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摘 要 ：利用结构分解分析(SDA)方法,可以将中国1992―1997年以及1997―2002年间出口贸易中的隐含能变化分解为规模效应、技术效应和结构效应.技术效应又进一步分解为能源利用技术效应和中间投入技术效应.结果显示：出口规模的扩大是导致隐含能出口上升的主要原因,而技术效应应是减少隐含能出口的关键因素,但并非绝对,1992―1997年,技术效应增加了隐含能的出口,而在1997―2002年间,技术效应对减少隐含能出口有很大作用.在技术效应中,中间投入技术效应的影响在各部门间的变化不大,能源利用技术效应在部门间有较大的差异,对于各部门技术效应的影响方向具有主导作用,特别是在1997―2002年其作用更加明显.而出口结构效应虽然对隐含能出口变化的影响不大,但是也经历了从增加隐含能出口到降低隐含能出口的变化.
关 键 词 ：隐含能；结构分解分析；规模效应；技术效应；结构效应
中图分类号：F752文献标识码：A文章编号：1001-6260(2009)03-0066-08
引言
近年来,中国迅速扩大的能源消费已成为世界关注的焦点.根据《BP世界能源统计2008》,2007年中国一次能源消费总量为18.634亿吨油当量,同比增长7.7％.而根据国际能源署(IEA)的研究,到2010年后不久,中国将超越美国成为全球最大的能源消费国.但是,也有许多学者和官员指出,中国领土内消耗的能源和中国实际消费的能源并不一致.由于中国从国外进口能源,并利用这些能源生产和加工出口产品,许多能源最终又以产品的形式出口到国外.因此,从最终消费角度来说,中国实际消费的能源并没有那么多.中国社科院发布的一项研究成果显示,中国的一次能源消费,有约1/4是由出口到发达国家的产品造成的.
因此,出口贸易中的隐含能成为影响中国能源消费的重要因素.当产品出口时,实际上也在间接出口这些产品中的隐含能.为了从贸易的角度出发寻找缓解中国能源压力的方法,我们不仅要知道出口贸易中的隐含能含量,还需要研究影响出口贸易中隐含能变化的因素.
一、文献综述
分解分析是研究影响能源消费和其环境副作用的机制的非常有效的工具之一.其理论背景是比较静态分析,即把所分析对象的变动分解成几个基本因素的变动,从而清晰地追溯到分析对象变动的根源及各基本因素对分析对象变动的影响程度(张华初,2008).在1995年之前,分解分析的方法存在一个非常关键的问题,即所有的分解方法都遗留了一个残差项.此后,许多研究者开始寻求各种完全分解技术(Ang,et al,1997；Ang,et al,1998；Sun,1998；Chung,et al,2001；Albrec,et al,2002).很难说哪种完全分解方法更好,但是由于对数平均迪式指数法I(LogMean Divisia Index Method I,LMDI I)的公式相对简单,便于使用,因此近年来LMDI I的应用更为广泛一些.
根据利用的数据不同,分解分析可以分为两类：指标分解分析(Index Deposition Analysis,IDA)和结构分解分析(Structural Deposition Analysis,SDA).其中,SDA需要利用投入产出表,而IDA只是利用部门水平的综合数据,后者目前更为流行,因为其数据的可获得性较强,并且容易进行时间序列分析和跨国的比较研究.但是,SDA可以区别一系列技术效应和最终需求效应,也可以分析间接需求效应,而在IDA框架下则不能.
许多学者利用因素分解分析技术对中国能源消费和能源消费强度变化的原因进行了研究(Sinton,et al,1994； Lin,et al,1995；Garbaccio,et al,1999；Zhang,2003；FisherVanden,et al,2003；Ma,et al,2008).大多数研究都发现最重要的影响因素是规模变化和技术变化,且规模变化增加能源消费,而技术变化则相反.但对结构变化的作用则存在分歧.许多研究发现结构变化在降低能源强度方面的作用很小,但Garbaccio等(1999)发现,结构变化增加了中国的能源强度.FisherVanden等(2003)、Ma 等(2008)也有类似的发现.
近年来,国内的学者利用IDA方法对中国的能源消费进行了不少分解分析(吴巧生 等,2006；齐志新 等,2006；师博,2007).研究结果表明,中国能源消耗强度下降主要是各产业部门能源使用效率提高的结果.梁进社等(2007)基于SDA,将1990―1995、1997―2002年中国能源消费增长分解为中间需求效应、技术效应和最终需求效应,结果表明,技术进步和最终需求是影响能源消费的基础因素,技术效应是减少能源消费的关键因素,中间需求效应其实是技术效应的一部分.但是作者未分解出结构效应.
从文献研究可以看出,规模效应是导致能源消费增加的主要因素,而技术效应是降低能源消费的主要动力,结构效应的作用还不明显.但是就目前的研究来看,分析中主要是利用IDA方法,利用SDA方法较少,因此,对降低能源消费的技术效应缺乏详细分析,对于溢出效应的分析不足.另外,现有的研究主要是针对整体经济的能源消费,对于出口贸易中隐含的能源消费的影响因素的独立分解分析还比较少.因此,本文针对出口贸易中隐含能的变化,利用SDA方法将其分解为规模效应、技术效应和结构效应,特别是对技术效应进行了进一步的分解,将其分解为能源利用技术效应和中间投入技术效应,并分析这些因素变化对于出口隐含能变化的贡献,从而为中国从外贸的角度缓解能源压力提供政策依据和指导.
二、方法和数据处理
(一)出口贸易中隐含能的结构分解方法
(三)数据来源和处理
由于中国的投入产出表每5年编制一次,综合数据可得性和研究的目标,我们选取1992―1997年和1997―2002年这两个时段来分解中国出口贸易品中隐含能的变化.因此,首先需要利用1992年、1997年和2002年的投入产出表来分别计算这些年的出口隐含能.
由于投入产出表都是按当年生产者价格计算,为消除价格因素的影响,必须将现价投入产出表转化为可比价投入产出表.国家统计局与香港中文大学联合,已于1998年编制了中国1981年、1983年、1987年、1990年、1992年、1995年六张以1990年现价为基准的可比价投入产出表,因此,利用现成的1992年的可比价投入产出表,并将1997年和2002年的现价投入产出表转换成以1990年现价为基准的可比价投入产出表.
参考李强等(1998)编制可比价投入产出表的方法以及数据的可得性,首先计算1997年和2002年各部门相对于1990年的价格缩减指数.农业部门、建筑业部门和运输邮电业部门分别利用“农林牧副渔总产值指数”、“建筑业价格指数”以及“交通运输、仓储及邮电通信业” 增加值指数,结合1990年这些部门各自的总产值,推算出1997年(2002年)农业、建筑业和运输邮电业的可比价产值,然后分别将这些部门1997年(2002年)的现价产值与可比价产值相比,计算出农业、建筑业和邮电运输业的价格缩减指数.工业部门是利用“工业品出厂价格指数”,以1990年的工业品出厂价格为100,分别计算1997年(2002年)各工业细分行业可比价的工业品出厂价格指数,作为该部门的价格缩减指数.商业饮食业部门和其他社会服务业部门则分别利用“商品零售价格总指数”和“居民消费价格指数”作为其价格缩减指数.
其次,利用各部门的价格缩减指数对应的去除投入产出表产品部门的各行,从而得到各部门可比价的产出分配和总产出.由于各部门的总产出等于总投入,可以利用各部门的总投入(总产出)减去相应的中间投入得到各部门的可比价增加值,从而得到1997年和2002年的可比价投入产出表.
关于分部门的能源消费数据来自《中国统计年鉴》,由于受到能源消费的部门分类和投入产出表部门分类的限制,将各投入产出表和能源分类的部门各自按类合并成27个部门(见表1).各年分部门的出口贸易的数据直接取各年投入产出表中的出口数据.
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三、结果和讨论
(一) 出口隐含能变化分解分析
在计算1992年、1997年和2002年中国出口贸易中的隐含能基础上,对1992―1997年和1997―2002年间中国出口贸易中的隐含能变化进行分解,得到的结果如图1所示.
1992―1997年,中国出口隐含能增加了18255.4万吨标准煤.其中由于出口规模增加导致的出口隐含能增加量为15260.85万吨标准煤,出口规模效应成为影响出口隐含能增加的主要因素.虽然一般来说,技术效应是减少出口隐含能的主要因素,但是在1992―1997年间,技术效应对中国隐含能出口的作用是正向的,即由于技术效应的作用,1997年的出口隐含能相比于1992年有所增加,且增加了691.53万吨标准煤.而在这一时期,出口结构变化对于出口贸易中隐含能的变化影响很小,但是也增加了1997年的隐含能出口.
1997―2002年的变化与1992―1997年间的变化有很大的不同.1997―2002年,中国出口隐含能增加了8122.74万吨标准煤,远小于1997年相对于1992年的增量.主要是因为这一时期,技术效应具有明显的负向作用,技术因素的变化使得2002年的出口隐含能比1997年减少了17958.9万吨标准煤.但是由于这一时期出口规模的迅速扩大,导致出口隐含能增加31545.42万吨标准煤,抵消了技术进步带来的隐含能出口减少量.而在1997―2002年间,出口贸易结构的变化也有利于减少出口贸易中的隐含能,其作用使出口隐含能减少5464.76万吨标准煤,虽然缓解了一部分由出口规模效应带来的隐含能出口的上升,但是没能改变中国对外贸易中出口隐含能上升的态势.
结合来看,中国出口贸易中的隐含能变化是出口规模、出口结构和生产技术综合作用的结果.出口规模的扩大是导致贸易中隐含能上升的主要原因,而技术进步是减少出口隐含能的主要因素,但是这并不意味着技术效应一定有利于减少隐含能的出口,因为技术效应并不意味着技术进步效应.相较于前两者,出口结构变化对于中国出口贸易中隐含能的变化的作用较小,且作用的方向并不明显.
(二)各部门出口隐含能变化分解分析
1992―1997年各部门出口贸易隐含能变化分解注：图中横坐标对应于表1中的部门序号,下同.
1992―1997年各部门隐含能出口变化分解可以由图2表示.1992―1997年间,大部分部门的出口隐含能都有所增加,增加量最大的部门是化学工业,增加了3521.85万吨标准煤,其中规模效应使其增加1901.88万吨标准煤,结构效应则增加388.83万吨标准煤,技术效应也使其隐含能出口增加了1231.145万吨标准煤.各部门的规模效应均导致本部门隐含能的出口量增加,但结构效应和技术效应的影响差异较大.有16个部门的出口隐含能因技术效应而增加,正向技术效应较大的部门包括化学工业、金属冶炼及压延加工业、金属制品业、石油和天然气开采业、石油加工及炼焦业,这意味着这些部门1997年单位产值的完全能耗相较于1992年都有所增加,技术效应在这一时期对大多数部门来说不利于其减少隐含能出口.与此同时,15个部门的结构效应为负,而11个部门的结构效应为正(由于1997年建筑业没有出口,因此没有分解,图2中此处断开).结构效应为正的部门主要是通信设备、计算机及其他电子设备制造业,电气、机械及器材制造业,金属冶炼及压延加工业,商业饮食业等,这意味着这些部门的出口比重在1997年有所上升.
1997―2002年各部门出口贸易隐含能变化分解
1997―2002年各部门隐含能出口变化分解可以由图3表示(由于1997―2002年燃气生产和供应业没有出口,因此无法对其进行分解,图中此处断开).这一时期,不同部门的隐含能出口变化有正有负,9个部门的出口隐含能减少,17个部门的出口隐含能增加.其中金属冶炼及压延加工业的隐含能出口减少量最大,而通信设备、计算机及其他电子设备制造业的隐含能出口增加量最大.这期间,技术进步非常明显,几乎所有部门的技术效应都为负,导致隐含能出口减少.而规模效应依然为正.结构效应的影响在不同部门有较大的差异.总的来说,在1997―2002年间,由于规模效应和技术效应的作用方向不同,且有很大一部分会相互抵消,因此,各部门的总效应很大程度上依赖于结构效应的影响,结构效应为正的部门,该部门的隐含能出口变化也主要为正.由于中国的出口贸易结构正朝着以电子机械工业为主转变,因此,这些部门的结构效应为正,而这些部门的出口隐含能也有明显增加.
(三)技术效应分解分析
对技术效应再分解,得到的结果如图4、图5所示.
从图4可见,1992―1997年,能源技术效应对于大部分部门都是正向作用.中间投入技术效应对各部门的影响不同,但是总体来说对于各部门隐含能出口变化的影响较小,且部门差别不大.1992―1997年间,技术效应导致出口隐含能增加3686.08万吨标准煤,其中能源利用技术效应导致出口隐含能增加6383.16万吨标准煤,中间投入技术效应导致出口隐含能减少2627.78万吨标准煤.因此,在1992―1997年间,能源利用技术变化增加了1997年的隐含能出口,而中间投入需求的变化有助于减少1997年隐含能的出口.
1997―2002年各部门技术效应的分解如图5所示.1997―2002年,各部门能源利用技术效应的作用均为负,且对各部门总的技术效应的贡献很大,对于减少各部门隐含能出口有很大作用.这一时期,各部门的中间投入技术效应有正有负,但是对隐含能出口的影响都比较小.1997―2002年技术效应导致出口隐含能减少17957.92万吨标准煤,其中能源利用技术效应使得出口隐含能减少15663.65万吨标准煤,而中间投入技术效应的影响使出口隐含能减少2294.27万吨标准煤.因此,1997―2002年间,中国的能源利用技术的提高是导致出口隐含能减少的主要原因.
不管是1992―1997年的技术效应分解还是1997―2002年的技术效应分解,可以发现,由于中间投入技术效应在各部门间的影响相对平稳,能源利用技术效应对于总技术效应具有主导作用.
四、结论和政策建议
本文利用结构分解技术,对中国1992―1997年和1997―2002年间出口贸易中的隐含能变化进行了影响因素分解.研究结果表明,1992―1997年和1997―2002年隐含能出口都是增加的.出口隐含能的变化主要归因于三方面的影响,即出口规模效应、出口结构效应和技术效应.从总体上来讲,出口规模扩大是导致中国隐含能出口增加的主导因素,而技术进步效应是减少出口贸易品中隐含能含量的关键因素,特别是在1997―2002年间,技术效应的负向作用更加明显,但是技术效应并不必然是减少隐含能出口的,如1992―1997年的技术效应为正,因此有必要对技术变化进行引导,使其有助于减少能源消耗.而出口结构效应虽然对隐含能出口变化的影响不大,但是也经历了从增加隐含能出口到降低隐含能出口的变化.
在部门层面,不同部门的隐含能出口变化有正有负,1992―1997年大部分部门的出口隐含能都有所增加,而1997―2002年则出现了较大分化.这主要是因为出口规模的扩大导致各部门的隐含能出口增加,但是在两段时期内,技术效应的
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