实际上已经有大量的国际法规范提出了治理的未来构想,只不过这些规范尚处于软法阶段,但由于大国处于自身利益的追求,不愿承认这些符合“善治”的规范的约束力.在金融危机出现后,发达国家一方面利用其既有的法律规范,限制发展中国家产品进口对本国产业予以保护,另一方面利用金融体系的特征,对发展中国家实行进一步的剥夺.而且,对于原有的赋予发展中国家的、促进其发展能力的特殊差别待遇也通过修改法律逐渐缩小.这些行为虽然在现实主义的理论框架和政策体制中都是可以理解的,但并不符合国际贸易关系的伦理指向.目前的WTO规则虽然有很多对于发展中国家的特别例外规定,但是仍然存在着很多不利于发展中国家的方面.有的学者认为,WTO作为一个促进贸易自由的机构,不应当考虑太多的发展问题.发展问题应当有专门的发展机构予以处理,其中包括UNDP、UNCTAD等等.从职能分工的角度讲,这种观点无可厚非.但是国际贸易法和国际发展法之间的关系值得重新考量.二者不仅相互独立、相互补充,还相互配合、彼此合作,存在着相互嵌人的可能.正如国际经济法专家克莱西所指出的：国际经济法具有福利的维度,而国际发展法就是这样一个维度.国际社会对于减少或消灭贫穷与国际和平与安全的目标都一样应当予以重视.由此,发展是国际经济法的基本目标,是世界各国共同的关怀.在国际贸易恢复通畅自由的市场之后,就需要将以往促进发展中国家能力建设的规范更进一步强化,促进世界的公平、持续发展.
四、构建法治：体现国际贸易自由与发展的治理手段
就国际贸易秩序而言,无论是恢复自由还是促进发展,最有效的治理手段都是法治.法治意味着行为体在规范之下,依循规范而行动.作为一个目标,法治是一个类似于物理学中“理想状态”的几乎无法达到的结果；而作为过程,它是一个不断迈向良法善治的进程.国际法治不仅要求设立一套良好的规范,更要求这些规范是以正当的程序确立起来的,能够被妥善地遵守,为国际组织所有效地实施、严格地监督；在行为体违背了规范、侵犯了其他行为体的权利之时,存在着有效的争端解决程序予以解决.在这方面,国际关系的新自由主义理论可以为我们提供启示.该理论主张：在无政府的世界格局之中,国家并非一定注意相对收益,而是可以珍视绝对收益；国家之间并非总是此消彼长甚至你死我活的对立、对抗关系,而可能是共同促进、互利互补的关系.国家之间为了实现优势互补,就需要稳定的合作；为了促进此种合作,就应当建立制度,以保证合作的条件受到遵循.国际贸易恰恰是国际合作和建立制度的最好例证.诸国出于利己的初衷而采取的保护措施不仅没有使自己更加得利,反而是彼此都卷入
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