互联网金融相关论文范文文献,与证券业后续职业培训,培训提纲格式证券相关毕业论文格式范文

本论文是一篇互联网金融相关毕业论文格式范文,关于证券业后续职业培训,培训提纲格式证券相关在职毕业论文范文。免费优秀的关于互联网金融及风险管理及法律法规方面论文范文资料,适合互联网金融论文写作的大学硕士及本科毕业论文开题报告范文和学术职称论文参考文献下载。

证券业从业人员后续职业培训大纲(201)

2016年6月

目录

使用说明

第一部分必修内容

必修内容之一:法律法规

综合类

公司管理类

业务类

其他

必修内容之二:执业行为规范

职业道德要求

执业行为规范

第二部分选修内容

新产品

新业务

理论与技术前沿

使用说明

《证券业从业人员后续职业培训大纲(2016)》(以下简称《大纲(2016)》)是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化,结合行业培训需要,在《证券业从业人员后续职业培训大纲(2016)》的基础上进行修订,编制.《大纲(2016)》分为必修内容和选修内容两大部分.其中,必修内容包含法律法规,执业行为规范两部分,选修内容包括新产品,新业务,理论与技术前沿三部分.

按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训.其中,学习必修部分内容不少于10学时,学习选修部分内容不少于5学时.取得董事,监事,经理层人员任职资格的人员,合规总监,保荐代表人应当定期参加专项业务培训.

各会员单位,地方证券业协会在组织证券业从业人员后续职业培训时,应重点参考《大纲(2016)》第二部分选修内容.会员单位,地方证券业协会组织的培训内容未列入《大纲(2016)》,但符合证券业从业人员后续职业培训要求的,经中国证券业协会认可后,可录入协会培训信息系统,用于证券业从业人员执业证书年检.

第一部分必修内容

【学习目的与要求】

证券业从业人员后续职业培训必修部分的内容包括法律法规和执业行为规范两个部分,以与从业人员执业行为相关的法律法规发布背景,条文解读及案例分析为主.其学习目的主要是加强从业人员的守法意识和职业道德水平.

证券业从业人员应当结合从业岗位的需要,了解证券市场相关法律法规出台背景,掌握立法的实质精神和具体的法规规定,并在执业过程中自觉遵守.

中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件.

必修内容之一:法律法规

一、综合类

(一)中华人民共和国公司法

(1993年12月29日通过,2016年12月28日最新修订,修订内容自2016年3月1日起施行)

(二)中华人民共和国证券法

(1998年12月29日通过,2016年6月29日最新修订,修订内容自2016年6月29日起施行)

(三)中华人民共和国证券投资基金法

(中华人民共和国主席令第71号,2016年12月28日修订通过,自2016年6月1日起施行)

(四)《中华人民共和国担保法》(1995年6月30日通过,1995年10月1日起施行)及《中华人民共和国物权法》(2007年3月16日通过,2007年10月1日起施行)关于担保的规定

(五)《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定

(1997年3月14日公布,自1997年10月1日起施行,2016年2月25日最新修订)

(六)中华人民共和国合同法

(1999年3月15日通过,1999年10月1日起施行)

(七)中华人民共和国信托法

(2001年4月28日通过,2001年10月1日起施行)

(八)中华人民共和国反洗钱法

(2006年10月31日通过,2007年1月1日起施行)

(九)国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定

(中华人民共和国国务院令第627号,2016年9月12日修订通过,自2016年12月1日起施行)

(十)国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

(国办发[2016]110号,2016年12月25日公布)

(十一)证券公司监督管理条例

(国务院令第522号,2016年4月23日公布,2016年6月1日起施行)

(十二)证券公司风险处置条例

(国务院令第523号,2016年4月23日公布并施行)

(十三)证券市场禁入规定

(证监会令第33号,2006年6月7日公布,2006年7月10日起施行)

(十四)证券公司业务范围审批暂行规定

(证监会公告[2016]42号,2016年10月30日发布,2016年12月1日施行)

(十五)证券公司分类监管规定

(2016年5月26日公布,证监会公告[2016]12号

(十六)证券期货业信息安全保障管理办法

(证监会令第82号,2016年9月24日公布,自2016年11月1日起施行)

二、公司管理类

(一)公司及分支机构设立,变更

1,关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

(证监会令第86号,2016年10月11日公布并施行)

2,关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定

(证监会公告[2016]27号,2016年10月11日公布并施行)

3,证券公司分支机构监管规定

(证监会公告[2016]17号,2016年3月15日公布并施行)

4,证券公司证券营业部信息技术指引

(中国证券业协会2016年12月3日修订发布并施行)

(二)公司治理,内部控制与信息披露

1,证券期货业信息安全保障管理办法

(证监会令第82号,2016年9月24日公布,自2016年11月1日起施行)

2,证券公司治理准则

(证监会公告[2016]41号,2016年12月11日公布,自2016年1月1日起施行)

3,证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

(证监会公告[2016]46号,2016年12月24日公布,自2016年2月1日起施行)

4,关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定

(证监会公告[2016]30号,2016年7月18日公布并施行)

5,证券公司年度报告内容与格式准则

(证监会公告[2016]41号,2016年11月20日公布,自2016年1月1日起施行)

6,证券公司合规管理有效性评估指引

(中国证券业协会2016年2月12日发布并施行)

(三)财务与风险控制

1,关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定

(证监会公告[2016]36号,2016年11月16日公布并施行)

2,关于调整证券公司净资本计算标准的规定(2016年修订)

(证监会公告[2016]37号,2016年11月16日公布并施行)

3,证券公司次级债管理规定

(证监会公告[2016]51号,2016年12月27日公布并施行)

4,证券公司全面风险管理规范

(中国证券业协会2016年2月24日第五届常务理事会第十八次会议表决通过,2016年2月25日发布,自2016年3月1日起施行)

5,证券公司流动性风险管理指引

(中国证券业协会2016年2月24日第五届常务理事会第十八次会议表决通过,2016年2月25日发布,自2016年3月1日起施行)

(四)从业人员管理

1,关于修改《证券公司董事,监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定

(证监会令第88号,2016年10月19日公布并施行)

三、业务类

(一)证券经纪

1,证券公司柜台交易业务规范

(中国证券业协会2016年12月21日发布并施行)

2,证券公司开立客户账户规范

(中国证券业协会2016年3月14日常务理事会第十一次通讯会议审议通过,2016年3月15日发布并施行)

3,证券交易委托代理协议指引

(中国证券业协会2016年10月24日第五届常务理事会第十五次会议表决通过,2016年1月13日发布并实施)

4,证券公司客户账户开户协议指引

(中国证券业协会2016年10月24日第五届常务理事会第十五次会议表决通过,2016年1月13日发布并实施)

5,关于发布《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》的通知

(上证投字[2016]3号,2016年3月26日发布并施行)

6,关于取消解除限售存量股份转让等业务限制相关事宜的通知

(上证发[2016]23号,2016年4月15日发布并实施)

7,关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知

(深圳证券交易所,2016年3月13日发布并施行)

(二)证券投资咨询

1,关于加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务监管的暂行规定

(证监会公告[2016]40号,2016年12月5日公布,自2016年1月1日起施行)

2,发布证券研究报告执业规范

(中国证券业协会2016年6月19日发布,2016年9月1日起施行)

3,证券分析师执业行为准则

(中国证券业协会2016年6月19日发布,2016年9月1日起施行)

(三)证券保荐,承销与财务顾问

1,国务院关于开展优先股试点的指导意见

(国发[2016]46号,2016年11月30日发布并施行)

2,国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见

(国发[2016]14号,2016年3月7日发布并施行)

3,关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

(证监会公告[2016]4号,2016年3月15日公布并施行)

4,关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见

(证监会公告[2016]10号,2016年4月28日公布并施行)

5,关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定

(证监会公告[2016]33号,2016年11月6日公布,自2016年12月17

1 2 3 4 5 下一页

互联网金融相关论文范文文献,与证券业后续职业培训,培训提纲格式证券相关毕业论文格式范文参考文献资料：

议论文开头写作技巧

收入

如何写好议论文ppt

写sci论文

如何写论文评论

如何写博士论文

数学论文撰写

写博士论文

如何写好议论文结尾

怎样写好议论文